【文档说明】《对外经济管理概论》知识点.pptx，共(200)页，474.130 KB，由精品优选上传

转载请保留链接：https://www.ichengzhen.cn/view-323442.html

以下为本文档部分文字说明：

《对外经济管理概论》冲刺阶段串讲模块一：国际贸易基本理论（第一章，第二章）模块二：国际贸易管理（第三章，第四章）模块三：国际技术贸易与服务贸易（第五章——第八章）模块四：国际金融与人民币管理（第九章，第十章）模块五：中国利用外资与对外投资管理（第十一章，第十

二章）模块六：国际经济合作（第十三章，第十四章）请各位同学注意，课件中用红色和桔色标识的字体为重点内容。国际贸易基本理论（第一章，第二章）第一章国际经济与贸易概述第一节国际经济与贸易的基本知识一、国际经济与贸易的基本概念1.国际经济2.国际贸易3.国际经济与贸易二、国际经济与贸易的有关概念（一）货

物贸易与服务贸易联合国国际贸易标准分类（SITC）1.国际货物贸易一般把0～4类成为初级产品，5～8类成为工业制成品2.国际服务贸易将国际服务贸易的交付方式分为四种：（1）商品贸易中服务的过境；（2）货币（资本）的过境；

（3）人员的过境；（4）信息的过境。第一章国际经济与贸易概述（二）总贸易体系与专门贸易体系（三）对外贸易额与对外贸易量（四）贸易差额1.贸易顺差2.贸易逆差3.贸易差额也就成为影响一国国际收支的重要因素（五）贸易条件（种类）（六）直接贸易、间接贸易和转口贸易（七）对外贸易货物

结构和国际贸易货物结构（八）对外贸易与国际贸易地理方向第一章国际经济与贸易概述第三节国际分工与国际经济与贸易一、国际贸易相关知识点贸易条件（TermsofTrade）直接贸易、间接贸易和转口贸易对外贸易货物结构和国际贸易货物结构对外贸易与国际贸易地理方向二、国际分工的含义及类型垂直型国际分

工水平型国际分工混合型国际分工•简述国际经济与贸易的地位和作用？第二章国际贸易理论(重点章)第一节国际贸易理论发展·重商主义知道代表性人物即可·绝对成本论代表人物：亚当·斯密代表作：《国富论》绝对成本论的主要

内容基本含义：拥有不同的自然优势和后天优势，两国在同一产品的生产成本上存在绝对差异。各国都选择对其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后进行交换。两国的国民福利水平都能提高。第二章国际贸易理论结论：每个国家都有其生产特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国

家都按照这种绝对有利的生产条件进行专业化生产，成本就绝对低，然后彼此交换，双方都能获得绝对利益。政策建议：斯密反对国家干预经济，主张自由贸易，各国只有在自由竞争和自由贸易的环境中，才能更加充分合理地利用本国的生产优势，通过贸易各国

得到比分工前更多的产品，从而使整个世界的经济不断发展。第二章国际贸易理论·比较成本论代表人物：大卫·李嘉图代表作：《政治经济学及赋税原理》比较成本论的内容1.是2×2模型，即考虑两个国家（英国和葡萄牙）和两种商品（毛呢和酒）的情况。2.以劳动价值论

为基础，劳动是构成生产成本的唯一要素，并且所有劳动都是同质的。3.生产的边际成本不变，没有规模效应。4.生产要素在一国之内可以流动，在国际间不能流动。第二章国际贸易理论5.生产要素市场和商品市场都是完全竞争市场。6.

不考虑交易费用和运输费用。7.贸易是按物物交换进行的，不考虑复杂的商品流通。8.不考虑收入分配的影响。9.不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的。10.两国资源都已得到了充分利用，一国某个部门资源的增加就意

味着另一个部门资源的减少。比较优势，就是如果一国在两种商品的生产上都处于绝对劣势地位，但两者的不利程度不同的情况下，一种商品的劣势相比而言要小一些，则这种商品就具有比较优势。政策建议：一国在应专业化生产劳动生产率相对更高，即成本相对更低的商品，来参与国际贸易，从而获得贸易利益。第二章国际贸易理论第

二节新古典贸易理论·相互需求论与提供曲线内容：1.认为国际贸易的产生是基于两国比较成本的差异，一国可以进口本国比较成本较高的产品，以节约本国劳动，提高本国国民福利。2.进一步分析了两国进行交换时的交换比例问题。商品的国际交换价值由国际交换比例决定，而国际交换比

例又由国际需求方程决定。3.穆勒在比较成本的基础上，用贸易前两国国内两种商品间的交换比例确定国际交换比例的上下限，由此得出了贸易双方获利的范围。国际需求方程式，就是贸易双方的相互需求相等，即供求一致时的交换比例所构成的供求数量。提供曲线又称相互需求曲线，它反映的是一国为了

进口其所需要的某一数量的商品而愿意出口的商品数量，也可以说是反映了一国在不同的国际交换比例（或者说相对价格）下所愿意进口和出口的商品数量。第二章国际贸易理论·要素禀赋论二十世纪30年代，瑞典经济学家赫克歇尔及其学生俄林提出了要素禀赋论（称为赫克歇尔－俄林模型，简称H-

O定理），他们用各国之间资源禀赋的差异来解释国际贸易产生的原因。狭义与广义的要素禀赋论第二章国际贸易理论狭义的要素禀赋论——H-O定理：1.考虑2×2×2模型，即有两个国家（A国和B国），两种商品（商品X和商品Y），和两种生产要素（劳动L和资本K）。2.两国在同一种产品上的生产技术相同（即两国之

间同种产品的生产函数相同）。3.两种商品的要素密集度不同。4.两国的要素丰裕情况不同。5.在两国中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。6.两国的需求偏好相同。7.两国国内的两种商品市场和两种要素市场都是完全竞争市场。8.一国之内要素可以自由流动，而国际间要素不能流动。9.没有运输

成本和交易费用。10.资源处于充分就业状态，贸易是平衡的。11.两国在生产上实行不完全专业化分工。第二章国际贸易理论要素价格均等化定理内容：美国经济学家保罗·萨缪尔森进行了严格的论证，指出国际要素价格均等化不仅是个趋势还是种必然。因此，要素价格均等化定理也被称

