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一.职业健康安全管理体系标准的由来1.体系标准化是国际贸易发展的需要——职业健康安全问题和环境问题都是有生产带来的，有产品产换就有生产过程就有18000和14000的问题——产品安全和职业健康安全中的安

全是不一样的职业健康安全中的安全是指生产过程中的安全产品安全是指产品本身的安全——如果在生产过程中不去关心劳动者的生命和健康，哪么在人权上就得不到根本的保障——在国际贸易中要求在平等条件下竞争●西方发达国家投入职业健康安全上的成本要高于发展中国家●由于成本高于所

以在价格上处于不利地位●要求在国际贸易中用统一的标准来规范—在当今的贸易中这种要求越来越强力●企业在职业健康安全方面感到一种压力—中国制造商在生产过程中如何保护劳动者问题要有所约束——很好的解决办法就

是贯彻执行职业健康安全管理体系标准2.职业健康安全管理体系标准化是企业自身发展的需要——在管理体系上与国际接轨—通向国际市场的通行证——在国内国际市场上提高企业的形象——提高综合市场竞争能力二.职业健康安全管理体系标准的发展1.在全球范围内生产过程中带来的职业健康

安全越趋严重——国际劳工组织公布了一组数字（1999年）●全球每年发生伤亡事故大约2.5亿次●这意味着每天伤亡68.5万次，每小时2.8万次，每分钟475.6次●全球每年死于工伤事故和职业病危害人数110万人●交通事故死亡99万人●暴力死亡56

.3万人●局部战争50.2万人●受淋病31.2万人2.生产过程中的事故究竟是如何发生的——物的因素（物的不安全状态）——人的因素（人的不安全行为）3.避免事故发生的三个重要途径——安全技术——提高人的意识和能力——加强安全管理标准为安全管理提供了一个

系统化的科学化的管理方法●1996年英国标准化协会（BSI）制定并发布了英国国家标准BS8800：1996《职业卫生安全管理体系指南》●英国标准化协会又先后与13个组织联合制定了OHSAS《职业健康安全评价系列》系列标准—

—OHSAS18001：1999《职业健康安全管理体系—规范》——OHSAS18002：2000《职业健康安全管理体系—指南》●2001年由中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心和中国进出口企业认证机构认可委员会共同制定了GB/T28001-2001

《职业健康安全管理体系—规范》并正在制定GB/T28002《职业健康安全管理体系—指南》●GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》编制原则——GB/T28001作为推荐性国家标准制定——为了便于组织将质量、环境和职业健康安全

管理体系融为一体，该国家标准充分考虑与GB/T19001-2000《质量管理体系—要求》和GB/T24001-1996《环境管理体系—规范及使用指南》之间的相容性——为了便于职业健康安全管理体系认证工作的开展，该标准的

技术内容与OHSAS18001：1999《职业健康安全管理体系—规范》保持一致。三、术语GB/T28001中共给出了17条术语和相应的定义，这17条术语大致可以分为三类——职业健康安全基本概念术语（9条）1、安全2、职业健康安全3、事故4、事件5、风险6、风险评价7

、可容许风险8、危险源9、危险源辨别——职业健康安全管理体系术语（6条）1、持续改进2、相关性3、组织4、绩效5、目标6、职业健康安全体系——职业健康安全管理体系审核术语（2条）1、审核2、不符合1、事故事故是造成不良结果的非预期

的情况——对人员来说可能是死亡、疾病或伤害，包括我们通常所说的“伤亡事故”和“职业病”——对于物质财产来说是损毁、破坏或其他形式的价值损失事件事件是引发事故或可能引发事故的情况——事件主要是指活动、过程本身的情况，其结果

尚不确定——如果造成不良结果则形成事故——如果侥幸未造成事故也应引起关注2、相关方关注组织职业健康安全状况的个人或团体——受组织职业健康安全绩效影响的个人或团体——个人包括：组织的员工、员工的亲属、组织的股东、顾客、访问者、临时工作人员、合同方人

员等——团体包括：有借贷关系的银行、合同方、有关政府部门等●应该说：组织内部员工是组织很重要的相关方●职业健康安全管理体系的策划和实施应尽可能考虑满足相关方的要求●在实施职业健康安全管理体系过程中，尤其是认证过程中相关方注意限定范围，不能无限扩大●相关方的概念应用涉及

到组织的义务3、不符合组织依据GB/T28001建立职业健康安全管理体系在职业健康安全管理体系的运行过程中，可能会出现与工作标准、惯例、程序、法规、职业健康安全绩效等偏离，由此可能会直接或间接地导致事故，这种偏差即为不符合4、目标●目标应

与组织的职业健康安全方针一致●可行时应予以量化，以便测量，以便于检查和评价其完成情况●组织在制定目标时，可在适当的层次上展开，将目标分解为各单独的子目标，并为各个不同层次的子目标和目标之间建立明确的联系●组织所要取得的职业健康安全绩效具体还要通过目标表达标准

