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第八章并发控制8.1并发控制概述8.2封锁8.3封锁协议8.4活锁和死锁8.5并发调度的可串行性8.6两段锁协议8.7封锁的粒度8.8Oracle的并发控制8.9小结并发控制概述多事务执行方式(1)事务串行执行–每个时刻只有一个事务运行，其他事务必须等到这个事务结束以后方能运行–不能充

分利用系统资源，发挥数据库共享资源的特点并发控制（续）(2)交叉并发方式（interleavedconcurrency）–事务的并行执行是这些并行事务的并行操作轮流交叉运行–是单处理机系统中的并发方式，能够减少处理机的空闲时间，提高系统的效率并发控制（续）(3)同时并发方式（simulta

neousconcurrency）–多处理机系统中，每个处理机可以运行一个事务，多个处理机可以同时运行多个事务，实现多个事务真正的并行运行–最理想的并发方式，但受制于硬件环境–更复杂的并发方式机制事务并发执行带来的问题可能会存取和存储不正确的数据，破坏事

务的隔离性和数据库的一致性DBMS必须提供并发控制机制并发控制机制是衡量一个DBMS性能的重要标志之一8.1并发控制概述并发控制机制的任务–对并发操作进行正确调度–保证事务的隔离性–保证数据库的一致性T1的修改被T2覆盖了！读A=

16A←A-3写回A=13①读A=16②③A←A-1写回A=15④事务T2事务T1数据不一致实例：飞机订票系统并发操作带来的数据不一致性丢失修改（lostupdate）不可重复读（non-repeatabler

ead）读“脏”数据（dirtyread）1.丢失修改丢失修改是指事务1与事务2从数据库中读入同一数据并修改事务2的提交结果破坏了事务1提交的结果，导致事务1的修改被丢失。2.不可重复读不可重复读是指事务1读取数

据后，事务2执行更新操作，使事务1无法再现前一次读取结果。三类不可重复读事务1读取某一数据后：1。事务2对其做了修改，当事务1再次读该数据时，得到与前一次不同的值。2.事务2删除了其中部分记录，当事务1再次读取数据时，发现某些记录神密地消失了。3.事务2插入了一些记录，当事务1再次按相同条件

读取数据时，发现多了一些记录。后两种不可重复读有时也称为幻影现象（phantomrow）3.读“脏”数据事务1修改某一数据，并将其写回磁盘事务2读取同一数据后事务1由于某种原因被撤消，这时事务1已修改过的数据恢复原值事务2读到的数据就

与数据库中的数据不一致，是不正确的数据，又称为“脏”数据。图8.1三种数据不一致性T1T2①读A=16②③A←A-1写回A=15④读A=16A←A-1写回A=15(a)丢失修改图8.1三种数据不一致性(续)读B=100B←B*2写回B=200①读A=50读B

=100求和=150②③读A=50读B=200求和=250(验算不对)T2T1(b)不可重复读图8.1三种数据不一致性(续)读C=200①读C=100C←C*2写回C②③ROLLBACKC恢复为100T2T1(c)读“脏”数据第八章

并发控制8.1并发控制概述8.2封锁8.3封锁协议8.4活锁和死锁8.5并发调度的可串行性8.6两段锁协议8.7封锁的粒度8.8Oracle的并发控制8.9小结8.2封锁一、什么是封锁二、基本封锁类型三、基本锁的相容矩阵一、什么是封锁封锁就是事务T在对某个数据对象（例如表、

记录等）操作之前，先向系统发出请求，对其加锁加锁后事务T就对该数据对象有了一定的控制，在事务T释放它的锁之前，其它的事务不能更新此数据对象。封锁是实现并发控制的一个非常重要的技术8.2封锁一、什么是封锁二、基本封锁类型三

、基本锁的相容矩阵二、基本封锁类型DBMS通常提供了多种类型的封锁。一个事务对某个数据对象加锁后究竟拥有什么样的控制是由封锁的类型决定的。基本封锁类型–排它锁（eXclusivelock，简记为X锁）–共享锁（Sharelock，简记为S锁）排它锁排它锁又称为写锁若事务T对数据对象

A加上X锁，则只允许T读取和修改A，其它任何事务都不能再对A加任何类型的锁，直到T释放A上的锁共享锁共享锁又称为读锁若事务T对数据对象A加上S锁，则其它事务只能再对A加S锁，而不能加X锁，直到T释放A上的S锁8.2封锁一、什么是封锁二、基本封锁类型三、基本锁的相容矩阵三、锁的

相容矩阵Y=Yes，相容的请求N=No，不相容的请求T1T2XS-XNNYSNYY-YYY第八章并发控制8.1并发控制概述8.2封锁8.3封锁协议8.4活锁和死锁8.5并发调度的可串行性8.6两段锁协议8.7封锁的粒度8.8Oracle的并发控

