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http://www.cnshu.cn大量资料天天更新企业技术创新管理宁波大学商学院许继琴xujiqin@nbu.edu.cn企业技术创新管理基本概念：技术创新的概念与类型基本过程：技术创新过程企业技术创新战略企业技

术创新组织创新网络与创新系统创新激励1技术创新的概念与类型技术创新概念技术创新类型技术创新概念—广义的概念熊彼特的观点创新是“执行新的组合”，即建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生

产系统。这个概念包括下列五种情况：引入一种新产品采用一种新的生产方法开辟一个新的市场获得一种原料或半成品的新的供给来源实现一种新的企业组织形式其他学者与机构的观点—狭义的概念弗里曼：新产品、新过程、新系统和新服务的首次商

业性转化。美国国家科学基金会NSF：新的或改进的产品、过程或服务引入市场。OECD的观点：技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现创新(产品创新)或者在生产工艺中应用了创新(工艺中应用了创新)，那么就说创新完成了。因此，创新包括了科学、技术、组织、金融和商业

的一系列活动。”技术创新是一个过程技术创新是从设想到产品，包括研发、工程设计、生产制造、融资、市场销售等一系列活动的全过程。是一个研发、转化、市场过程密切联系和相互作用的过程。技术创新是新设想、新发明产生的过程：研发是技术创新的重要组成部分。技术创新是一个转化过程：是从设想变成新的产品和新的

工艺的转化过程。在这一过程中，除了需要进行性能测试、工程设计、寻求资金、购置设备、组织调整等必要的努力外，还需要对原有的发明和设想进行反复试验、修改和再发明，以使其适应市场或企业的环境。在技术创新的转化过程中，除了研发活动外，还包括工程设计、生产制造、融资、市场销售等一系列活动。技

术创新是一个技术走向市场的过程：市场的实现是技术创新成功的重要标志。因此，在技术创新过程中，自始至终存在着调查市场、适应市场、进入市场等活动。1.2技术创新的最主要分类技术变化强度渐进性创新和根本性创新创新对象或创新的内容产品创新和过程(工艺)创新自主创新的三层含

义原始创新集成创新引进消化再创新原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明一种突破性、破坏性的创新，它的出现可以引发出一个新的产业，改变一个产业的发展模式一般是建立在基础研究之上的美国、西欧国家是主要

的原始性创新国中国的案例：王选教授的激光照排技术，袁隆平的杂交水稻原始性创新的具体含义加强集成创新，形成具竞争力的产品和产业围绕开发一种产品，将集成相关技术实现产品、工艺创新任何有竞争力的产品、产业是跨学科、跨行业的技术集成产

生的。包括核心技术、辅助技术等的集成。最终是通过产品、产业形成竞争力。上海振华港机集团在2000年成功地将美国GPS系统（一种卫星导航系统）应用到集装箱起重机上集成创新的具体含义引进消化再创新（二次创新）在开放条件下充分利用国际科技创新资源，在引进国外先进技术的基础上促进消化、吸收与再创

新。关键之处在于引进的基础上要消化吸收再创新引进基础上的创新能力的提升创新能力提升基础上引进技术的上移引进消化再创新的具体含义其他创新服务创新：新设想转变成新的或改进的服务组织创新一种新的或者有显著改进的组织形式。管理创新是指新的或有显著改进的管理方式，与组织创新密切

相关。技术创新类型熊彼特引入一种新产品：产品创新采用一种新的生产方法：工艺创新开辟一个新的市场：市场创新获得一种原料或半成品的新的供给来源：资源创新实现一种新的企业组织形式：组织创新2.技术创新过程企业技术创新链技术创新过程模型技术创新的动态模型返回继续企业技术创新链研发部

门：创新设想首先进入这里，形成概念和发明。设计部门：在这里将发明设计成产品原型。工程部门：解决产品生产的工程技术问题。生产部门：制造出新产品。销售部门：将产品推向市场。创新源设想研发制造营销基于技术应用的经济过程（R-D-C）研究（R）科学应用研究开发（D）技术产品开发制程开发试验性生产试验性

销售制造商品化（C）产品/服务基本研究销售及服务创新源与创新设想企业的技术创新活动起源于创新的设想，这个设想也可以称为创新源：领先的客户：用户创新专业化供应商：供应商创新科技的进展：制造商创新研发有了创新的设想后，就进入研发阶段

。基础研究:出于认识世界而进行的科学探索。应用研究:为了增加科学技术知识并为了某种特定实际目标而进行的系统的创造性探索活动。发展或试验发展：是运用基础研究和应用研究及实验的知识，为了引入、开发新材料、新产品、新装置、

新方法，或为了对现有材料和中间生产作重大改进而进行的系统的创造性活动。在试验发展活动中，原型的建造和试验占有重要的地位。技术创新活动贯穿了企业整个价值链信息系统技术规划和预算技术办公技术培训技术动机研究信息系统技术产品技术计算机辅助设计实验工厂技术软件开发工具信息系统技术信息系统技术通讯系统