-现状=偏差（导致事故）5、职业健康安全它强调在作业场所内人员的安全和健康的条件和因素职业安全——劳动者在工作过程中防止机械外伤、触电、中毒、车祸、坠落、塌陷、爆炸、火灾等危及人身安全的事故发生职业健康——在工作过程中对人体健康造成危害或引起职业相关病症发生的有毒有

害物质的防范6、职业健康安全管理体系●体系（系统）—相互关联或相互作用的一组要素在这个定义中有两个重要的内涵：一是要素二是相互关联●要素是指构成系统的基本组成部分要素与系统的关系是部分与整体的关系●相互关

联是指要素与要素、要素与系统、系统与环境之间发生的相互作用，它是系统呈整体性的根源●管理体系—建立方针和目标并实现这些目标的体系●职业健康安全管理体系—建立职业健康安全方针和目标并实现这些目标的体系职业健康安全管理体系由五个环节十七个要素相互联

系，相互作用所构成7、组织●职业健康安全管理体系所涉及的组织概念包含的范围十分广泛●可以是企事业单位或社团，可以是从事第一、二、三产业的规模可大可小，组织不一定是法人单位，组织可以是公有或私有对于拥有一个以上运行单位

的组织，可以把每一个单独的运行单位视为一个组织必须具有自身职能和行政管理8、绩效●绩效是组织职业健康安全管理体系在职业健康安全风险控制方面所表现的实际业绩和效果的综合性描述●职业健康安全管理体系的结果是指职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性对其测量应依据组织的职业健康安全方针和目标进行●绩

效可以用组织的职业健康安全目标的满足程度来表示。也可以具体体现在某一或某灯职业健康安全风险控制效果上9、风险●风险是某种可预见的危险情况发生的概率及其后果的严重程度，这两项指标的总体反映是对危险情况的一种综合性描述●危险情况有两个主要特性（可能性、严重性）可能性—是指危险情况发生的概率严重

性—是指危险情况一旦发生后将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度●某一危险源能够给组织带来多大的风险——一方面取决于这一危险源导致事故发生的难易程度——另一方面还要取决于事故发生后能够给组织带来多大的人员伤亡或财产损失两者必须同时具备10、风险评价●风险评价主要包括以下两个阶段——对风

险进行分析评估，确定其大小或严重程度——将风险与安全要求进行比较判定其是否可接收●风险分析评估主要针对危险情况的可能性和严重性进行●安全要求是判定风险是否可接收的依据，需要根据法规、组织职业健康安全方针和目标等要求确定11、可容许风险●可容许风险是指经过组织的努

力，将较大的风险变成较小的可以被组织所接受的风险●如何判定风险是否可容许：主要依据风险评价的结果对照职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求进行确定●组织是否要可接受主要指是否符合职业健康安全法规和组织的职业健康安全方针的要求12、危险源●危险源是指可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失，工作

环境破坏的根源或情况●危险源可分为以下六类——物理性危险和有害因素——化学性危险和有害因素——生物性危险和有害因素——心理、生理性危险和有害因素——行为性危险和有害因素——其他危险和有害因素13、危险源辨识●危险源辨识是指一个过程

，该过程包括以下两方面——识别危险源的存在即采用一些特定的方法和手段找出所有与组织的运行、活动有关的危险源，由于能量和物质的运用是人类社会存在的基础，每个组织在运行过程中使用能量和物质是不可避免的，因此组织内的危

险源是必然存在的，但存在的形式可能多种多样，有的显而易见，有的则因果关系并不明显，为此组织需要采用一些特定的方法和手段对其所有运行、活动进行严密分析，根据因果关系确定危险源——确定危险源特性即对所识别出的危险源进行分析并

确定其类别和特点（如危险源会造成何种疾病、伤害、损坏或其他损失，谁会受到伤害、如何受到伤害等）危险源辨识是职业健康安全管理体系最基本的活动，危险源辨识方法多种多样四、职业健康安全管理体系—规范4、1总要求C一旦建立了

职业健康安全管理体系的所有要素，在组织内均应得到实施（共17个要素不能选择某些要素实施）D不同组织所建立的职业健康安全管理体系是各不相合的（这取决于组织的规模及其活动的性质）E可以在整个组织内建立职业健康安全管理体系，也可以某一个局部

范围内建立职业健康安全管理体系F建立职业健康安全管理体系不是对组织现有管理手段、制度、组织机构的否定，而是在原有基础上的规范化、系统化1）应注意的几个问题A建立职业健康安全管理体系是组织自身的行为B一旦建立了职业健康安全管理体系就意味着组织要不断地改进职业健康安全绩效（不是临时性行为）1、建立职