为赫克歇尔——俄林——萨缪尔森定理，简称H-O-S定理。要素价格均等化定理指出，虽然各要素在国际间不能流动，但国际贸易中商品在国际间的流动会促使贸易各国的同质生产要素获得相同的报酬，即同质劳动获得等量工资，同质资本获得等量收益。第二章国

际贸易理论·里昂惕夫之谜提出根源：美国经济学家里昂惕夫一开始也对此确信不疑，他本着对H—O定理进行验证的目的，利用投入—产出分析方法对美国对外贸易商品结构进行了具体研究。但研究结果却出人意料，他的验证结果与要素禀赋论得出的结论正好相反

——作为资本要素丰裕型的美国进口资本密集型产品而出口劳动密集型产品。第二章国际贸易理论第三节新贸易理论·技术差距论理论脉络：1.技术领先国家引入技术创新后，生产出新产品，在一定时期内形成技术领先差距，该国向国外出口这种新产品，外国市场开始对该商品有需求。2.随着该技术产

品的国际贸易的扩大，由于该项技术在经济增长中的示范效应，其他国家也会进行研究和开发，或者可能是创新国家通过多种途径和方式进行技术转让，从而使后进国家在一段模仿时间之后会掌握该项技术，并随之减少这些产品的进口，从而导致技术创新国与模仿国在该技术产品上的国家贸易的下降。3.当后进

国的技术完全赶上先进国家，能生产出满足国内需求量的该种产品，即技术创新国的创新优势完全丧失，两国间技术差距消失时，它们在此产品上的国际贸易将最终停止。第二章国际贸易理论·产品生命周期理论产品生命周期理论的基本假设1.需

求取决于收入水平。2.企业的交流成本随着企业与市场间距离的扩大而迅速增加。3.技术市场是不完全竞争市场。4.技术创新是一个间断的突变的过程。产品生命周期理论的内容基本思想是：在产品的整个生命期间中，生产和销售所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中

我们可以观察到一个周期。弗农将产品周期分为三个阶段，即创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。第二章国际贸易理论·需求偏好相似理论该理论主要包含以下三个命题：（一）潜在出口品是由国内需求决定的，即国内对某种产品的市场需求是该产品出口的可能性条件。（二）影响一国需求结构的最主要因素是人均收入水平。（

三）两个国家收入水平越相似，需求结构就越接近，两国之间的贸易可能性和贸易量就越大。一国人均收入水平提高，对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加，从而带动本国工业制成品生产增加，为了满足市场需求，生产者扩大生产，结果使产量的增加超过需求的增长，从而为出口创造条件

。第二章国际贸易理论·产业内贸易理论(简答题)产业内贸易一般具有如下几个特征：1.产业内贸易与产业间贸易的内容不同。2.产品流向具有双向性，即同一产业的产品，可以同时进行进出口贸易。3.产业内贸易中的产品具有多样化的特点，这些产品中既有资本密集型的，也有劳动密集型的，

既有高技术产品，也有标准技术产品；4.产品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。产业内贸易产生的基础及制约因素：1.同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。2.规模

经济是产业内贸易形成的重要原因。3.经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。国际贸易管理（第三章，第四章）第三章国际贸易管理国际贸易管理是指政府根据需要，制定国际贸易政策，利用各种手段与措施对本国的国际贸易施加影响或直接控制，以达到平衡贸易收支、保护本国产业、扩大对外出口等目的。第一节国际贸

易政策国际贸易政策的目的和类型对外贸易政策是一国政府针对进出口贸易所实行的政策。它是一国经济政策的重要组成部分，也是一国对外政策的重要内容。目的：1.保护本国产品市场；扩大对外出口，扩大本国对外开放的规模及范围；2.改善和优化

本国产业结构，通过国际贸易促进本国经济发展；3.在不损害本国主权和利益的前提下，协调与各国的经济贸易关系。第三章国际贸易管理对外贸易政策的演变自由贸易政策理论依据1.自由贸易可以形成有利的国际分工。2.自由贸易可以提高国民福利水平。3.自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业积极进取，

不断提高经济效率。第三章国际贸易管理保护贸易政策的理论依据（一）重商主义（二）汉密尔顿的关税保护论（三）李斯特的幼稚产业保护论（四）凯恩斯保护贸易理论国际贸易政策的发展趋势（一）实现贸易自由化是国际贸易政策的总趋势（二）管理贸易政策成为西方国家的主要贸易政策（三）

国际协调在制定、实施国际贸易政策中的作用日趋重要第三章国际贸易管理第二节关税措施（重点节）一、关税概述关税的概念：关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的一种税。关税的特点：1.关税是一种间接税2.

关税的税收主体和客体是进出口商人和进出口货物3.关税是对外贸易政策的重要手段4.关税可起到调节进出口贸易的作用第三章国际贸易管理二、关税的种类—（比较容易出选择题）（一）按照征收的对象或商品流向，关税可分为进口税与出口税。1.进口税2.出口税征收出口税可能

有以下三个原因：（1）为了增加本国财政收入；（2）为了保护本国生产；（3）作为同跨国公司斗争的手段。3.过境税（二）按征税的目的，关税可分为财政关税与保护关税。1.财政关税财政关税是以增加国家财政收入为主要目的而征收的关税。2.保护关税保护关税是指以保护本国工业或农业以及科学技术发展为主要目的而

征收的关税，保护关税税率要高，否则，就不能达到保护的目的。第三章国际贸易管理（三）按照差别待遇和特定的实施情况1.进口附加税主要采取以下两种形式：（1）反补贴税；（2）反倾销税。2.差价税差价税又称差额税。当某种本国生产的产品国内价格高于同类的进口商品的

价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收关税，就叫差价税3.特惠税4.普遍优惠制普惠制的重要原则是普遍的、非歧视的、非互惠的。第三章国际贸易管理三、关税的基本分类与关税征收（一）税率的基本分类1.普通税率，它是最高税率。2.

