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第八章数据库恢复技术第8章教学时数:4教学目的与要求:了解事务的概念和故障的类型以及相应的恢复策略。教学重点:事务的概念和故障的恢复策略。教学难点:故障的恢复策略。本章主要阅读文献资料:1、DateCJ,AnIntroductiontoDatabaseSystem(Ed.7),Add

ison-Wesley,20002、王珊，陈红：数据库系统原理教程，清华大学出版社，2000第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像

8.8小结8.1事务的基本概念一、什么是事务二、如何定义事务三、事务的特性一、什么是事务•事务(Transaction)是数据库的逻辑工作单位，是用户定义的一组操作序列。•事务和程序是两个概念–在关系数据库中，一个事务可以是一条SQL语句，一组SQL

语句或整个程序–一个应用程序通常包含多个事务•事务是恢复和并发控制的基本单位二、如何定义事务•显式定义方式BEGINTRANSACTIONBEGINTRANSACTIONSQL语句1SQL语句1SQL语句2

SQL语句2。。。。。。。。。。COMMITROLLBACK•隐式方式当用户没有显式地定义事务时，DBMS按缺省规定自动划分事务事务结束COMMIT事务正常结束提交事务的所有操作（读+更新）事务中所有对数据库的更新永久生效ROLLBACK事务异常终止–事务运行的过程中发生了故障，

不能继续执行回滚事务的所有更新操作–事务滚回到开始时的状态三、事务的特性(ACID特性)事务的ACID特性：•原子性（Atomicity）•一致性（Consistency）•隔离性（Isolation）•

持续性（Durability）1.原子性•事务是数据库的逻辑工作单位–事务中包括的诸操作要么都做，要么都不做2.一致性事务执行的结果必须是使数据库从一个一致性状态变到另一个一致性状态。一致性与原子性银行转帐：从帐号A中取出一万元，存入帐号B。–定

义一个事务，该事务包括两个操作–这两个操作要么全做，要么全不做•全做或者全不做，数据库都处于一致性状态。•如果只做一个操作，数据库就处于不一致性状态。B=B+1A=A-1BA3.隔离性对并发执行而言一个事务的执行不能被其他事务干扰•一个事务内部的操作及使用的数据对其他

并发事务是隔离的•并发执行的各个事务之间不能互相干扰T1的修改被T2覆盖了！读A=16A←A-3写回A=13①读A=16②③A←A-1写回A=15④T2T14.持续性•持续性也称永久性（Permanence）–一个事务一旦提交，它对数据库中数据的改变就应该是永久性的。–接下

来的其他操作或故障不应该对其执行结果有任何影响。事务的特性•保证事务ACID特性是事务处理的任务•破坏事务ACID特性的因素–多个事务并行运行时，不同事务的操作交叉执行–事务在运行过程中被强行停止第八章数据库

恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.2数据库恢复概述故障是不可避免的–计算机硬件故障–系统软件和应用软件的错误–操作员的失误–恶意的破坏等因素均可能

使数据库中的数据受到破坏破坏前的状态恢复数据库恢复概述（续）•数据库管理系统对故障的对策DBMS提供恢复子系统。保证故障发生后，能把数据库中的数据从错误状态恢复到某种逻辑一致的状态，从而保证事务ACID特性。•恢复技术是衡量系统优劣的重要指标第八章数据库

恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.3故障的种类•事务故障•系统故障•介质故障一、事务故障

•什么是事务故障事务在运行过程中由于种种原因未运行至正常终止点就夭折了。•事务故障的常见原因–输入数据有误–运算溢出–违反了某些完整性限制–某些应用程序出错–并行事务发生死锁–。。。。事务故障的恢复•发生事务故

障时，夭折的事务可能已把对数据库的部分修改写回磁盘•通常用调用ROLLBACK来回滚该事务，使得这个事务象根本没有启动过一样，通常把这类恢复操作称为撤消事务（UNDO）二、系统故障什么是系统故障系统在运行过程中，由于某种原因使系统停止运行，致使所有正在运行的事务以

非正常方式终止。系统故障的常见原因•操作系统或DBMS代码错误•操作员操作失误•特定类型的硬件错误（如CPU故障）•突然停电补充知识点1、存储器外存硬盘、软盘内存稳定性存储器易失性存储器补充知识点2、