业健康安全管理体系2）怎样来建立职业健康安全管理体系——领导具有决定性作用——要进行初始状态评审要写一份职业健康安全初始状态评审报告，其内容包括初始状态评审的目的评审范围（附组织机构图）危险源一览表法律法规一览表法律法规遵守情况的评价职业健康安全管理方面的评价与标准差距分析急需解决的问题建立

体系的建议（策划）——进行贯标培训——体系文件编写——试运行——内审和管理评审2、保持职业健康安全管理体系保持职业健康安全管理体系就意味着一旦建立之后要持续运行——实施和维护是关键——动态适应——评审与改进

4.2职业健康安全方针1、方针的制定与实施是最高管理者的职责反映了领导对待职业健康安全的态度和组织对职业健康安全的认识和责任2、职业健康安全方针的内容必须包括“两个承诺和一个框架”两个承诺：持续改进、遵守法律法规及其他要求一个框架：为职业健康安全目

标和指标的制定和评审提供框架3、组织的职业健康安全方针适合组织的实际情况●职业健康安全方针是组织在职业健康安全方面的宗旨和方向，它体现组织对待职业健康安全问题的指导思想和承诺，是组织总方针组成部分●要适合组织的风险性质、规模、有自身特点、有操作性4、形成

文件，向全体职工传达，并可为公众所获取（公开性）●职业健康安全方针是纲领性文件，所以文字要简洁明了，易于理解。●要想在职业健康安全上职得良好的绩效，必须向员工传达并参加，员工职业健康安全的直接对象，直接关系到员工的

切身利益，所有员工有权实施监督。5、职业健康安全方针应定期评审修订6、方针各项承诺要得到有效实施4.3策划4.3.1危险源辨识，风险评价和风控制策划1组织应建立并保持程序1）危险源辨识A什么是危险源辨识？危险源辩识是指识别组织整个范围内所有存在的危险源并确定其

每个危险源特性的过程——危险源是指可能造成人员伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态——确定危险源特性就是确定危险源属于哪类危险源，带来何种风险——开展危险源辨识（确定危险源）——对风险进行评价（提供风阶级别）——实施必要控制措施（控制风险）B组织内存

在危险源的地方——组织的常规活动——组织的非常规活动——所有进入工作场所的人员活动（包括合同方人员和访问者）——工作场所内本组织的内部设施——工作场所内由外界提供的设施C危险源辨识需注意的问题——组织可以根据现在和过去的

活动、过程、产品或服务相关的输入和输出而确定其危险源——组织还可以从职业健康安全法规和其他要求中获得线索——组织应主动进行危险源辨识，不要等到事故发生进再确定危险源——组织及其内部的每个人应以全新的眼光和怀疑的态度对待

危险源2)风险评价A什么是风险评价风险评价是指根据危险源辨识的结果，采用科学的方法评价危险源给组织所带来的风险大小，并确定是否可容许的过程B风险评价方法的选择选择何种风险评价方法，组织应根据其需要和工作场所的具体状况而确定一般来说采用简单的主观

评价方法就足够了，至于复杂的定量风险评价方法，仅在风险控制失败可能造成灾难性后果的场合才需要。不管采用何种方法，都需确保风险评价的结果，符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级确定哪些风险可容许和哪些风险不可允许。C识别出哪些风险可以通过职业健康安

全目标和管理方案来消除或控制3）风险控制A什么是风险控制？风险控制是指根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案B在确定风险控制方案时应考虑的问题——对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险使其达到可容许程度——对于可容许风险需保持相应的风险控制措施，并不断监视以防止其风

险变大，以超出可容许范围——对于已识别的需要通过职业健康安全目标和管理方案来消除或控制的不可容许风险，组织应将其作为职业健康安全目标和管理方案的重要输入信息——风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应——即使组织所采取风险控制措施已经涵盖

了所考虑的职业健康安全风险，在进行策划时组织还要考虑，这些风险措施的实际控制程度2、组织在建立目标时要考虑风险评价的结果及控制效果——形成危险源辨别清单（危险源及风险评价一览表）——在清单中对重要危险源制定目标和管理

方案——按管理方案的重要实施控制——在控制过程中加强监测，跟踪其控制效果3、对危险源辨别和风险评价时一个动态的过程——根据环境的变化，对危险源要进行重新辨别——要重新进行风险评价——保持危险源辨识和风险评价是最新的4、对危险源辨识和风险评价的方法（策划思路）——确定危险源辨识

的范围——确定风险的性质（对风险进行分类）——要主动地对危险源进行辨识和风险评价而不是被动的——对一级风险要通过目标指标和管理方案所规定措施进行控制——根据能力来解决量的问题——危险源辨识和风险评价的结果为其它要素提供输入信息●确定设备的要求●识别培训需求●开展运行控制