最惠国税率。3.普惠制税率。不是互惠的，是单向的。第三章国际贸易管理（二）关税的征收标准1.征税标准的涵义2.征税标准的种类（1）从量税（2）从价税（3）复合税（4）选择税第三章国际贸易管理（三）海关税则和通关手续1.海关税则的结构关税税率表主要包括三部分：税则

号列，简称税号；货物分类目录；税率。海关税则一般包括两个部分：一部分是海关课征关税的规章条例及说明，另一部分是关税税率表。2.海关税则的种类（1）单式税则。一个税目只有一个税率，适用于来自任何国家的商品，没有差别待遇。（2）复式税则。只有少数发展中国家如委内瑞拉、巴

拿马、冈比亚等在实行这种税则。现在绝大多数国家都采用这种税则。这种税则有两栏、三栏、四栏不等。第三章国际贸易管理依据制定税则的权限，又可分为自主税则和协定税则：（1）自主税则。自主税则可分为自主单式税则和自主复式

税则。（2）协定税则。协定税则是指一国通过与其他国家或地区进行贸易与关税谈判，以贸易条约或协定的形式确定的关税率。3.通关手续通关手续又称报关手续，是指出口商进出口商品时，首先要向海关申报出口或进口，

接受海关的监督与检查，履行海关所规定的各种手续。简述征税标准的涵义及种类。简述海关税则的概念及结构。第三章国际贸易管理第三节非关税措施二、非关税壁垒的作用特点1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。2.非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制

进口的目的。3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。三、非关税壁垒的主要种类（一）配额限制1.进口配额制（1）绝对配额（2）关税配额2.“自动”出口配额制3.进口许可证制第三章国际贸易管理（二）金融控制1.外

汇控制2.预先进口存款制这样做的目的是加重进口商资金负担，使其不愿进口。3.利润汇出限制许多国家对本国经营获取利润汇出和汇给在外国的公司进行管制。（三）采购及经营限制第三章国际贸易管理（四）价格限制1.进口最低限价，就是一国政府规定某种进口商品的最低价格

，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。2.海关估价海关估价是指海关按照国家有关规定，对申报进口的货物价格进行审核，确定或估定其完税价格的制度。3.技术性贸易壁垒（1）产品标准（2）产品试验、检验标准（3）卫生检疫规

定（4）商品包装和标签的规定第三章国际贸易管理第四节鼓励出口和出口管制一、鼓励出口方面的措施（一）出口信贷1.卖方信贷2.买方信贷（二）出口信贷国家担保制出口信贷国家担保制是指国家为了扩大出口，由国家设立的专门机构对本国出口厂商或商业银

行向外国进口厂商或银行提供的信贷提供担保，保证当外国债务人拒绝付款时，这个机构即按照事先约定的承保数额给与补偿。第三章国际贸易管理（三）出口补贴出口补贴又称出口津贴，是一国在出口某种商品时，政府为了加强其商品在国外市场上的竞争能力，

给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇，以此降低出口商品的价格的一种方式。1.间接补贴2.直接补贴出口补贴的方式有两种第三章国际贸易管理（四）商品倾销商品倾销是国内垄断企业在控制国内市场的前提下，以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本

的价格，在国外市场抛售商品，其主要目的是为了打击竞争对手以占领外国市场。1.偶然性倾销销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内市场上较难出售的“囤积货物”，而以倾销方式在国外市场抛售。2.间歇性或掠夺性倾销：以低于国内市场价格甚至低于成本的价格，在某

一国外市场上倾销商品，在打垮了或摧毁了所有或大部分竞争对手，垄断了这个市场之后，再提高价格。这种倾销的目的是掠夺、占领和垄断国外市场，获取超额利润。第三章国际贸易管理3.长期性倾销：这种倾销是长期以低于国内市场的价格，

在国外市场出售商品，长期性是这种倾销所具有的特点，但其出口价格至少应高于边际成本，否则出口货物将长期处于亏损。（五）外汇倾销外汇倾销是出口国的出口企业利用本国货币对外贬值的机会，加大产品的出口，以争夺国外

产品市场的特殊手段。（六）促进出口的组织措施第三章国际贸易管理（七）外汇分红、出口奖励证制和复汇率制1.外汇分红：即政府允许出口厂商从其所得的出口外汇收入中提取一定百分比的外汇用于进口，鼓励其积极性。2.出口奖励制3.复汇率制简述商品倾销的含义及其分类?二、出口管制形式1.单方面出口管制2

.多边出口管制第三章国际贸易管理第五节贸易条约与协定贸易条约和协定中所适用的法律待遇条款1.最惠国待遇条款-定义2.国民待遇条款-定义国际商品协定和商品综合方案（一）国际商品协定橄榄油、小麦、咖啡、可可、食糖、锡及天然橡胶（二）商品综合方案主要解决发展中国家初级产

品贸易问题第三章国际贸易管理第六节世界贸易组织--（简答或论述题）一、世界贸易组织的宗旨、范围、职能（一）世界贸易组织的宗旨1.加强世界经济与贸易的联系与合作2.通过切实的努力，以确保发展中国家在国际贸易中增长的份额，适应其经济发展的需要。3.通过互惠互利的安排，实质性地达

到降低关税，减少其贸易壁垒，消除在国际贸易交往中的歧视性待遇的目的。第三章国际贸易管理二、世界贸易组织的结构（一）部长会议部长会议是世界贸易组织的最高决策机构，但不是一个常设机构。（二）总理事会总理事会由所有成员方的代表组成，定期召开会议。（三）理事会理事会为总理事会附属机构。货物贸易理事会

、服务贸易理事会和知识产权理事会。（四）委员会（五）秘书处第三章国际贸易管理三、世界贸易组织的特点（一）世界贸易组织是具有法人资格的国际组织（二）世界贸易组织强化和丰富了已有的多边贸易体制中的基本原则（三）世界贸易组织保持权利与义

务的平衡（四）世界贸易组织涉及的领域广泛（五）世界贸易组织建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制（六）世界贸易组织对创始国条件严格，对新加入国资格放宽•简述世界贸易组织的宗旨。•简述世界贸易组织的职能。•简述部长会议的具体职

能。•简述世界贸易组织的特点。第四章中国对外贸易管理第一节中国对外贸易发展回顾一、贸易额外贸额增长特点：进出口贸易的平均增长速度大大高于国民经济的平均增长速度，对外贸易在国民经济中的地位不断提高；大大高于世界贸易的