技术运输系统信息运输技术物资处理技术贮存和保藏技术通讯系统技术测试技术信息系统技术基础工艺技术材料技术机器工具技术物资处理技术包装技术维护技术测试技术设计／经营技术信息系统技术运输技术处理技术包装技术通讯系统技术信息系统技术媒体技术音像录制技术通讯系统技术信息系统

技术诊断和测试技术通讯系统技术信息系统技术企业技术建设人力资源管理技术开发采购利润利润内部后勤经营外部后勤市场营销服务技术创新过程理论模型技术推动的线性模型需求拉动的线性模型技术与市场交互作用的创新过程模型并行的创新过程模型链环—回路模型线性模型图1技术推动型（一元型）图2市场拉动型（一元型）

投放市场技术进步的推动研究与发展生产工程营销投放市场市场、生产的需求的拉动研究与发展生产工程营销市场需求销售路径3发明专利在新的或改良的资本货物上投资生产路径2增加投资路径1路径4外生科学对感兴趣的R&D投资施穆克勒的市场需求拉动发明模式项目美国英

国科学技术推动22%27%市场需求推动47%48%生产需要推动31%25%一项关于创新源的调查技术推动—市场拉引综合作用模型技术发展生产制造市场营销研究开发市场需求潜在市场技术可行技术推动、需求推动及双重推动模式的特点类别名称技术推动模式需求推动模式双重推动模

式创新诱因技术发明市场需求技术发明与市场需求合成技术与需求关系技术创造需求需求促进技术发明技术与需求双向作用创新难度难较难较易创新周期长较短短创新主要遵循的规律技术发展规律经济发展规律技术发展与经济发展规律创新成功的关键人物科学家企业经营者拥有一定技术能力的企

业经营者创新成果应用难易易创新成果一旦采用会使技术体系发生根本变化，导致新产品形成易于商品化，使创新成果迅速产生效益易于商品化，技术与经济发展相互促进并行的创新过程模型从以前认为的创新是一个功能发展转移的序列过程，发展到创新是个并行的过程。

为了加快创新速度，创新阶段平等交叉作业，以缩短技术创新的周期。技术创新过程是同时涉及创新构思的产生、研发、设计、制造、营销的并行的过程。研发制造营销链环—回路模型返回潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售RKRRKK

5条创新路径。创新过程中心链创新过程中心链的反馈环创新过程中心链与知识和研究之间的联系技术创新的动态模型建立在自主创新基础上的创新内容的动态变化(产业创新模式)建立在引进基础上的创新内容的动态变化A—U创新过程模型A－U：是美国学者AbernathyandUtterback在对美国汽

车工业的技术创新动态变化研究后得出的产品创新与工艺创新速率随时间而变化的规律。创新内容及创新速率随着产品生命周期的推进发生有规律的变化。产品生命周期技术创新的动态模型➢变动阶段：变动的产品设计带来了变动

的工艺与生产组织，技术、市场处于尝试、纠错阶段，产品设计的完善及定型、市场的开拓要求不断进行产品创新，是一个以产品创新为主的阶段。工艺创新处在配合产品创新的地位。➢过渡阶段：产品标准化要求在主导设计出现后进一步开展针对完善产品的性能的产品创新、工艺创新；工艺标准化要求围绕提高

产品质量、降低产品成本开展大量的工艺创新活动，工艺创新逐渐取代产品创新上升到主导地位。➢稳定阶段：随着产品、工艺的标准化，产品创新的频率大大降低，工艺创新随着技术的物化也逐渐降低，创新速率下降并处于稳定状态。建立在引进基础上的技术创新的动态模型二次创新四种类型：Ⅰ模仿创新：干中学。Ⅱ创造性模仿

：国产化。Ⅲ改进性创新模式：改进。Ⅳ后二次创新模式：主动实现技术的突破和技术轨道的跳跃。继续二次创新的动态模型模仿阶段：以工艺创新为主导，设备的引进占重要地位。消化吸收阶段：工艺创新进入改进型创新阶段，产

品创新开始上升，新的产品开始出现。改进创新阶段：产品创新占主导地位，在引进的新兴技术、实验室技术基础上，创新产品不断出现。返回小结：企业技术创新管理企业技术创新管理是企业管理的一个组成部分，服从于管理学的一般原理。企业技术创新管理也可以分为

：企业技术创新计划(战略)：创新产品的选择、创新战略企业技术创新相对应的组织创新创新系统及其连接企业技术创新的激励机制返回管理学的一般原理管理：是依据事物发展的客观规律，通过综合运用人力资源和其他资源，以有效地实现目

标的过程。管理的四大职能：计划：确立目标和明确达到目标的必要步骤之过程组织：组织资源去执行既定的计划。领导：指导和激励各类人员努力去实现目标的过程。控制：包括确立控制标准、衡量实际业绩、进行差异分析、采取纠偏措施等。返回3企业创新战略做什么：技术创新战略与企业战略的关系创新产品选