等——提供必要的监测关于4.3.1的实际操作1、体系覆盖的范围2、危险源辨识的时机——建立职业健康安全管理体系时——本单位采用了新工艺或工艺有重大改进时——作业环境发生了重大变化——对危险源有了新的认识——本单位适用的法律法规发生了变化时3、危险源辨识的方法——询问交谈法：与现场一线操作

工、安全管理员和技术员交谈讨论获取危险源资料——现场观察法：到现场观察各类设施、场地、分析操作行为，安全管理状况等，获取危险源资料——查询分析事故和职业病档案法通过查找并分析历年各类安全事故和职业病发生记录，报告隐患检查记录以及安全整

改措施等，获得危险源资料——外部信息收集辨析法收集整理历的来各自相关方的建议、投诉记录，特别是员工的安全需求获得危险源资料——工作业务流程分析法将部门工作业务内容进行流程化分析并作流程图，对流程图每个环节细化分析作

业或工作步骤要求，从中辨析出可能存在的危险源——安全检查表法采用预先设计的各种安全检查表，到现场进行检查，发现安全隐患或问题及时记录和分析，并据此获取危险源资料——事故树分析法可针对各类事故进行分析，并按事故树分析

要求展开和绘图获得危险源资料4、对风险进行评价——所谓对风险进行评价是对危险源给组织带来风险程序（大小）的评定并确定相应的风险等级——为什么要对风险进行评价？系统中危险源的存在是绝对的，由于受实际技术、人力

、物力等方面的因素的限制，不可能彻底消除或完全控制危险源，只能集中有限的人力、物力来消除或控制风险程度较大的危险源当危险源的风险很小可以忽略进，不必采取特别或附加措施加以控制所以风险源经风险评价后管理者可根据其风险等级别制定相

应的风险控制措施——风险等级风险等级分为一级和二级两个等级，一级风险是指必须采取控制措施的风险，二级风险是指可以忽略不一定采取控制措施的风险——风险评价的步骤●确定危险源不符合性，危险源不符合性分为五种第一类：不符合安全卫生法律、法规和其它要求第二类：相关方有合理手抱怨或要求第

三类：曾发生过事故，现无合理控制措施第四类：直接观察到可能导致危险的错误第五类：其化风险●判定危险源的风险等级A）直接判定：危险源的不符合性凡属第1-4类时其风险等级为一级B）间接判定：危险源的不符合性凡属第5类时，计算风险数值DD>=

100风险等级为一级D<100风险等级为二级D=LxExCD为风险数值，L为事故发生可能性E为人暴露于危险环境的频繁程度C为发生事故产生的后果（可按表中取值）5、策划的基本原则1）总原则A）首先考虑消除危险源（如果可行的活）B）然后再考虑降低风险C）最后考虑采用个体防护设备2）尽

可能对所有的危险源进行综合评价（按单个评价）3）组织应主动开展危险源辨识、风险评价和风险控制活动——根据评价结果来制定（或修改）程序文件——员工上岗或转岗前按识别的培训需求进行相应的岗位培训——密切关注新知识新技术的发展状况——不断满足法律法规的

要求——各项控制措施必须在危险源未发生之前执行——及时更新文件和记录4）全体员工参与5）策划的复杂性应与组织的规模、性质相适应6）系统化的程序是危险源辨识，风险评价和风险控制成功的必要保证7）对执行情况进行控制6

、在策划时组织可考虑以下输入1）法规和其它要求2）方针3）事故的记录4）不符合5）审核结果6）与员工和其他相关方沟通7）来自员工的安全评审信息8）员工有关场所、协商、评审和改进活动的信息9）关于以下方面的信息A）最好的实践经验收B）与组织有关的典型危险源C）类

似组织已发生的事故10）有关组织的设施过程和活动的信息A）控制程序改变的详细资料B）评估布置图C）过程流程图D）危险源材料清单（原材料、化学品、废料、产品、付产品）E）毒理学和其他资料F）监视资料G）工作场所环境资料4.3.2法律

及其他要求1、建立并保持程序（识别、获得适用的法律和其他要求）2、识别适用的法律及其他要求组织应根据自身的具体情况和需要进行识别——需遵守哪些法律及其他要求——在何处采用这些法律及其他要求——组织内部谁需要获得哪些法律及其他要求3、获取适用的法律及其他要求——明确法律法规的收集范围——获取法

律法规的途径——收集法律法规的频次——收集、登录、保存法律法规的责任单位和人员——对法律法规进行摘录整理——法律法规分发到各部门4、保持法律及其他要求是最新版本——定期对法律法规进行评审——法律法规的更新5、将法律及其他要

求传达给员工和相关方6、对法律法规的遵守情况进行检查——应提供证明文件如检测报告等7、要相关要素中体现法律法规的要求——方针——危险源辨识、风险评价和风险控制——目标、指标管理方案——培训——协商与交流——运行控制4.3.3目标和指标1、针对组织内容各有关的职能