平均增长速度；中国对外贸易在世界贸易中的比例以及在世界贸易中的排位不断提升，经济开放度明显提高。二、贸易差额除了1993年贸易逆差为122.2亿美元外，其余年份都保持贸易顺差，持续贸易顺差为我国外汇储

备的积累起了决定性的作用。第四章中国对外贸易管理三、贸易商品结构（一）出口商品结构明显优化（二)进口商品结构不断完善四、贸易市场分布我国已与220多个国家和地区建立了经济贸易关系，进出口市场从主要集中于西方发达国家向多元化发展。我国已与220多个国家和地区建立了经济贸易关系，进出口市场从主要

集中于西方发达国家向多元化发展。第四章中国对外贸易管理第二节发展对外贸易的作用一、促进国民经济协调发展我国在很大程度上是用生活资料换取必需的生产资料。二、促进生产发展与产业结构升级三、提高科学技术水平四、扩大劳动就业五、丰富国内市场第四章

中国对外贸易管理第三节对外贸易发展战略一、出口商品战略出口商品战略是我国根据本国在一定时期内比较优势与竞争优势的状况和国际市场的供求状况，对出口商品构成所做出的战略性安排。二、以质取胜战略（一）“以质

取胜”战略的内涵“以质取胜”战略包括三个方面的内容：1.提高出口商品的质量和信誉2.优化出口商品结构3.创名牌出口商品第四章中国对外贸易管理（二）实施“以质取胜”战略的措施1.强化质量控制的立法与执法2.提高产

品科技含量3.推行与国际标准接轨的质量管理体系4.实施名牌战略5.加强全面质量管理简述以质取胜战略的内涵。第四章中国对外贸易管理三、科技兴贸战略（一）科技兴贸战略的内涵（二）实施科技兴贸战略的重要意义1.确立了高新技术产品出口在我国对外贸易发展中的重要地位2.提

升我国在国际分工中的地位3.提升我国产业结构和经济结构（三）科技兴贸战略的措施与成效简述科技兴贸战略的内涵及其内容。第四章中国对外贸易管理四、出口市场多元化战略（一）出口市场格局的演变（二）实施出口市场多元化战略的必要性实施出口市场多

元化战略的必要性，体现在以下几个方面：1.有利于减少贸易摩擦、规避市场风险2.有利于出口贸易持续、健康、稳定发展3.有利于在国际贸易中争取有利的贸易条件4.有利于全面参与国际分工，提高在国际分工中的地位（三）实施出口市场多元化战略的对策措施五、进口商品

战略第四章中国对外贸易管理第四节对外贸易宏观管理《外贸法的基本原则》：1.实行全国统一的对外贸易制度。2.维护公平的、自由的对外贸易秩序。3.货币与技术自由进出口。4.发展国际贸易服务。5.在多边、双边贸易关系中坚持平等互利、互惠对等的原则。6.促进对外贸易发展。第四章中国对外贸易管

理简述1994年以来，我国进行的汇率制度改革的内容：1、实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度，使我国的汇率形成机制发生了重大的变化，汇率杠杆调节作用明显加大；2、实行银行结汇售汇制度，为各类外贸企业提供了相对平等竞争的环境，有利

于我国出口贸易的发展；3、取消国际收支经常性交易方面的外汇限制，实行货币的自由兑换，为企业提供了宽松的用汇条件，有利于中国经济与世界经济接轨；4、建立统一的银行间外汇市场，使我国外汇市场进一步晚上，国家运用经济手段调控进出口贸易的能力进一步加强。第四章中国对外贸易

管理四、对外贸易宏观管理的行政手段（一）外贸经营权管理（二）进出口配额管理（三）进出口许可证管理1.出口配额管理2.进口关税配额管理3.进口许可证管理4.自动进口许可证管理（四）海关管理（五）进出口外汇管理（六）进出口商品检验管理我国商检

机构的主要任务是：1.实施法定检验；2.实施监督管理；3.提供公证鉴定服务。国际技术贸易与服务贸易（第五章——第八章）第五章国际技术贸易第一节国际技术贸易概述一、技术的含义狭义的技术指的是那些应用于改造

自然的技术；广义的技术则是指解决某些问题的具体方法和手段。目前，国际上对“技术”还未形成统一认识。在社会科学领域，技术是指用于解决社会发展中所面临的问题的具体措施；而在自然科学领域，则被认为是解决生产领域问题的某种发明或技能

。第五章国际技术贸易二、国际技术转让与国际技术贸易国际技术转让是带有涉外因素的转让，是跨越国境的转让。国际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术的位移,这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国家内

的不同地区之间。国际技术转让是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。技术的所有权和使用权属于知识产权的范畴。国际技术转让分有偿或无偿两种：有偿的技术转让是一种商业性的技术买卖，无偿的技术转让则属于非常性

质的技术援助。第五章国际技术贸易通过贸易途径并以企业为交易主体的技术转让是属于商业性或有偿的技术转让。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。技术是一种无形的商品。在国际技术贸易的实际运作中，只有发达国家之间的技术贸易才会有单纯的软件贸易，发展中国家在开展技术贸

易时，由于技术落后和应用科学技术的能力较差，往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易。第五章国际技术贸易三、国际技术贸易的产生与发展简要了解即可四、国际技术贸易的特点（一）少数发达国家在国际技术市场上占有统治地位（二）软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高（三）发达国家的跨国公司控制着国际

技术贸易（四）国际技术市场上的竞争日趋激烈第五章国际技术贸易第二节国际技术贸易的内容一、专利（一）专利的含义专利（Patent）最早起源于中世纪的英国，当时英国国王为鼓励发展国内产业，对引进外国技术的个人发给一种专利证，专利就其内容来

说应包括三个方面：一是独占的实施权，即在一定期限内，发明人对其发明所享有的独占实施权；二是受法律保护的发明创造，它包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。第五章国际技术贸易（二）专利的种类1.发明专利发

明（Invention）不同于发现，发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明一般有三个特征：·一是发明必须是一种技术方案；·二是发明是对自然规律的利用。·三是发明是具有最高水平的创造性技术方案。发明还有三种表现形态：·第一种表现为产品发明；·第二种表现是方法发明；·第

三种表现是改进发明。第五章国际技术贸易2.实用新型专利实用新型（Utilitymodel）是指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。实用新型也具有三个特点：·一是它必须是一种产品；·二是实用新型是一种具有形