择或创新内容的决策怎么做：创新战略（按主体地位分）率先型创新(自主创新)跟随型创新(模仿创新)企业发展战略对技术创新的要求企业技术创新的内容企业技术创新的能力企业技术创新的战略目标途径企业技术创新的实施组织激励返回3.1创新产品选择创新产品与创新产品选择创新产品

选择的空间与影响因素创新产品选择的方法：创新产品族返回创新产品创新产品具有创新性的产品。创新产品的类型（产品层次理论）技术型创新产品市场型创新产品产业型创新产品返回产品层次理论返回技术型创新产品，即功能、效用方面的变革，它所对应的是产品核心层或有形层的变革。市场型创新产品，即

性能和质量并无显著变化，只因采用新的营销方式或产品进入新的市场域使用户得到新的满足的产品，它所对应的是产品延伸层的变革。产业型创新产品，即通过产品的扩张效应，能对产业发展产生较大影响的创新产品，它所对应的是产品扩张层的变革。创新产品选择创新产品选择

（choiceofinnovativeproducts,CIP）企业根据自身的创新能力和所面临的市场、技术和产业等外部环境条件，寻求产品创新的机会，并从可感知的（成型的或未成型的）创新产品中做出选择的过程。返回创新产品

选择的空间与影响因素创新产品的选择空间，指的是企业创新产品的选择领域。IPMTOiP创新空间影响企业创新产品选择的主要因素市场技术产业主要因素产业因素技术因素市场因素创新产品特性用户需求及变化企业核心能力竞争对手态势技

术供给技术成果技术特性要求竞争对手技术态势市场集中性产品影响因素：市场创新产品选择的关键一是对市场机会的把握，及在此基础上的组织技术资源的能力(或对技术发展的洞察，与在此基础上技术商业化的能力)；二是如何赢得产业内的

竞争。市场：一是对创新产品的市场前景、市场潜力的洞察与把握，以此作为企业创新产品选择的依据。在产品类型上，包括对一个全新的创新产品的市场前景与潜力的洞察，以及对改进型创新产品的市场潜力分析。在市场机会把握上，包括创新产品特性(差异性)的分析

和用户需求的分析。落脚点是市场的规模。这主要是针对产品核心层创新的分析。二是对市场营销部分的创新机会的分析，以此作为企业市场型创新产品选择的依据。包括新的市场空间的开拓，通过营销手段的改进以扩大原有市场的占有

率等，更多的是市场创新的内容。影响因素：技术技术：一是基于对高技术发展的认识基础上的高技术商品化、产业化机会的把握。如在对纳米技术发展的认识基础上的纳米材料产品的发展机会的把握。可以通过科技信息、情报来选择企业的创新产品。二是在市场

分析基础上，对组织技术资源能力的分析。包括：外部技术供应状况，本企业的技术能力，以及外部技术与本企业技术能力的结合可能性。即技术的可行性。影响因素：产业竞争能力(产业)：在某一创新产品的市场是有前景的、技术是可行的基础上，还需要进行竞争能力的分析，即本企业开展该产

品的创新的经济合理性分析。竞争能力的分析，可以借助波特的“五力”模型，但其中的关键，一是市场的集中度及与集中度相关的市场进入壁垒，二是相对于竞争对手的企业的竞争力。创新产品选择的空间MITOCIPS子空间的区划为叙述便捷，用“0”表示原有的（市场，

技术，产业），用“1”表示新的（市场，技术，产业）。这样，CIPS的八个子空间包括：V1=V（0，0，0）=（原市场，原技术，原产业）V2=V（1，0，0）=（新市场，原技术，原产业）V3=V（0，1，0）=（原市场，新技术，原产业）V4=V（1，1，0）=（新市场，新技术，原产业）V5

=V（0，0，1）=（原市场，原技术，新产业）V6=V（1，0，1）=（新市场，原技术，新产业）V7=V（0，1，1）=（原市场，新技术，新产业）V8=V（1，1，1）=（新市场，新技术，新产业）返回创新产品空间选

择的方法：创新产品族（innovativeproductsfamily,IPF）定义核心设计和基本产品要素相同的创新产品类型（1）基础型IPF①技术型IPF企业在原产业域和原市场域中，创面向新的技术域选择创新产品族。②市场型IPF企业在原技术领域和原产业领域中，面向新

的市场域选择创新产品族。（2）技术——市场型IPF企业在原产业领域中同时面向新技术域和新市场域选择创新产品族。（3）技术——市场——产业型IPF同时面向新技术域、新市场域和新产业域选择创新产品族。IPF选择的逻辑程序企业技术机

会？市场机会？新技术域新市场域技术型IPF市场型IPF技术－市场型IPF产业机会新产业域技术－市场－产业型IPF技术搜索市场调查NN技术因素Y技术获得方式市场因素市场进入方式Y市场因素技术因素产业因素产业因素市场机会技术机会产业因素技术因素市场因素产业分析N产业进入策略Y新一

轮IPF选择企业IPF选择的逻辑程序技术创新集群“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于集群,或者说，成簇地发生。”T型创新集群(建立在共有的通用技术基础的创新集群，技术树的概念)当出现一种(或少数)可为大量的改进型创新提供基础的重要创新时所诱发的创新集群，称