制8.9小结8.3封锁协议在运用X锁和S锁对数据对象加锁时，需要约定一些规则：封锁协议（LockingProtocol）–何时申请X锁或S锁–持锁时间、何时释放不同的封锁协议，在不同的程度上为并发操

作的正确调度提供一定的保证常用的封锁协议：三级封锁协议1级封锁协议事务T在修改数据R之前必须先对其加X锁，直到事务结束才释放•正常结束（COMMIT）•非正常结束（ROLLBACK）1级封锁协议可防止丢失修改在1级封锁协议中，如果是读数据，不需要加锁的，所以它不能

保证可重复读和不读“脏”数据。1级封锁协议T1T2①XlockA获得②读A=16③A←A-1写回A=15CommitUnlockA④⑤XlockA等待等待等待等待获得XlockA读A=15A←A-1写回A=14CommitUnlockA没有丢失修改1

级封锁协议读A=15①XlockA获得②读A=16A←A-1写回A=15③④RollbackUnlockAT2T1读“脏”数据1级封锁协议XlockB获得读B=100B←B*2写回B=200CommitUnlockB①读A=50读B=100求和=150②③读A=5

0读B=200求和=250(验算不对)T2T1不可重复读2级封锁协议1级封锁协议+事务T在读取数据R前必须先加S锁，读完后即可释放S锁2级封锁协议可以防止丢失修改和读“脏”数据。在2级封锁协议中，由于读完数据后即可释放S锁，所以它不

能保证可重复读。2级封锁协议不可重复读①SclockA获得读A=50UnlockA②SclockB获得读B=100UnlockB③求和=150XlockB等待等待获得XlockB读B=100B←B*2写回B=200CommitUnlockBT2T1④SclockA获

得读A=50UnlockASclockB获得读B=200UnlockB求和=250(验算不对)T2T1(续)3级封锁协议1级封锁协议+事务T在读取数据R之前必须先对其加S锁，直到事务结束才释放3级封锁协议可防止丢失修改、读脏

数据和不可重复读。3级封锁协议T1T2①SlockA读A=50SlockB读B=100求和=150②③读A=50读B=100求和=150CommitUnlockAUnlockB④⑤XlockB等待等待等待等待等待等待等待等待获得XlockB读B=100B

←B*2写回B=200CommitUnlockB可重复读3级封锁协议T1T2①XlockC读C=100C←C*2写回C=200②③ROLLBACK(C恢复为100)UnlockC④⑤SlockC等待等待等待等待获得SlockC读C=100CommitCUnlockC不读“脏”数据4．封

锁协议小结三级协议的主要区别–什么操作需要申请封锁–何时释放锁（即持锁时间）封锁协议小结(续)第八章并发控制8.1并发控制概述8.2封锁8.3封锁协议8.4活锁和死锁8.5并发调度的可串行性8.6两段

锁协议8.7封锁的粒度8.8Oracle的并发控制8.9小结8.4活锁和死锁封锁技术可以有效地解决并行操作的一致性问题，但也带来一些新的问题–死锁–活锁8.4.1活锁如何避免活锁采用先来先服务的策略：当多个事务请求封锁同一数据对象时按请求封锁的先后次序对这

些事务排队该数据对象上的锁一旦释放，首先批准申请队列中第一个事务获得锁。8.4.2死锁T1T2XlockR1...XlockR2等待等待等待...XlockR2..XlockR1等待等待.解决死锁的方法两类方法1.预防死锁2.死锁的诊断与解除1.死锁的预防产生死

锁的原因是两个或多个事务都已封锁了一些数据对象，然后又都请求对已为其他事务封锁的数据对象加锁，从而出现死等待。预防死锁的发生就是要破坏产生死锁的条件死锁的预防（续）预防死锁的方法一次封锁法顺序封锁法（1）一次封锁法要求每个事务必须一次将所有要使用的数据全部加锁，否则就不能继续执行一次封

锁法存在的问题：降低并发度–扩大封锁范围–将以后要用到的全部数据加锁，势必扩大了封锁的范围，从而降低了系统的并发度一次封锁法（续）难于事先精确确定封锁对象–数据库中数据是不断变化的，原来不要求封锁的数据，在执行过程中可能会变成封锁对象

，所以很难事先精确地确定每个事务所要封锁的数据对象–解决方法：将事务在执行过程中可能要封锁的数据对象全部加锁，这就进一步降低了并发度。（2）顺序封锁法顺序封锁法是预先对数据对象规定一个封锁顺序，所有事务都按这个顺序实行封锁。顺序封锁法存在的问题–维护成本

高–数据库系统中可封锁的数据对象极其众多，并且随数据的插入、删除等操作而不断地变化，要维护这样极多而且变化的资源的封锁顺序非常困难，成本很高顺序封锁法（续）–难于实现–事务的封锁请求可以随着事务的执行而动态地决定，很难事先确定每一个事