状的物品；·三是实用新型必须适用于实用。3.外观设计专利（Design）外观设计是指对物的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。第五章国际技术贸易（三）专利的特点1.专有性，专有性也称独占性或排他性。2.地域性，专利权是一种有地域范围限

制的权利。3.时间性，专利权还是一种具有时间性的权利。特别注意：专利的保护期限是以专利权人履行交费义务为前提的，如果专利权人没按规定履行其交费义务，即使在法律规定的专利保护期限届满前，也丧失了其专利权。4.实施性大多数国家都要求专利权人在给予保护的国家内实施

其专利，即利用专利技术制造产品或转让其专利。简述专利的含义、内容、特点及其种类。第五章国际技术贸易二、商标权（一）商标的概念及其作用商标（TradeMark）是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。作用：1.区别商品的生产者、经营者、服

务者、进货来源及档次2.代表商品质量和服务质量3.有助于商品和服务的广告宣传。（二）商标的种类1.按商标的构成要素分，可分为文字商标、图形商标和组合商标2.按商标的使用者来分，可分为制造商标、商业商标和服务商标3.按商标的用途分，可分为

营业商标、等级商标和证明商标第五章国际技术贸易（三）商标权及其内容1.使用权2.禁止权3.转让权4.许可使用权（四）商标权的特征1.独占性独占性一般表现在两个方面：·一是所有人享有在核定的产品上独家使用权；·二是商标所有人享有禁止权。第五章国际技术贸易2.时间性商标权的

保护有时间限制，一般为10—15年，中国为10年。但与专利权所不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数不加以限制。只有在商标权所有人按期交纳费用并按期办理续展手续的前提下，方可永远保持商标的所有权。3.地域性商标权的所有人，

只有在授予该商标权的国家境内受到保护。•简述商标的概念及其作用。•简述商标权的概念及其内容。第五章国际技术贸易三、专有技术（一）专有技术的概念专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的程序等。专有技术实际上是没有申请

专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。第五章国际技术贸易（二）专有技术的特征1.保密性专有技术是不公开的，没经法律授权的秘密技术。2.经济性专有技

术也是人类智慧的结晶，但它也必须能应用于生产和服务等行业，当然也会产生经济效益。3.可传授性专有技术作为一种技术必须能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人，而不是依附于个人的天赋条件而存在的技术。4.历史性专有技术不

是研究人员灵机一动而产生的，而是经过多年的经验积累总结出来的，这一过程往往需要很长时间。第五章国际技术贸易（三）专有技术与专利的区别1.法律地位不同2.技术内容的范围不同3.存在的时间不同简述专有技术与专利技术的区别。（P206）第五章国际技术贸易第三节国际技术贸易的方式一

、许可证贸易（一）许可证贸易的概念许可证贸易（Licensing）亦称许可贸易。指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。第五章国际技术贸易（二）许可证贸易的种类按标的分（1）专利许可专利许可是指将在某些国家获准的专利使用权许可

他人在一定的期限内使用。专利许可是许可证贸易的最主要的方式。（2）专有技术许可专有技术许可是指专有技术的所有人在受让人承担技术保密义务的前提下，将专有技术有偿转让给他人使用。（3）商标许可商标许可是指商标所有者授予受让人在一定的期限内使用其商标的权利。由于商标涉及到企

业的商誉（4）综合许可即技术的所有者把专利、专有技术和商标的使用权结合起来转让给他人使用。第五章国际技术贸易1.按授权的范围分（1）普通许可普通许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，授予被许可人在一定的地域或期限内享用。（2）排他许可排他许可是

指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用。（3）独占许可独占许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用，许可方不仅

不能在该地域内将上述权利转让给第三者，就连许可方自己在该地域内也丧失了上述权利。（4）分许可，分许可亦称可转售许可。（5）交叉许可，交叉许可又称互换许可。简述许可证贸易的概念及种类。第五章国际技术贸易三、合作生产与合资经

营合作生产指的是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。合资经营则是两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共同管理、共担风险的企业。合作生产与合资经营的区别：前者强调的是合作伙伴在某一领域合作中的相互关系；后者主要强调企

业的所有权及其利益的分享和亏损的分担问题。简述合作生产与合资经营的概念及二者的区别。第五章国际技术贸易四、国际工程承包它是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或其它途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程项目的

实施，并按时、按质、按量完成工程项目的建设，经验收合格后交付给发包人的一项系统工程。第五章国际技术贸易五、补偿贸易补偿贸易是指在信贷的基础上，一国企业先从国外厂商那里进口技术和设备，然后以回销产品或劳务所得的价款，分期偿还给外商提供的技术和设备的价款。第一种是直接

补偿；第二种是用其它产品补偿；第三种是以进口的技术和设备产出的产品所获取的收入补偿；第四种是以提供劳务的形式补偿；第五种是混合补偿。第五章国际技术贸易第四节国际技术贸易的价格与支付一、技术的价格及其决定因素（一）技术价格的概念技术的价格实际上是技术的接受方向技术

的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。（二）技术价格的决定因素波动幅度一般取决于以下几个因素：（1）技术的研究开发成本（2）技术的市场需求（3）技术的成熟程度（4）技术的生命周期（5）五是支付方式（6）谈判的策略与技巧也直接影响

着技术的价格技术的研究开发成本。增值成本。利润补偿费。简述技术价格的概念及技术价格的构成。第五章国际技术贸易三、技术转让费的支付（一）总付双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。（二）提成支付（三）入门费加提成费入门加提成

费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。第五章国际技术贸易第五节知识产权的国际保护一、保护专利的国际公约（一）《巴黎公约》（二）《专利合作条约》签订于华盛顿（三）《海牙协定》，《工业品外观国际备案海牙协定》的简称。（四）《欧洲专利公约》二、保护商标权的国际公约（一）《巴黎公约》（二）《商标国际注

册马德里协定》及《商标国际注册马德里协定有关议定书》（三）《尼斯协定》（四）《维也纳协定》第六章中国国际技术贸易管理第一节中国国际技术贸易政策一、国际技术贸易政策简介（一）国际技术贸易政策的概念和特点国际技术贸易政策是指一个国家的政府对技术的输出