为T型集群。技术创新的相关性（技术轨道与技术创新，技术的通用性，产业间的技术关联）。技术创新集群的基本模式基于技术轨道的顺轨性技术创新集群基于技术平台的衍生性技术创新集群基于技术关联的渗透性技术创新集群技术创新集群的基本模式T顺轨性创新

集群P衍生性创新集群R渗透性创新集群caseIntel计算机微处理器SonyWalkman实质性内容创新产品技术性能的变化核心技术(技术平台)基础上的辅助技术创新技术积累基础上的拓展关键技术轨道技术范式技术平台、技术的通用性技术关联域技术亲近度特征持续创新行为功能增加外型或结构改变向上游

、下游、工艺相近、互补产品的拓展技术创新战略在根据公司战略、经营战略分解出技术创新的要求后，进行创新产品的选择。此后，便进入创新的途径与方式的选择，即通常所称的技术创新战略。技术创新战略：企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境基础上所做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的

谋划与对策。3.2技术创新战略自主创新战略模仿创新战略自主创新战略含义是指以自主创新为基本目标的创新战略。所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。特征技术突破的内

在性技术与市场方面的率先性知识和能力支持的内在性模仿创新战略（技术引进战略）含义指通过学习模仿率先创新者的创新思路创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计

、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。特征模仿跟随性研究开发的针对性资源投入的中间聚集模仿创新为四种类型：•引进购买型•反求型•产

业协作协作型•启发型自主创新与模仿创新战略模式的比较差异路径差异自主创新的一般路径：技术发展信息搜索→自主创新→技术突破→拥有自主知识产权→形态核心技术、核心产品体系→增强系统的自组织力、适应力、核心竞争力→市场化绩效。技术引进的一般路径：技术抉择→技术引进→学习模仿→消化吸收→二次创新→提高科学

研究、生产技术、经营管理水平→市场化绩效。两者的优劣势比较自主创新战略优势率先性带来的垄断利润。来源于率先性带来的进入壁垒。劣势高投入、高风险。模仿创新战略优势低投入、低风险、较强的市场竞争力。劣势被动性进入壁垒的制约自主创新与模仿创新战略模式的比较技术领袖与市场领袖正确的技术创新

战略的实施可达到：表几种产品的市场沉默期*市场沉默期指产品第一次在市场上出现到获得商业成功的时间。技术领袖+市场领袖技术领袖（市场创新不足）市场领袖（技术紧跟、市场创新）创新产品市场沉默期(年）创新产品市场沉默期（年）35毫米照相机40无酒精啤酒6圆珠笔8微波炉20信用卡8个人计算机6佐餐软

饮料10电话应答机15干啤酒9磁带录像机20电子计算机10电视游戏机13表率先创新与模仿创新的市场地位变化产品率先创新者现在的市场领袖自动聚焦照相机美国日本笔记本电脑美国日本半导体激光器美国日本半导体材料美国日本便携计算器美国日本平板显示器美国日本数字式手表美国日本DRAM

记忆芯片美国日本复印机美国日本/美国传真机美国日本集成电路制造设备美国日本/美国集成电路测试设备美国日本电视机美国日本磁带录像机美国日本战略模式选择技术创新战略模式的选择，根本取决于系统主体的经济科技能力（实与潜力）及战略目标

的价值取向。类型企业类型领先型（自主创新）科技经济实力雄厚的企业紧跟型（结合型）具有一定实力，着眼于后发优势模仿型（引进型）实力不强，智力资源缺乏表不同技术创新战略选用条件分析表各项特征企业的特征市场的特征财务方面的特征·在技术能力、营销力量等方面有足够的保证，并且领导重视·市场对新产品

的需求迫切，推销费用低·成本较高，但潜在利润大紧随领先者战略·研究能力一般，但开发工程能力很强·有灵活的组织能力与非常敏捷的反应·市场容量大，非领先进入市场的企业所能独占·成本相当高，但比领先者的成本低

很多仿制战略·研究力量很少或几乎没有，有一定的开发力量·非常擅长于低成本生产·研究开发费用低·进入市场时，有能力在价格上进行竞争·低成本和薄利·在短期内仍可获取较大利润实用工程战略·擅长生产热门产品·有良好的开发与组装能力·营销部门与研究与发展部门配合好·现有产品仍有市场，但已为竞争

者的改进产品所威胁·在技术—市场方面无重大突破·研究开发费用不大，但有时销售费用支出大，利润低，但相当长时间内销售量很大·有时可借助于改进工艺取得较高利润领先者战略从是否采用合作研究上，也可作如下分析：表典型技术创新策略的比较创新策略比较项目自主开发合作研究委托研究技术引进对企业内部研究开

发力量的要求有较强或较全面的研究、开发力量具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备无有一定的消化吸收能力和良好的开发能力所需投资所需投资大与自主开发相比投资费用下降需要一定的科研委托费用所需投资一般较少，但有时费