数据访问事务工作区内存外存Read（X）Write(X)Output(X)Input(X)DBMSOS系统故障的恢复故障发生时，DBMS管理的事务无外乎两种状态没有完成的事务已完成的事务对数据的操作已写入到外存没有写入到外存对数据的操作

已写入到外存没有写入到外存撤消（UNDO）所有未完成事务重做（REDO）所有已提交的事务三、介质故障•硬件故障使存储在外存中的数据部分丢失或全部丢失•介质故障比前两类故障的可能性小得多，但破坏性大得多介质故障的常见原因•硬件故障–磁盘损坏–磁头碰

撞–操作系统的某种潜在错误–瞬时强磁场干扰介质故障的恢复•装入数据库发生介质故障前某个时刻的数据副本•重做自此时始的所有成功事务，将这些事务已提交的结果重新记入数据库恢复操作的基本原理•恢复操作的基本原理：建立冗余数据–利用存储在系统其它地方的冗余数据来重建数据库中已被破坏或不

正确的那部分数据•恢复的实现技术：复杂–一个大型数据库产品，恢复子系统的代码要占全部代码的10%以上第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.4恢复的实现技术恢复机制

涉及的关键问题1.如何建立冗余数据•数据转储（backup）•登录日志文件（logging）2.如何利用这些冗余数据实施数据库恢复8.4恢复的实现技术8.4.1数据转储8.4.2登记日志文件8.4.1数据转储一、什么是转储二、转储的用途三、转储方法一、什么是转

储•转储是指DBA将整个数据库复制到另一个磁盘上保存起来的过程。•这些备用的数据文本称为后备副本或后援副本。二、转储的用途故障发生点转储运行事务↓正常运行─┼───────┼─────────────TaTbTf重装后备副本

重新运行事务恢复─┼───────┴－－－－－－－－－－－－→三、转储方法1．静态转储与动态转储2．海量转储与增量转储3．转储方法小结1．静态转储•在系统中无运行事务时进行转储•转储开始时数据库处于一致性状态，转储期间不允许对数据库的任何存

取、修改活动•优点：实现简单•缺点：降低了数据库的可用性–转储必须等用户事务结束–新的事务必须等转储结束动态转储•转储操作与用户事务并发进行•转储期间允许对数据库进行存取或修改•优点–不用等待正在运行的用户事务

结束–不会影响新事务的运行•动态转储的缺点–不能保证副本中的数据正确有效动态转储•利用动态转储得到的副本进行故障恢复–需要把动态转储期间各事务对数据库的修改活动登记下来，建立日志文件–后备副本加上日志文件才能把数据库

恢复到某一时刻的正确状态2．海量转储与增量转储•海量转储:每次转储全部数据库•增量转储:只转储上次转储后更新过的数据•海量转储与增量转储比较–从恢复角度看，使用海量转储得到的后备副本进行恢复往往更方便–但如果数据

库很大，事务处理又十分频繁，则增量转储方式更实用更有效3．转储方法小结•转储方法分类转储状态动态转储静态转储转储方式海量转储动态海量转储静态海量转储增量转储动态增量转储静态增量转储转储策略•应定期进行数据转储，制作后备副本。•但转储又是十分耗费时间和资源的，不能频繁进行。•DBA应该根据数据

库使用情况确定适当的转储周期和转储方法。例：–每天晚上进行动态增量转储–每周进行一次动态海量转储–每月进行一次静态海量转储8.4.2登记日志文件一、日志文件的内容二、日志文件的用途三、登记日志文件的原则一、日志文件的内容1.什么是日志文件日志文件(log)是用来记录事务对数

据库的更新操作的文件2.日志文件的格式以记录为单位的日志文件以数据块为单位的日志文件一、日志文件的内容（续）3.在登录日志时，对每一个事务会产生3个日志记录。–事务的开始(BEGINTRANSACTION)–事务的所有更新操作–事务的结束(COMMIT或ROLLBACK)一、日志文件的内容