和输入所作的宏观的、原则性的规定。1.国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关联；2.国际技术贸易政策中，“国家意志”因素的影响不可忽视；3.高新技术及其产品贸易政策在国际技术贸易政策中日趋处于主导和核心地位

；4.国际技术贸易政策将随着国家经济发展总方针、国家科学技术发展情况以及国外环境的变化而调整。第六章中国国际技术贸易管理（二）国际技术贸易政策的作用主要作用有以下三个方面：1.鼓励先进技术的引进，从而降低技术开发费用；2.根据国家的经济发展目标，合理分配资源；3.国家通过制定国际技术贸易政策，限制

甚至禁止重要技术的出口。第六章中国国际技术贸易管理（三）国际技术贸易政策的类型通常采用的国际技术贸易政策有如下三类：1.国际技术贸易鼓励政策。技术领先的发达国家偏重于通过税收、财政和信贷等优惠政策方式鼓励国内的成熟技术出口，

而技术相对落后的发展中国家则努力通过改善投资环境等方式，鼓励先进技术的引进和国内的消化吸收2.国际技术贸易限制政策。3.国际技术贸易禁止政策。国际技术贸易禁止政策主要是针对有关军事等尖端技术的出口，因为发达国家多是技术出

口，所以一般侧重于技术出口限制。第六章中国国际技术贸易管理我国对技术进出口管理的基本原则：1.在平等互利的基础上，积极开展并不断扩大与世界各国的经济合作。2.采用技术贸易多元化策略，多渠道筹集资金，并以多种灵活的方式开展对外技术贸易。3.不断扩大技术贸易的规模。4.以法律、经济

手段加强宏观管理和协调。5.利用税收、财政等优惠政策来促进对外技术贸易的发展6.注重引进吸收，以引进推动国内技术的开发和利用第六章中国国际技术贸易管理三、我国国际技术贸易中管制限制性商业惯例的做法（一）我国关于限制性商业惯例的法律规定《技术引进合同管理条例》，此条例列举了技术合同中不得含有的

下列不合理的限制性条款。（二）我国在国际技术贸易实践中应采取的对策1.签订技术进出口时，必须遵守我国的法律，凡法律规定合同中不得含有的限制性商业条款，未经特别批准，不得订入合同。2.对我国法律未作明确规定的限制性条款，可以根据交易的具体情况、我方之所需和利弊关系，灵活掌握。第六章中

国国际技术贸易管理第三节中国参与的与知识产权有关的国际组织和条约为了更好的对国际技术贸易中的有关知识产权进行保护，我国除了制定本国的知识产权保护法规之外，还参与了一些国际性的多边公约。1883年签订的《保护工业产权巴黎公约》

、1891年签订的《商标注册马德里协定》、1886年签订的《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、1952年签订的《世界版权日内瓦公约》、1989年签订的《关于集成电路知识产权条约》、1991年签订的《专利合作条约》

。第七章国际服务贸易国际服务贸易是在国际货物贸易发展的基础上产生的，是当今国际贸易中成长最为迅速的领域。第一节国际服务贸易概述一、国际服务贸易的定义迄今为止，国际上还没有一个精确的国际服务贸易定义。角度不尽相同。（一）从进出口角度描述的传统定义

出口：当一国（地区）的劳动力向另一国（地区）的消费者（法人或自然人）提供服务时，并相应获得外汇收入的全过程。进口：一国（地区）消费者购买他国（地区）劳动力提供服务的过程，形成服务的。国际服务贸易：各国服务进出口活动的总和。第七章国际服务贸易（二）《美国和加拿大自由贸易协定

》（FTA）对国际服务贸易的定义服务贸易指由或代表其他缔约方的一个人，在其境内或进入一缔约方提供所指定的一项服务。1.生产、分配、销售、营销及传递一项所指定的服务及其进行的采购活动；2.进入或使用国内的分销系统；3.以商业存在（Co

mmercialPresence）（并非一项投资）形式为分销、营销、传递或促进一项指定的服务；4.遵照投资规定，任何为提供指定服务的投资，及任何为提供指定服务的相关活动。简述国际服务贸易的传统定义和《美国和加拿大自由贸易协定》下的定义。第七章国际服务贸易（三）《服

务贸易总协定》（GATS）对服务贸易的定义四种提供方式即跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动对服务贸易做出了全面的定义(以下称GATS定义)，这个定义已成为国际服务贸易的权威定义。1.跨境交付（Cro

ssbordersupply）指服务提供者从一成员的境内向另一成员境内的消费者提供服务。2.境外消费（Consumptionabroad）指服务的提供者在一成员境内向来自另一成员的消费者提供服务,即服务消费者移动到提供者境内享用服务。如中国公民到美国旅

游或求学。3.商业存在（Commercialpresence）指一成员的服务提供者在另一成员境内设立商业机构，为其境内的消费者提供服务，商业机构包括法人和非法人的分支机构或代表处。4.自然人流动（Presenceofnaturalpersons）指一成员的服务提供者以自然人身

份进入另一成员境内提供服务。与商业存在不同的是，它不涉及投资行为，如境外劳务服务等。第七章国际服务贸易二、国际服务贸易的特点及分类（一）国际服务贸易的特点1.国际服务贸易标的一般具有无形性2.国际服务贸易主体地位的多重性3.国际服务贸易市场

具有高度垄断性4.国际服务贸易保护方式更具有刚性和隐蔽性5.国际服务贸易的惯例、约束具有相对的灵活性6.国际服务贸易统计复杂·一种是以记录跨境货物交易为特征的国际商品贸易统计，·一种事以记录跨境服务交易为特征的跨境服务贸易统计，·一种是与国际投资活动有关，具

有非跨期交易特征外国附属机构贸易（foreignaffiliatestrade,FAT）的统计，三者互为补充。7.国际服务营销管理具有更大的难度和复杂性。（二）《国际服务贸易总协定》对服务贸易的分类GATS参照《联合国中

心产品分类系统》将服务贸易划分为12个部门。第七章国际服务贸易三、国际服务贸易与近似概念的辨析（一）服务贸易与无形贸易无形贸易比服务贸易范围更广，除包括服务贸易中的所有项目外，国际直接投资收支、捐赠、侨汇和赔款等都包括在无形贸易中。直接投资项目