用也很高商品化的程度需较长的研究、开发等时间，商品化速度较慢商品化速度可加快需一定的时间，若配合得好，商品化一般较快商品化速度快风险性技术上和商业上的风险都较大风险共担单方风险减少风险较小，主要在于市场开发风险很小适用范围独创性的、自己有能力进行的创新可发挥各方优势加快开发速度

的创新对方已有一定的研究基础，而本企业不能自己开发的项目他人已开发成功且愿转让的先进技术4企业技术创新的组织4.1企业内部的创新组织4.2企业外部的创新组织—合作创新的组织模式4.1企业内部的创新组织企业的技

术创新组织机制有三种基本类型：独立的创新活动单位基于项目的组织新的创新部门。独立的创新活动单位组织内部促进创新最古老的机制是建立研发部门和中央实验室。U型组织的独立创新活动单位M型企业的独立创新活动单位建立这样的中心标志着企

业在建立技术能力以追求竞争优势。U型组织的独立创新活动单位M型企业的独立创新活动单位基于项目的组织企业里有两种形式的永久项目组织：矩陈组织准结构。技术开发的矩陈组织准结构一种有明确组织汇报关系的组织形式。包括广泛使用的委员会、特别工作组

、团队。新创业部门新创业部门把新的创业活动从企业现有的经营范围中分离出来，并且为新的创业寻找充足的场所。新创业部门从内部提供了一个企业环境，新的业务机会可以得到开发、孵化并转化为项目。4.2合作创新合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院

校之间的联合创新行为。合作创新的类型企业间合作创新产学研合作创新企业间合作创新优势加强型：强强联合。优势互补型：拥有不同稀缺资源(资金、人才、渠道)和技术的企业基于共同利益，形成资源组合优势，共同进行创新。学习型：技术薄弱的企业与技术优势企业合作完成创新的商业化，

系统学习领先企业的技术、管理经验，同时技术优势企业也获得了技术以外的资源和能力，如市场和本地化。合作创新组织模式合同创新模式技术协议项目合伙创新技术并购研发合资企业(JointVentures)网络组织(创新网络与创新系统)合作创新组织模式的选择自主创新非产权合作联盟产权合作创新委托研发

许可证协议市场交易强弱企业技术创新能力技术类型核心技术创新辅助性技术创新5创新网络与创新系统创新网络创新系统5.1创新网络定义合作创新各主体之间，以及合作创新主体与环境之间的交互作用形成了创新网络。行为主体行为主体拥

有的知识存量行为主体参与各种活动网络资源活动行为主体将资源联接到其他主体行为主体不断提高自身知识存量和积累经验，不断创新网络的基本形态合作创新网络的类型根据合作创新网络的组成，合作创新分为5种类型：用户联盟供应商联盟客户联盟互补性联盟促进性联盟。网络模式的出现使得“国家创

新系统”和“区域创新网络”的概念应运而生，这一概念将企业、高校、科研机构、金融机构、中介机构与政府等行为组织有机地联系起来，将它们看成是技术创新的不同角色和网络中的各个要素。创新网络与创新系统5.2创新系统企业创新系统产业集群创新系统区域

创新系统国家创新系统企业创新系统示意图研发部门市场营销部门生产制造部门企业文化与制度人力资源保障财务保障企业家精神产业集群:是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横交错的网

络关系密切联系在一起的空间集聚体，是介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。产业集群(IndustrialCluster)概念（1）传统产业集群（意大利特色产业区）；（2）高新技术产业集群（美国硅谷、印度班加罗尔）；（3）资本与

技术结合型产业集群（德国巴登-符腾堡）。产业集群类型根据集群的创新特性，产业集群分成两类:创新型集群和低成本型集群产业集群对技术创新的影响（1）集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。（2）集群有利于促进知识和技术的转移和扩散。尤其是隐性知识（TacitKnowledge)的共享

。（3）集群可以降低企业创新的成本。克莱因（B.Klein）和罗森伯格（N.Rosenberg）的非线性创新过程模型集群是创新的温床—创新的非线性模型产业集群创新系统产业集群创新系统是产业集群创新网络与产业集群创新环境的叠加产业集群内各种机构联结而成的产业集群创新网络是产业集群内知识流动

的重要渠道产业集群的创新平台和创新规制则是产业集群创新的重要环境产业集群创新系统为集群学习提供了空间集群创新系统构架示意图企业企业高校和科研院所公共创新平台企业企业产业集群技术学习分工和知识流动集群外部知识源集群中的高位势企业集群中的低位势企业知识引进知识扩散区域

创新环境基于产业集群的区域创新系统示意图CIS1CIS4CIS3CIS2区域创新系统冯之浚：“区域创新系统是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新系统”。区域创新网络区域创新网络是指一定

地域范围内，各个行为主体（企业、大学、研究机构、地方政府等组织及其个人）在交互作用与协同创新过程中，彼此建立起各种相对稳定的，能够促进创新的正式或非正式的关系总和。（1）企业：创新的主体；（2）大学或研究机构：