和层次上建立目标和指标2、究竟在哪些职能和层次上需建立目标和指标呢？——方针为目标的制定提供框架子——危险源辨识、风险评价的结果3、目标应形成文件4、目标应可测量的5、目标应是合理的6、制定目标应充分考虑的有关信息——有关组织整体业务的方针和目标——职业健康

安全方针包括持续改进的承诺——危险源辨识、风险评价和风险控制结果——法规和其他要求——财务运行和经营要求——员工和相关方的意见——员工对工作场所的职业健康安全协商、评审和改进活动的信息——对以前制定的目标所进行的绩效分析——职业健康安全不符合事故、事件和财产损失以以往记录——管

理评审的结果7、对目标和指标的执行情况进行检查8、对目标和指标进行定期评审—修订4.3.4管理方案1、组织应制定并保持实现目标和管理方案（可以是一个或多个）2、管理方案的作用——是保证实现目标和指标的3、管理方案的内容——明确各有关

层次负责下达目标的人员——为实现目标的各项措施（具体工作任务）——为完成各项具体工作任务规定各有关职能和层次上相应的职责和权限——为完成各项具体工作任务适当的资源配置——实现每项具体工作任务的时间表4、制定管理方案应考虑的信息——职业健康安全方针和目标

——法律和其他要求的评审——危险源辨识、风险评价和风险控制的结果——组织产品和服务实现过程的详情——员工对工作场所的职业健康安全协商、评审和改进活动的信息——从新的或不同的可选技术方案中可得到的机会的评审——持续改进的

活动——实现职业健康安全目标所需资源的提供5、管理方案应形成文件6、定期对管理方案进行评审——要检查管理方案的执行情况——管理方案实施是否有效？（目标能否实现）——是否能使重要风险因素得到有效控制7、管理方案应随情况变化及时作相应修订4.4实施与运行4.4

.1机构和职责1、对机构和职责的正确认识1）条款对组织机构的设置没有明确要求——在现有的组织机构上针对风险、明确并赋予职责和权限——调整不调整组织机构就看你对风险控制需要2)条款强调了承担职业健康安全管理体系各部门有关人员的职责和权

限——组织必须向全体员工传达和宣传职业健康安全是组织内每个人共同的责任3）对于执行职业健康安全管理体系各部分职责的人员，需明确其职责和权限（管理人员、执行人员、验证人员）4）强调最终责任由最高管理者承担——企业的法人是职业健康安全的第一责任

人2、对标准条款的理解1）对组织内部的相关职能和层次上应根据风险大小明确职责和权限并形成文件，予以传达——管理人员——执行人员（完成组织活动的人员）——验证人员（如检验人员、内审员）2）职业健康安全的最终责任由最高管理者承担3）在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表，并明确职责和权限——建立

、实施和保持职业健康安全管理体系——监督整个体系的运行情况——全面了解体系绩效并向最高管理者汇报——坚持参与目标制定和定期评审4）最高管理者应为体系的实施提供各种必要资源5）所有管理者应表明对职业健康安全绩效持续

改进的承诺4.4.2培训、意识和能力1、培训只是手段而增强员工的职业健康安全意识并使其达到必要的工作能力才是真正的目的2、组织应识别培训需求——识别所需要的意识和能力——评价现有的意识和能力——根据其它要素识别出来的培训需求比较之后的差距，确定

培训需求●制定方针目标和管理方案时所识别的培训需求量●对危险源辨识，风险评价和风险控制策划所识别的培训需求●根据法律和其他要求所识别的培训需求量●根据运行控制，应急准备和响应等要素识别的培训需求例如3、应明确哪些岗位或人员的工作可能产生（发生）重大事故需要特殊培训——必要的教

育、培训、工作经验、技能方面的要求以保证他们能够胜任担负的工作4、建立培训程序（通过培训应达到如下效果）——认识到重要性——实际和潜在工作后果，个人行为改进所带来的效益——包括应急准备和响应要求方面的作用与职责——偏离规定运行程序的潜

在后果5、制定培训计划——职业健康安全管理体系内容告诉全体员工——管理体系与本岗位的关系——转岗、复岗和继续教育培训——检测人员培训——对各类人员培训、了解所在单位的风险及采取的控制措施，执行程序文件——管理者和最高管理

者的职责培训——临时工、承包方和访问者的培训6、实施培训计划7、评价结果（书面考核、现场检查、监测影响长期跟踪）8、做好记录4.4.3协商与交流1、组织应建立程序——确保与员工、相关方进行有关职业健康安全信息交流——任何一项管理活动，必要的信息交流是开展好活动的保证——信息交流