在整个无形贸易中所占比重最大。（二）服务贸易与货物贸易1.服务贸易和货物贸易的贸易标的不同。2.服务贸易可以不跨越国境实现，3.服务贸易的完成往往只需各生产要素中的一项移动即可实现，而货物贸易则需要其生产要素综合后生成的产品移动才能实现。第七章国际服务贸易（三）国际服务贸

易与国际服务交流国际上服务人员的流动大致可以分为三类：第一类是政府间为了政治、经济、文化交流的需要，互派人员提供各种免费服务。第二类是指一国的服务人员为境外雇主所雇佣，到另一国工作获得工资，并只在当地消费。第三类是指一国的法人或自然人对外提供服务，并获取服务收入，

有收支的国境流动，从而构成国际服务贸易。第七章国际服务贸易四、国际服务贸易的产生与发展简要了解五、当代国际服务贸易发展的主要特征（一）国际服务贸易发展速度快，地位高（二）发达国家在国际服务贸易中占据主导地位（三）发展中国家和地区在世界服务贸易中的地位趋于

上升（四）技术、知识密集化趋势明显加强第七章国际服务贸易六、国际服务贸易快速发展的原因探析（一）世界产业结构升级促进了国际服务贸易的发展（二）国际货物贸易的增长也带动了国际服务贸易的增长（三）科技进步大大推动了国际服务贸易的发展

（四）跨国公司成为国际服务贸易的主体（五）世界经济全球化和社会生活国际化的促进第七章国际服务贸易第二节国际服务贸易理论与政策一、国际服务贸易理论研究概述二、国际服务贸易的主要理论国际服务贸易的研究始于对服务业的研究，最初的研究只是把服务活动作为商

品贸易的补充。服务贸易至今还没有形成一套较为完整的理论体系，现有服务贸易研究多为贸易谈判服务，实证研究与理论研究不能形成互相呼应、彼此合作补充的作用。各国对服务业、服务贸易理论上的概括和实际的项目分类及其具体的统计数据未能形成共识。（一）传统比较优势理论对服务贸易的

适用性的争论第七章国际服务贸易（二）对服务贸易比较学说的修正1.比较优势理论不适用于服务贸易观点如下：（1）由于服务的不可移动以及不可储存的特征。（2）一个给定的服务并不具有统一的价值和价格。（3）服务统计数据的缺乏以及概念

的模糊都是建立服务贸易理论的局限条件。（4）由于服务贸易通常要求服务提供者和接受者直接接触，所以要放弃“国家间生产要素不能流动”这一基本假定。（5）现有的商品贸易理论对商品贸易本身的适用性尚存在很大争议第七章国际服务贸易2.比较优势理论适用于服务贸易首先，传统H－O

模型及多数由此演变的商品贸易模型主要从供给的角度分析国际贸易；其次，专业服务之间存在着很大的差别而且往往是无可替代的，它们的投入要素也是特殊的投入要素，与传统服务贸易假定生产投入要素是同质的相矛盾；最后，将过境交付、商业存在、跨国消费等涉及劳动力、资本或信息流动的服务划入

服务贸易的范畴，所以这些特点都对传统比较优势理论在服务贸易领域的适用性问题提出了置疑和挑战。简述在探讨比较优势理论是否适用于服务贸易领域时要注意的问题。第七章国际服务贸易（三）服务贸易比较优势的决定因素政府管理体制、自然禀赋、文化传统、服务基础设施

、人力资本等。（四）规模报酬递增和不完全竞争条件下的服务贸易理论传统贸易理论有两个关键假设，即“完全竞争”和“规模报酬不变”。琼斯、基尔考斯基的生产段和服务链理论马库森的服务部门内部专业化理论弗兰克斯的外部专业化理论第七章国际服务贸易三、国际服务贸易政策（一）自由贸易政策1.美国为首的发达国家

最关心的，则是国际服务贸易中增长最快的领域——生产者服务贸易的自由化。2.其他专业性服务的贸易自由化。各国专注于服务贸易自由化的领域就是其认为具有较强竞争实力的行业。（二）保护贸易政策服务贸易壁垒产生的原

因（1）经济独立性的考虑。（2）政治、文化上的考虑。第七章国际服务贸易3.国际服务贸易壁垒及其种类国际服务贸易壁垒即一国政府制定并采取的阻碍国际服务贸易进行的措施，即包括政策措施，也包括法律措施。（1）人员移动壁垒。种种移民

限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等等，都构成人员移动的壁垒形式。（2）资本移动壁垒。主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。（3）产品移动壁垒。产品移动壁垒主要涉及市场准入的限

制，即东道国允许外国服务者进入本国市场的程序。产品移动壁垒通常包括数量限制、当地成份或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等。（4）商业存在壁垒。商业存在壁垒又称开业权壁垒。第七章国际服务贸易第三节服务贸易总协定一、《服务贸易

总协定》的产生美国是服务贸易谈判最积极的倡导者。自1972年美国出现商品贸易逆差以来，其服务贸易却出现了越来越多的顺差。二、《服务贸易总协定》的总体结构和主要内容第二部分——一般责任与纪律（P276）（1）最惠国待遇GATS实行无条件的最惠国待遇原则，要求每一成员方给予任

何其他成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。第七章国际服务贸易（2）透明度每一成员方必须把影响本协定实施的有关法律、法规、行政命令及其他决定、规则和习惯做法，无论

是由中央或地方政府做出的，还是由非政府有权制订规章的机构做出的，都应最迟在它们生效前予以公布。每一成员方应在世界贸易组织生效后两年内，即1996年底以前建立有关的咨询机构。（3）发展中国家更多的参与第七章国际服务贸易（4）经济一体化GATS允

许成员方参与双边或多边服务贸易自由化协议，但这类协议必须符合两个条件：①从服务部门的数量、涉及的贸易总量及服务提供方式方面衡量，协议必须适用于众多的服务部门，有较大的贸易量，并不得事先规定排除某一服务提供方式。②协议必须实质性地取消现有服务部门的歧视性措施，禁止出现新的歧视性措施。第七章国际服