创新的泉源；（3）中介服务组织：创新的纽带；（4）政府及公共部门：区域政策创新的主体；（5）金融机构。创新主体（1）区域创新网络的主要形式：区内正式的合作网络；（2）还包括：地方行为主体相互作用过程中产生的非正式关系。区域创新网络的形式外部环境金融机构企业科研院

所高校政府、中介机构创新环境区域创新网络基本构成要素及其相互作用示意图基于产业集群的区域创新系统的开放性产业链基础上产业集群创新网络与全球价值链或相关产业技术网络的连接不同层次创新系统基础上的创新网络的连接全球价值链与集群在经济全球化浪潮中，产业被分割为不同的片断，由此形成纵向的全球价值链

(GVC）；因为成本因素和交易便利的影响（市场），每一片断又集聚在一些特定的邻近空间中，构成横向的集群；全球价值链中的产业升级产品性(productupgrading)工艺流程(processupgra

ding)功能性(functionalupgrading)交叉产业部门(inter-sectionalupgrading)的升级生产过程产品水平企业生产研发设计营销服务企业价值产品升级过程升级功能升级链条升级产业升级的路径价值

链全球化区域化技术控制市场控制低端集群的行进趋势是衰变单靠企业的力量，集群无法向上端突围！市场失灵：发展中国家的升级难题低端锁定日本京都马达产业集群，PC板，研发日本大阪轴承产业集群，液压轴承新加坡马达产业集群，测试泰国地方产业集群，产品研制、加工菲律宾地方产业

集群－组装、板壳马来西亚地方产业集群，组装、板壳等中国平湖马达产业集群，组装高低附加值流通领域生产领域生产者驱动型的全球马达价值链的空间等级体系在一个新诞生的低端集群中，由于成功地嵌入到全球价值链，高端中渐失成本优势的企业开始决定并向其聚集，同时当地不断裂变和诞生主干和配套企业，一时间呈现

欣欣向荣的局面；低端集群中的主要链接是采购和供应商，集群的主要功能是生产，集聚企业的主要原因是要素成本和配套环境；一片繁荣之后的直接结果是当地土地价格和劳动力成本的大幅上升，以及集群中企业的竞争加剧，利润空间被压缩，原材料的库存风险加大；

集群内部开始出现亏损企业，出现向要素成本更低的区域迁移的倾向；集群逐渐趋于衰败（immiseringgrowth)；外部的价值链锁定和企业内部的路径依赖是阻碍集群进化的主要原因全球价值链中低端集群的衰变企业与产业升级企业升级的途径和方式：直接出口（Export

）、委托（贴牌）加工（OEM，OriginalEquipmentManufacturing)、自主设计和加工（ODM，OwnDesignandManufacturing)、自主品牌生产（OBM,OwnBrandManufacturing），突破创新（Breakt

hroughInnovation）产业升级的路径；全球物流合同OBMOEMODM技术能力提高市场扩张能力高低附加值生产领域流通领域工艺流程升级产品升级功能升级链条转换高低附加值生产领域流通领域链条转换工艺流程升级产品升级功能升级低端集群进化的一般原理：制定并实施公共政策，促进企业功能再造并诞生

主干企业，诱导创新网络形成，打破低端锁定，实现链条升级。政策设计要点：鼓励产学研合作，引导集群中形成技术联盟实现技术商品化专项支持个技术服务业（SBIC，ITDAP..)推动国际技术转移和合作，促进企业在全球价值链中的爬升跳跃升级：通过引进、吸收、消化再创新，实现集群中的

链条升级（韩国和台湾的案集群升级的公共政策创新网络：盈利性技术服务企业和合作竞争机体：非盈利的技术联盟需求为导向的技术联盟知识＝信息？隐性知识（tacitknowledge)推动在产学研之间，上下游企业之间，竞争企业之间，形成

以人为联络结点的技术联盟；技术进步的周期加快，人们无法以长期的利益共同体－－商会，取代技术联盟；由于分工的细化和技术应用的不确定性；创新网络是集群升级的基础，有利于强化内部的联系，使集群根植性增强，符合国家和区域发展需求为什么需要强化创新

网络硅谷的高技术服务业硅谷最大的七个“产业集群”包括软件，专业服务，创新服务，计算机/通信，半导体/网络设备，生物科技和航空2000年，在硅谷近一万家高科技公司中，按公司性质来分，服务类型公司最多，有5

425家，分销公司有1461家。技术设备公司有2780家，技术部件公司有813家，材料公司306家。硅谷人口最密集的产业：高技术服务业国家创新系统国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。OECD

：“国家创新体系可以定义为公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩”。BusinessGovernmentFundingBasicResearchAppliedResearchProd

uct&ProcessDevelopmentPilotProductionManufacturingTechnicalServicesFocusUniversitiesIndustriesInstitute国家创新系

统结构产品产业化（C）科学研究（R）技术开发（D）官产学研计划体制下的国家创新系统科学研究（R）技术开发（D）官产学研产品产业化（C）官产学研市场体制下的国家创新系统BusinessGovernmentFunding中科