是指内外部的信息交流，强调相互交流——信息交流要在程序文件的指导下进行——不同企业信息交流方式不同，制定的程序文件也不一样，程序文件一定要全面考虑保证信息通畅3、协商和沟通方式——协商是职业健康安全方面的一个特点，协商是与员工协商（利益直接对象）——按程序要求与员工进行协商——建立员工代表

与管理层进行协商的机制——通过某种机构使管理者与员工进行协商——按其它方式协商（简报、信息、公告栏、业务通讯、海报和标语2、信息交流的重要性和要求4、协商内容——安排员工参与以下过程协商（方针和目标评审、风险管理决策、环境政策）——告之员工管代是谁4.4.4文件1、文件的重要性

——无论是18000、14000、9000最后都要形成文件化的管理体系——文件为什么重要●开展各项活动的依据●文件在企业中具有法定效应2、文件可以书面形式（看起来比较直接方便）或电子形式（修改非常方便）3、文件应充分描述职业健康安全管理体系核心要素及共相互作用4、应给出查询相关文

件的途径发放范围要素号要素名称程序文件名称编号5、有些条款要形成程序文件6、标准没有对文件的形式作出规定（文件结构）7、标准强调在满足实用和有效要求下，体系文件尽量少8、理解本要素时应注意的事项——先评审后制定——不要求用新文件代替现有文件——不要求以某种格式建立文件——确定文件使用者职

责和权限——需考虑文件的使用方式和环境4.4.5文件与资料控制1、组织应建立并保持程序2、标准对文件与资料的控制要求做到5条——文件能够定位（该得到文件均要得到在文件指导下开展工作——文件要进行定期评审——文件应是现行版本的——失效

文件要收回——保存失效文件要进行标识3、字迹清楚、注明日期标识明确妥善保管——识别所需控制的所有文件的资料——识别文件和资料控制的职责和权限——对文件的标识批准发布和撤消的权限——对文件和资料进行定期评

审，必要时予以修订并由被授权人确定适用性4、重点放在控制上而不是文件上5、在建立程序文件时应注意的几个问题——所用文件和资料的目录及其位置清单——确保现场版本的文件和资料易获得和可用（无论在什么情况下）——适当标识档案文件和资料，有的可能需与法规

或时间要求保持一致4.4.6运行控制1、对运行控制的正确认识1）运行控制的对象是与风险有关的运行与活动——这些运行与活动必须与风险有关——而这些风险是已经识别出来了，并需要采取控制措施的风险2）运行控制的目的——确保运行和活动处于受控状态——一旦失控可能使风险由可容许风险上升为不

可容许风险3）运行控制的内容——对这些运行和活动进行策划的结果2、运行控制策划1）对于组织内工作场所中的运行和活动实施运行控制A识别与风险有关的活动B确定这些活动是否需要形成文件的程序（在程序规定运行标准）C确保这些活动按程序执行标准提供了风险预防和事故控制的管理思路●查组织内所有

危险源●评价每一个危险源给组织带来的风险程度●对不可允许的风险通过目标和管理方案把它降低到允许的风险●对于需要采取措施的风险都要有成文的运行控制程序●规定好运行标准进行控制A在购买和使用的物资设备和服务中采取的控制措施B由合同方人员和访问者所带来的需采取的

控制措施3）组织在设计工作场所过程、装置、机械、运行程序和工作组织对实施运行控制——在新建项目中对风险的控制4）组织的风险扩展至客户或其它外部相关场所的情况——组织的员工在客户场所工作3、运行控制的评审——对运行控

制的适宜性和有效性评审——对于评审中所识别的需要修改运行控制程序的应及时修改2）对于相关方所带来的需要采取的控制措施4.4.7应急准备与响应1、组织应建立并保持计划程序(不但要有程序而且要有应急计划)——程序是对应急情况下活动的指导—

—计划是针对某一个特定情况下应急准备的详细的具体的安排2、对应急准备与响应的正确认识A应急准备与响应的对象——潜在事件和紧急情况B应急准备与响应的目的——为了预防和减少可能随之引发的疾病和伤害3、应急准备与响应的

内容A、识别应急响应需求（包括应急设备需求）组织在识别应急响应需求时可考虑以下活动——危险源辨别风险评价和风险控制的结果——法律和其他要求——以往事故事件和紧急情况的经验——来自于类似组织以往事故、事件

和紧急情况的经验B满足应急响应需求——制定应急响应需求——为实施应急计划而建立有关的配套程序——提供充分数量的应急设备——评审应急计划和程序——尽可能地定期测试应急计划4、应急计划A什么是应急计划？——对特定紧急情况发生时所

采取措施的概括性描述B应急计划内容——识别潜在的事件和紧急情况——识别应急期间的负责人——有关人员在应急期间所采取的措施的详细资料——应急期间起特定作用的人员如消防员、急救人员等职责权限和义务——疏散程序——与外部应急服务机构的连接——危险原材料的识别和放