（续）4.每个日志记录的内容–事务标识–操作类型（插入、删除或修改）–操作对象（记录ID、BlockNO.）–更新前数据的旧值（对插入操作而言，此项为空值）–更新后数据的新值（对删除操作而言,此项为空值）–用户名–。。。二、日志文件的用途1．

用途–进行事务故障恢复–进行系统故障恢复–协助后备副本进行介质故障恢复三、登记日志文件的原则•为保证数据库是可恢复的，登记日志文件时必须遵循两条原则–登记的次序严格按并行事务执行的时间次序–必须先写日志文件，后写数据库登记日志文件的原则（续）

•为什么要先写日志文件–写数据库和写日志文件是两个不同的操作–在这两个操作之间可能发生故障–如果先写了数据库修改，而在日志文件中没有登记下这个修改，则以后就无法恢复这个修改了–如果先写日志，但没有修改数据库，按日志文件恢复时只不过是多执行一次不必要的UNDO

操作，并不会影响数据库的正确性第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.5恢复策略8.5.1事务故障的恢复8.5.2

系统故障的恢复8.5.3介质故障的恢复8.5.1事务故障的恢复•事务故障：事务在运行至正常终止点前被中止•恢复方法由恢复子系统利用日志文件撤消（UNDO）此事务已对数据库进行的修改•事务故障的恢复由系统自动完成，不需要用户干预事务故障的恢复步骤1.反向扫描文件日志（即从最

后向前扫描日志文件），查找该事务的更新操作。2.对该事务的更新操作执行逆操作。即将日志记录中“更新前的旧值”写入数据库。–插入操作，“更新前的值”为空，则相当于做删除操作–删除操作，“更新后的值”为空，则相当于做插入操作–若是修改操作，则用旧值代替新值事务故障的恢复步

骤3.继续反向扫描日志文件，查找该事务的其他更新操作，并做同样处理。4.如此处理下去，直至读到此事务的开始标记，事务故障恢复就完成了。8.5.2系统故障的恢复•系统故障造成数据库不一致状态的原因–一些未完成事务对数据库的更新已写入数据库–一些已提交事务对数据库的更新还留在缓冲区没

来得及写入数据库•恢复方法–1.Undo故障发生时未完成的事务–2.Redo故障发生时已完成的事务•系统故障的恢复由系统在重新启动时自动完成，不需要用户干预系统故障的恢复步骤1.正向扫描日志文件（即从头扫描日志文件）–在故障发生前已经提交的事务放入Redo队列

–故障发生时尚未完成的事务放入Undo队列系统故障的恢复步骤2.对Undo队列事务进行UNDO处理反向扫描日志文件，对每个UNDO事务的更新操作执行逆操作3.对Redo队列事务进行REDO处理正向扫描日志文件，对每个REDO事务重新执行登记的操作8.5.3介质故障的恢复恢复方法：1.

重装数据库，使数据库恢复到一致性状态2.重做已完成的事务8.5.3介质故障的恢复恢复步骤1.装入最新的后备数据库副本，使数据库恢复到最近一次转储时的一致性状态。对于静态转储的数据库副本，装入后数据库即处于一致性状态对于动态转储的数据库副本，还须同时装入转储时刻的日

志文件副本，利用与恢复系统故障相同的方法（即REDO+UNDO），才能将数据库恢复到一致性状态。利用静态转储副本将数据库恢复到一致性状态故障发生点静态转储运行事务↓正常运行─┼───────┼─────────────TaTbTf登记日志文

件└─────────────重装后备副本恢复━━━━━━┥利用动态转储副本将数据库恢复到一致性状态TaTbTf动态转储运行事务故障发生点正常运行─┼───────┼─────────────登记日志文件登记新日志文件───

──────┼─────────────转储日志文件重装后备副本，然后利用转储的日志文件恢复恢复到一━━━━━━┥致性状态介质故障的恢复（续）2.装入有关的日志文件副本，重做已完成的事务。–首先扫描日志文件，找出故障发生时已提交的

事务的标识，将其记入重做队列。–然后正向扫描日志文件，对重做队列中的所有事务进行重做处理。即将日志记录中“更新后的值”写入数据库。介质故障的恢复（续）介质故障的恢复需要DBA介入•DBA的工作–重装最近转储的数据库副本和有关的各日志文件副本–执行系统提供的恢复命令•具