院,院所,实验室（中心）和大学部委院所和企业科技园区中科院,院所,实验室（中心）和大学官产学研联合体等产业构筑结构合理的创新系统中国特色国家创新体系建设重点建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面

推进国家创新体系建设的突破口。建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。建设社会化、网络化的科技中介服务体系。建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。建设各具特色和优势的区域创新体系。国家创新体系中的创新主体培育企业鼓

励建设企业研发机构：国家企业技术中心创新型企业试点高校（研究型大学）、科研机构（改制）重点实验室重点学科等研究基地科技中介服务机构生产力促进中心、技术转移中心科技园区、大学科技园与科技孵化器科技基础条件平台科技基础条件平台国

家研究实验基地大型科学工程和设施科学数据与信息平台自然科技资源服务平台国家标准、计量和检测技术体系6.创新激励企业技术创新的激励政府的创新激励市场政府投入基础研究应用研究产品及其过程定义中试生产技术服务过程研究(1)发展(10)商业化(100)R

DC不同创新阶段的政府与企业的分工6.1企业技术创新的激励针对不同的人采取不同的激励措施企业家的激励关键人员的激励研发人员的激励企业员工的激励企业家的激励“产权激励”最为有效“广义报酬”的激励制度或办法的效果次之关键人员的激励关键人员企业高层管理人员、职能部门的

负责人、核心技术人员等。激励措施充分授权提拨重用研发人员的激励要从“使研发人员充分施展个人才能”的角度去设计保障研发人员获得“等量个人贡献的个人收益”承认研发人员对个人创造的知识产权的所有权，承认职务研发成果应由个人与企业“共同占有”。给予继续深造的机会。企业员工的激励让员工看到参与

创新有可能获得新的利益要让员工从以往参与的创新中得到实际利益6.2政府的创新激励法律法规：知识产权制度科技政策：财政政策、税收政策科技计划法律法规科技政策、法规《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促

进科技成果转化法》《中华人民共和国专利法》2000.8.25《中华人民共和国科学技术进步法》1993年10月施行的《科技进步法》2008年7月1日将施行新的《科技进步法》总则、科学研究技术开发与科学技术应用、企业技术进步、科学技术研究开发机构、科学技术

人员、保障措施、法律责任、附则等八章共七十二条核心内容四项制度激励自主创新花国家的钱，知识产权归你所有政府有义务率先购买首次投放市场的自主创新产品宽容失败没有消化、吸收、再创新方案，别想用财政资金引进技术设立专章促进企业成为技术创新主体三项制度整合科技资源提高投入效益发挥引导科技

人员的自主性、积极性、创造性推动产学研相结合促进高新技术产业化知识产权的概念、特性知识产权：拥有知识财产的权利知识产权的特性无形性专有性时间性地域性可复制性知识产权的管理机构世界知识产权组织中国知识产权局及其地方知识产权局

知识产权的类型知识产权的类型工业产权：专利权、商标权……版权（著作权）专利概念是专利权人对其发明制造依法享有的专有权利。类型发明专利实用新型外观设计➢职务发明：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物资条件所完成的发明➢非职务发明：发明人依靠

自己的力量独立完成的发明。专利制度以专利法为中心而形成的保护发明人权益，促进发明成果推广应用的制度专利申请制度、专利审查制度、公开通报制度、专利保护制度和国际交流制度。专利制度的特性时间性、地域性、专有性、国民待遇原则等。专利权概念是指专利权人在法定期限内对其发明创造成果享

有的独占权或专有权。专利内容对发明创造成果享有制造、使用和销售的实施权放弃专利权的权利许可他人使用专利发明的权利转让专利发明所有权的权利使用专利标记的权利请求法院保护自己专利不受非法侵害的权利。中国相关法律中华人民共和国专利法中华人民共和国商标法中华

人民共和国著作权法中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国合同法计算机软件保护条例集成电路布图设计保护条例专利文献专利文献：专利主管部门公布的官方出版物官方专利公报发明申请说明书发明说明书实用新型说明书外观设计说明书官方专利索引专利检索世界

专利检索系统(WPI)中国专利检索系统（CPRS,CIPIS）技术转让概念知识产权从出让方向受让方转移的过程。方式出售或转让许可：允许别人或实体行使发明专利独占权中的一种或多种行为（技术使用权的转让）。技术秘密协定专利管

理理念（1）成果与专利的理念基础成果理念：好的技术就一定会赢得好的市场；专利理念：有市场的才是好的。专利管理理念（2）运用专利及专利制度同等重要强势群体：资本、资源、技术力量、专利产权居于同行业前列；弱势群体：资本、资源、技术力量、专利产权在同行业都居于劣势。强势群体与弱势群体的工作思路截

然不同，强势群体的工作路线与成果相近似，弱势群体则专利与成果理念马牛不相及。企业的专利管理市场是最终目标。没有专利的企业更需要专利管理。跟踪竞争对手是日常的基本工作。分析跟踪数据是当前企业专利管理工作的基本趋势。高速增长和扩张成熟主意发展雏形FFF天使投资创业投资上市、兼并时间收入债务融资财