置以及所要求的应急措施——与立法部门沟通——与邻居和公众的沟通——至关重要的记录和设备的保护——应急期间必要信息的适用性，如联络电话号码等——如果应急活动外部参与，应将参与内容形成文件并通报对方。5、应急配套程序1）应急配套程

序是指实施应急措施和行动的程序如应急疏散程序，危险材料的应急措施程序，外部应急服务机构的连接程序等。2）如何制定应急配套程序？以应急疏散程序为例：——疏散的对象——疏散的方法和步骤——疏散的路线和地点——疏散的组织和管理——疏散的工具和设备等6、应急设备（

要确定应急设备的应急能力）应急设备包括：报警系统、应急照明和动力、逃生工具、安全避难所、应急隔离阀开关和断流器、消防设备、应急设备、通讯设备等。7、应急准备和响应计划和配套程序测试和评审——组织应尽可能地进行测试——组织应评审应急准备和响应计划和配套程序4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测

量与监测1、组织应建立并保持程序——对可能具有风险程度比较的运行和活动的关键特性进行例行测量和监测。——保证监测活动按规定进行2、绩效测量和监测的内容1）方针和目标是否行到实现2）风险控制是特派员实施并有效3）是否从失败中吸取教训4）与员工和相关方的意识培训沟通协商是否有效5）建立和使用用于

评审和改进体系的信息3、绩效测量的技术和方法A定性和定量测量B主动和被动测量C制定监视计划（监测点）4绩效测量和监视设备5绩效测量和监视的检验A设备是否合格B工作场所条件是否合格C对检验项目进行验证D做好检验记录4.5.2事故、事件、不符合、纠正和

预防措施1、组织应建立并保持一套程序——通过识别和消除根源，预防事故事件和有人命情况的进一步发生——探测分析和消除不符合的潜在根源2、制定本程序应注意的几个方面：a）明确职责和权限如谁来处理和调查事故，谁来采取措施减少损失，谁来采取纠正预防措施防止再发生，谁来跟踪措施的有

效性b）制定的放弃应适用于所有人员c）程序需规定所有不符合事故事件和危险源予以报告d）程序需考虑和财产损坏的程度e）程序需考虑在识别不符合之后明确阐明所采取的措施并通知相关方f)程序还需包含跟踪验证程序g）程序应规定

记录不符合事故事件或危险源的详情保存记录的位置和职责h）程序需确定如何实施调查的过程4.5.3记录与记录管理1、组织应建立并保持程序2、制定记录管理程序应考虑的几个方面1）记录的标识记录需完整填写、字迹清楚、标识明确，并有明确

的保存时间2）记录的保存●记录的保存需奠定有关职业健康安全记录保持力的法规和其他要求●记录应保存在安全地点便于查阅，避免损坏，尤其是重大的职业健康安全记录更需妥善保护或按法规要求加以保护以防可能发生的火灾和其他损坏3）记录的处置程序需明确规定记录处

置的权限，确保记录处置按程序进行4）保密要求如果记录涉及保密要求，那么程序就必需作出相应的规定5）电子记录如果组织使用电子设备进行记录那么程序还需就电子记录而提出有关要求组织需保持的记录：●应急响应演练报告●培训记录●检验记录（监测）●管理体系审核报告●协商报告●事故（

事件）报告●事故（事件）跟踪报告●会议纪要●医疗测试报告●健康监视报告●个体防护设备发放和维护记录●管理评审、审核●危险辨识、风险评价和风险控制记录●投诉记录●有关法律法规的信息●检查和维护校正记录●供方和承包方信息●

不符合情况的纠正记录●产品、过程信息1、组织应制定并保持定期开展职业健康安全管理体系内部的程序，方案2、程序要能达到如下的审核目的：a）评审和评估组织管理有效性b）组织通过内部审核方案自我评审管理与标准相符合性c）确定形成文件的程序

的符合程度d）体系是否有效满足组织确定的目标4.5.4审核（本条款所讲的审核指内审)3、对审核程序编制依据和内容要求a）审核主要侧重于体系绩效的评价b）审核涉及所有其它要素，是对所有其他要素实施和运行情况的全面评价

c）审核的结果是管理评审的重要依据d）审核内容为：——确定对形成文件的程序的符合程度——评价体系是否有效满足组织的方针和目标——自我评价体系与标准要求的符合性——评审以往审核的结果4、组织在制定审核程序时需包含以下几方面：1）审核的范围和频次a）与体系要素失败相关的风险b）

管理评审的输出c）适用于体系绩效的资料d）体系或其运行环境经受变化的程度2）审核能力（指审核员能力）a）独立所审核的部门或活动b）了解并有能力胜任其工作任务c）具有丰富的实践经验e）熟悉相关法规的所有要求f）具有相关的标准知识和体系方面的知识以使用权它们能评估绩效和识别缺陷

g）了解和获取与获取与他们所从事工作有关标准和权威性资料3）审核方法a）有代表性的基本活动样本等到审核b）有关人员行以面谈d）相关文件得到检查，如体系文件方针目标应急，工作许可制度，会议记录事故事件报告，与执法机关的沟通。培训记录。以往