体的恢复操作仍由DBMS完成第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.6具有检查点的恢复技术一、问题的提出二、检查点技术三、利用检查点的恢复策略一、问

题的提出•两个问题–搜索整个日志将耗费大量的时间–REDO处理：重新执行，浪费了大量时间解决方案引入具有检查点（checkpoint）的恢复技术1.在日志文件中增加检查点记录（checkpoint）2.增加重新开始文件3.恢复子系统在登录日志文件期间动态地维护日志二、

检查点技术•检查点记录的内容–1.建立检查点时刻所有正在执行的事务清单–2.这些事务最近一个日志记录的地址•重新开始文件的内容–记录各个检查点记录在日志文件中的地址在检查点维护日志文件1.将当前日志缓冲

区中的所有日志记录写入磁盘的日志文件上。2.在日志文件中写入一个检查点记录。3.将当前数据缓冲区的所有数据记录写入磁盘的数据库中。4.把检查点记录在日志文件中的地址写入一个重新开始文件。建立检查点•定期–按照预定的一个时间间隔•不定期–按照某种规则，如日志文件已写满一半建立一个检查点

三、利用检查点的恢复策略•当事务T在一个检查点之前提交T对数据库所做的修改已写入数据库•在进行恢复处理时，没有必要对事务T执行REDO操作利用检查点的恢复策略（续）Tc(检查点)Tf(系统故障)REDOUNDOU

NDOREDOT2T3T4T5不要REDOT1利用检查点的恢复步骤1.从重新开始文件中找到最后一个检查点记录在日志文件中的地址2由该地址在日志文件中找到最后一个检查点记录利用检查点的恢复策略（续）3.由该检查点记录得到检查点建立时刻所有

正在执行的事务清单ACTIVE-LIST–建立两个事务队列•UNDO-LIST•REDO-LIST–把ACTIVE-LIST暂时放入UNDO-LIST队列，REDO队列暂为空。利用检查点的恢复策略（续）4.从检查点开始正向扫描日志文件，•如有新开始的事务Ti，把Ti暂时

放入UNDO-LIST队列•如有提交的事务Tj，把Tj从UNDO-LIST队列移到REDO-LIST队列直到日志文件结束5.对UNDO-LIST中的每个事务执行UNDO操作,对REDO-LIST中的每个事务执行

REDO操作第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.7数据库镜像•介质故障是对系

统影响最为严重的一种故障，严重影响数据库的可用性–介质故障恢复比较费时–为预防介质故障，DBA必须周期性地转储数据库•提高数据库可用性的解决方案–数据库镜像（Mirror）数据库镜像（续）•数据库镜像–DBMS自动把整个数据库或其中的关键数据复

制到另一个磁盘上–DBMS自动保证镜像数据与主数据的一致性数据库镜像的用途•出现介质故障时–DBMS自动利用镜像磁盘数据进行数据库的恢复，不需要关闭系统和重装数据库副本•没有出现故障时–可用于并发操作–一个用户对数据加排他锁修改数据–其他用户可以读镜像数据库

上的数据数据库镜像（续）第八章数据库恢复技术8.1事务的基本概念8.2数据库恢复概述8.3故障的种类8.4恢复的实现技术8.5恢复策略8.6具有检查点的恢复技术8.7数据库镜像8.8小结8.8小结•如果数据库只包含成功事务提交的结果，就说数据库处于一致性状态。保证数据一致性是对数据库的最基本的要

求。•事务是数据库的逻辑工作单位–DBMS保证系统中一切事务的原子性、一致性、隔离性和持续性小结（续）•DBMS必须对事务故障、系统故障和介质故障进行恢复•恢复中最经常使用的技术：数据库转储和登记日志文

件•恢复的基本原理：利用存储在后备副本、日志文件和数据库镜像中的冗余数据来重建数据库小结（续）•常用恢复技术–事务故障的恢复•UNDO–系统故障的恢复•UNDO+REDO–介质故障的恢复•重装备份并恢复到一致性状态+REDO小结（续）•提高恢复效率的技术–检查点技术–镜像技术