政政策税收政策产业政策不同时期的政策死亡之谷高速增长和扩张成熟主意发展雏形FFF天使投资上市、兼并时间收入VCCBInnofund&BAFIncubator&Angel财政引导：孵化器、天使基金财政引导技术创业的成败

决定于种子向苗木质变过程中，组织胚胎和土壤的相容性；主要公共政策为：设立创新基金：直接资助技术第一次商品化通过股权激励或补贴，促进投资机构对于种子期技术企业的投入；通过专项补贴，促进银行机构对于种子期技术企业的信贷担保；鼓励自然人投资，促进商业天使及其网络

的形成；强化经验辅导，鼓励企业孵化器的建立。•根据KellyandGray(1996),商业天使被定义为：“一个具备创业经历的中年男性，他有可观的收入和管理得当的资产，通常在家或办公室不远的地方，每年

投资一个高科技或制造类项目，期望3到5年内卖掉它。”•商业天使的普遍素质：–具备职业经验的业余私人投资者，大多为35岁以上的男性；–偏好投资于25万元到250万元的技术创业企业；–有过成功管理企业，或创业的经验，具有良好的市场、技术等渠道，并愿意和投入的资本一起

贡献到创业企业中；–通常在家门口投资，追求回报，也追求成就感•西方国家一般通过税收抵扣和认证制度，刺激商业天使群体及其网络的形成商业天使高成长企业(高新技术企业)税收政策是各级政府支持企业技术创新政策的汇聚点，可享受多种税收

、财政、科技、金融等政策优惠。仅2006年国家级高新区内高新技术企业享受的所得税减免额达110亿元。高新技术企业还可以在产品生产、出口、技术交易和技术服务等环节享受增值税、出口退税以及营业税等政策优惠。新政策：突出创新、力求科学、系统支撑、透明简洁门槛指标（企业必须达

到的标准）研发投入强度：销售收入为2亿元以上企业，其R&D/销售收入比例为3%；2亿－5000万比例为4%；5000万以下企业比例为6%；科技人员比例：科技人员和研发人员分别占30%和10%；技术创新产品收入的比例：技术性收入与企

业研发创新型产品销售（服务）收入占总收入比重达60％以上。无销售收入企业，要求在技术领域内投入比重占60％以上新旧政策的对比主要认定条件（一）是否与《高新技术产品目录》挂钩与产品目录挂钩产品目录仅供税收政策参考①目录无法纳入有关工艺创新和新产品（传统产业中）

和服务业内容；②新办法主要突出研究开发与技术创新本身的行为（二）R&D占销售收入的比重5%按企业不同规模：大－2.5%;中－3％；小－6％目前一些企业R&D核算较为随意，财政部技术开发费核算办法发布，以及

本办法颁布后《工作指引》发布后，R&D核算更为精确，有些企业可能要下降一些。（三）对企业负责人是否有要求要求企业主要负责人熟悉本企业产品研究、开发等新办法不再要求这一条件不够合理而且无法量化，反而失去了操作的

客观性；（四）对除研发之外的技术产业化能力的要求无有，颁布了“高新技术企业技术转化与经营综合能力指数”本办法在继承了原办法中R&D投入等指标的同时，还用转化能力指数引导企业加强技术产业化能力建设，促使其重视合理配置研发资源，使技术创新投入更有效率地转化为生产

力。认定资格期限无，只规定了两年复审有，规定资格两年，复审后可再维持两年，第五年起必须重审一些地方高新技术企业经营多年后退化为一般性生产商贸企业，应及时剔除。以突出本项政策支持企业持续研发投入的特点。特点旧办法新办法修订

原因高速增长和扩张成熟主意发展雏形FFF融资上市、兼并时间收入VCCB创新基金创业导师R&D高强度投入天使金融高新技术企业新三板创业板主板基本齐备：围绕企业技术创新链的政策中国的科技计划基础研究国家自然科学

基金国家基础研究重大（攀登）计划产业技术国家高技术研究发展（863）计划国家科技攻关计划条件与环境建设国家重点试验室计划、国家重大科学工程、国家工程技术研究中心、国际科技合作等星火计划、火炬计划、科技成果重点推广计划、国家重点新产品计划、科技型中小企业技术创

新基金2006年的国家科技计划管理改革改革要点优化科技工作布局：调整科技计划体系强调科技资源的集成和科技计划的协调加大了对自主创新、企业技术创新的支持完善科技计划管理制度和运行机制改革后的国家科技计划体系改革后的国家科技计划体系

基本计划主体计划基础研究计划：突出原始创新，由国家自然科学基金和973计划构成国家科技支撑计划（科技攻关计划）高技术研究发展计划（863计划）科技基础条件平台建设计划政策引导类计划重大专项星火计划、火炬计划、技术创新引导工程、国际科技合作计划、国家软科学研究计划、科技兴贸计划等