审核报告，不符合报告等4）实施审核和报告审核结果的职责和要求4.6管理评审1、管理评审是最高管理者的职责2、应按规定的时间间隔进行，评审过程要记录，结果要形成文件3、评审的对象：职业健康安全管理体系目的是确保体系的持续适用性、充分性、有效性●适用性——体系对客观情况（法律法规、

市场相关方要求等）的适应性●充分性——体系是否充分满足本标准和相关法律法规要求●有效性——对方针的贯彻，目标指标的实施，重大风险因素的控制，风险表现的改善，职工意识的提高，企业自我完善，自我监督，机制建立等4、评审前要收集充分的必要的信息，作为评审依据，这些信息是：●内审结果●不断

变化的客观环境●组织对持续改进的承诺●经过评审提出对方针目标及其它要素的修订5、需要注意的两个问题1）管理评审计划管理管理评审要按计划安排进行组织在制定管理评审计划时可考虑以下几个方面●所针对的主题●

谁参加（管理者、专家顾问、其他人员）●每个参加者在评审方面的职责●送交评审的信息2、管理评审内容●现有方针的适用性●为今后的持续改进所制定和修改的目标●现有危险源辨识风险评价和风险控制过程的适宜性●风险的现有水平和现行控制措施的有效性●资源的充分

性●检验过程的有效性●危险源报告过程的有效性●有关已发生的事故和事件的资料●所记录的无效程序的实例●自前次评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性●应急准备的状况●对管理体系的改进●任何事故和事件调查的输出●法规或技术的预期变动的影响评价管理评审

需将重点集中在职业健康安全管理体系总体绩效上，而非具体细节问题上。总结：1、管理核心是什么？——危险源2、要把组织内部的全部危险源识别出来——叫危险源辨识3、要把危险源带来的风险程度评价出来，有针对性地去控制一风险评价4、根据风险评价的结果进行风险控制对于

不可允许的风险——制定目标指标——制定管理方案——制定运行控制程序文件或运行标准——紧急情况下进行应急准备5、在此基础上进行检查与纠正4.24.3.14.3.34.3.44.3.24.4.44.4.54.4.64.4.74.4.1

/4.4.24.4.34.5.24.5.14.5.34.5.44.6输出点1自我发现现场控制点2、自我改进3、自我完善运行检查输入点策划阶段职业健康安全管理体系标准要素间的逻辑关系——在管理体系标准中包含着实现不同管理功能的要素——每一个要素都不是孤立发挥作

用要素之间存在着相互作用，存在着一定的逻辑关系——管理体系是一个系统结构化的管理体系，所以各个要素要综合起来考虑，协调一致，系统地构成一个有机整体一、管理体系间的要素的逻辑关系1）组织实施管理体系的目的2）组织如何来进行控制危险源辨识，风

险评价和风险控制策划、目标、管理方案运行控制，绩效测量与监测，这些要素构成了一条主线。其它要素围绕这条主线展开，起到支撑、指导、控制这条主线的作用二、危险源是管理体系的管理核心建立职业健康安全管理体系——控制事故的

发生导致事故发生的根源——危险源要控制事故的发生必须首先辨识危险源，控制危险源所带来的风险。所以危险成为管理体系的管理核心三、管理体系有实现遵守法律法规要求的承诺的功能职业健康安全管理体系应服务于组织内部员工和其他相关方对生命健康的需要，这种需要是以政府法规要求的形式表达

出来的：如何将政府法规要求纳入管理体系是十分重要的四、目标和管理方案是实现持续改进的重要途径目标是组织为将其内部危险源所带来的风险降低至某种程度而制定的管理方案是旨在实现这些目标的计划方案五、运行控制是组织控制其风险的关键步骤确认与风险有关的需要采取控制措施的运行与活动这些运行与活动保证

在成文运行控制程序的控制管理条件下进行严格规定运行与活动的运行标准六、监控系统对体系运行起到保障作用有三级控制机制1、首先绩效测量与监测以及事故、事件不符合纠正与预防措施解决问题的方法——随时产生随时解决2、审核解决问题的方法——集中

发现问题集中解决问题3、管理评审管理层解决不了的问题集中在一起由决策层解决七、明确组织机构与职责是实施管理体系的必要前提要明确组织内部全体人员的职责形成文件并传达提供必要资源任命一名管理者代表机构合理可靠、职责明确资源充分保障是体系运行必

要条件八、其它要素的作用这些要素具有较强的管理特色，是任何一个管理体系都应加以考虑的，它们为体系建立与保持提供了必要的保障