务要封锁哪些对象，因此也就很难按规定的顺序去施加封锁。例：规定数据对象的封锁顺序为A,B,C,D,E。事务T3起初要求封锁数据对象B,C,E，但当它封锁了B,C后，才发现还需要封锁A，这样就破坏了封锁顺序.死锁的预防（续）结论–在操作系统中广为采用

的预防死锁的策略并不很适合数据库的特点–DBMS在解决死锁的问题上更普遍采用的是诊断并解除死锁的方法2.死锁的诊断与解除允许死锁发生解除死锁–由DBMS的并发控制子系统定期检测系统中是否存在死锁–一旦检测到死锁，就要设法解除检测死锁：超时法如果一个事务的等待时间超过了

规定的时限，就认为发生了死锁优点：实现简单缺点–有可能误判死锁–时限若设置得太长，死锁发生后不能及时发现等待图法用事务等待图动态反映所有事务的等待情况–事务等待图是一个有向图G=(T，U)–T为结点的集合，每个结点表示正运行的事务–U为边的集合，每条边表示事务等待的情

况–若T1等待T2，则T1，T2之间划一条有向边，从T1指向T2并发控制子系统周期性地（比如每隔1min）检测事务等待图，如果发现图中存在回路，则表示系统中出现了死锁。死锁的诊断与解除（续）解除死锁–选择一个处理死锁代价

最小的事务，将其撤消，释放此事务持有的所有的锁，使其它事务能继续运行下去。第八章并发控制8.1并发控制概述8.2封锁8.3封锁协议8.4活锁和死锁8.5并发调度的可串行性8.6两段锁协议8.7封锁的粒度8.8Oracle的并发控制8.9小结8.5并发调度的可串行

性一、什么样的并发操作调度是正确的二、如何保证并发操作的调度是正确的8.5并发调度的可串行性一、什么样的并发操作调度是正确的二、如何保证并发操作的调度是正确的一、什么样的并发操作调度是正确的计算机系统对并行事务中并

行操作的调度是的随机的，而不同的调度可能会产生不同的结果。将所有事务串行起来的调度策略一定是正确的调度策略。–如果一个事务运行过程中没有其他事务在同时运行，也就是说它没有受到其他事务的干扰，那么就可以认为该事务的运行结果是正常的或者预想的什么样的并发操作调度是正确的（续）以不同的

顺序串行执行事务也有可能会产生不同的结果，但由于不会将数据库置于不一致状态，所以都可以认为是正确的。几个事务的并行执行是正确的，当且仅当其结果与按某一次序串行地执行它们时的结果相同。这种并行调度策略称为可串行化（Serializable）的调度

。什么样的并发操作调度是正确的（续）可串行性是并行事务正确性的唯一准则例：现在有两个事务，分别包含下列操作：事务1：读B；A=B+1；写回A；事务2：读A；B=A+1；写回B；假设A的初值为2，B的初值为2。什么样的并发操作调度是正确

的（续）–对这两个事务的不同调度策略•串行执行–串行调度策略1–串行调度策略2•交错执行–不可串行化的调度–可串行化的调度(a)串行调度策略，正确的调度SlockBY=B=2UnlockBXlockAA=Y+1写回A(=3

)UnlockASlockAX=A=3UnlockAXlockBB=X+1写回B(=4)UnlockBT1T2(b)串行调度策略，正确的调度SlockBY=B=3UnlockBXlockAA=Y+1写回A(=4)UnlockASlockAX=A=2UnlockAXlockB

B=X+1写回B(=3)UnlockBT1T2(c)不可串行化的调度SlockBY=B=2UnlockBXlockAA=Y+1写回A(=3)UnlockASlockAX=A=2UnlockAXlockBB=X+1写回B(=3)UnlockBT1T2(c)不可串行化的调度(续)–由于其执行结

果与(a)、(b)的结果都不同，所以是错误的调度。(d)可串行化的调度SlockBY=B=2UnlockBXlockAA=Y+1写回A(=3)UnlockASlockA等待等待等待X=A=3UnlockAXlockBB=X+1写回B(=4)UnlockBT1T2(d)可串行化的调度（续）•由于其

执行结果与串行调度（a）的执行结果相同，所以是正确的调度。8.5并发调度的可串行性一、什么样的并发操作调度是正确的二、如何保证并发操作的调度是正确的二、如何保证并发操作的调度是正确的为了保证并行操作的正确性，DBMS的

并行控制机制必须提供一定的手段来保证调度是可串行化的。从理论上讲，在某一事务执行时禁止其他事务执行的调度策略一定是可串行化的调度，这也是最简单的调度策略，但这种方法实际上是不可行的，因为它使用户不能充分共享数据库资源。

如何保证并发操作的调度是正确的（续）保证并发操作调度正确性的方法–封锁方法：两段锁（Two-PhaseLocking，简称2PL）协议–时标方法–乐观方法