务贸易（5）国内规定任何成员方应在合理、公正、客观的基础上实施有关影响服务贸易的国内规定。在不违背一国宪法结构和法律制度的前提下，每一成员方应尽快坚持使用或制订切实可行的司法、仲裁、行政手段或程序，对有关提供服务的行政决定做出迅速的审查并给予公正的判

定。（6）对服务者任职资格的承认服务贸易涉及的领域非常广泛，服务的质量往往取决于服务提供者的学历、职称和从事服务职业的经验、技术水平和语言水平等。（7）垄断与专营服务GATS并不反对创建和维护垄断服务，但要求任一成员方在提供垄断

服务时，其行为不能损害其他成员方的服务提供者在协定中所享有的权利。第七章国际服务贸易（8）保障措施GATS规定在协定生效3年后，在非歧视原则的基础上完成保障措施的谈判并加以实施。实际上服务部门众多，很难制订具体的保障措施，只能在实施过程中逐步充实。（9）

政府采购本协定所规范的国民待遇、最惠国待遇及市场准入条款只适用于以商业销售为目的的商业再售或提供服务的行为，而不适用于约束政府机构采购服务的法律、法规及要求。（10）一般例外条款第七章国际服务贸易（11）补贴补贴往往是形成贸易扭曲的重要原因，但GATS目前还

缺乏一个完整的多边纪律框架来禁止对服务贸易的各种补贴，目前只是提出一些思路。第三部分——具体承担义务（1）市场准入（2）国民待遇三、《服务贸易总协定》的重要作用1.促进服务贸易自由化，并推动国际服务贸易的全面增长。2.对不同国家或地区、不同类型的服务贸易产生不同的推动作用。3

.在推动国际服务贸易发展的同时，促进国际货物贸易的发展。4.增加各成员国的外汇收入，平衡国际收支。5.加剧发达国家与发展中国家服务业、服务贸易发展的不平衡。6.对发展中国家服务贸易的发展有促进也有阻碍。第八章中国对外服务贸易管理第一节中国国

内服务贸易发展概述一、我国服务业的发展状况2001年我国成功地加入了世界贸易组织，加入世贸组织对促进我国社会主义市场经济的发育和成熟，加速国内产业结构调整和技术进步，在更深、更高层次上参与经济全球化进程，具有极其深远的意义。二、我国服务贸易的发展现状在全球贸易快速发展的大

环境中，在我国货物贸易强劲增长的支持与服务业的蓬勃发展的推动下，我国服务贸易规模在近十几年中快速增长。第八章中国对外服务贸易管理三、我国服务贸易发展的特征(简述我国服务贸易发展总体水平低、国际竞争力弱的原因。

)（一）服务业与服务贸易发展速度较快，但总体水平不高，在国内生产总值及国际贸易总额中的比重偏低。（二）我国服务贸易内部结构不协调，各部门、各地区发展很不平衡。首先是区域发展差异巨大，主要表现在东西差距明显。其次，从结构上看,主要是结构层次落后,缺乏明确的主导产业带动（三）服务

贸易管理水平低，难以满足行业发展需要。（四）我国服务贸易发展总体水平低，参与经济全球化水平不高，结构不合理，国际竞争力弱。第一，我国服务业参与经济全球化的程度明显低于制造业。第二，我国的服务贸易出口结构不合理。第三，我国服务贸易缺乏比较优势，国际竞争力弱。第八章中国

对外服务贸易管理第二节中国服务贸易各行业发展现状一、运输服务贸易运输服务贸易是指以运输服务为交易对象的贸易活动，即贸易的一方为另一方提供运输服务，以实现货物或人在空间上的位移。二、旅游服务贸易三、建筑工程服务贸易建筑体制改革历经了项目经理负责制、

推行项目法施工、明确企业经营自主权、现代企业制度试点等几个主要阶段。四、电信服务贸易五、信息咨询服务第八章中国对外服务贸易管理第三节我国有关服务贸易的法律规定一、我国服务贸易法律体系《中华人民共和国对外贸易法》为基本指导，以《商业银行法》、《国际海运条例》等服务行业性法律

为主体，以《外资金融机构管理条例》行业性行政法规、规章和地方性法规为补充，依托《反不正当竞争法》等跨行业的有关法律、行政法规支撑，共同构筑而成。具体地说位于最高层次的是《中华人民共和国对外贸易法》。二、我国服

务贸易法律体系的缺陷简要了解即可三、我国服务贸易法律体系发展思路简要了解即可国际金融与人民币管理（第九章，第十章）第九章国际金融第一节国际金融概述一、国际金融的含义及内容金融是指货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称。金融活动跨越国界就产生了国际金融。二、早期国际金融学说概览早

期的国际金融学主要讨论货币兑换、融资、利息的问题。融资和借贷是金融领域的重要内容，要融资就会有借贷关系，进而有利息发生。国际金融的发展与历史上出现的国际金融重大问题是密不可分的。第一次世界大战结束后，金本位制已经受到了削弱。第九章国际金融第二节国际收支一、国际收支的概念国际收支（Bal

anceofPayments）的概念有广义和狭义之分。狭义的国际收支概念是建立在收支基础上的，起源于17世纪初期的重商主义晚期。当时重商主义者认为增加一国的财富主要通过对外贸易的顺差来实现这一时期的国

际收支只是简单地解释为一个国家的对外贸易差额，即进口与出口的差额。凡是在经济交往中一国在一定时期内涉及有外汇收支的国际经济交易，都属于国际收支的范畴。这就是狭义的国际收支，主要适用于第二次世界大战以前。广义的国际收支概念是在二

战以后开始使用的。广义的国际收支概念以交易为基础，适用于二战以后，至今被世界各国普遍采用。第九章国际金融·第一，国际收支是一个流量的概念，即一国在一定时期内（通常为一年）发生的所有对外经济交易的总和。·第二，国际收支交易的主体是居民与非居民。·第三，国

际收支所包括的国际经济交易的内容广泛，可分为两大类：（1）交换①商品、劳务与商品、劳务间的交换，即易货贸易；②金融资产与商品、劳务的交换，即商品、劳务的买卖；③金融资产与金融资产的交换，即资本借贷。（2）转移

①商品、劳务由一方向另一方的无偿转移；②金融资产由一方向另一方的无偿转移。•简述国际金融的含义及其内容。•简述国际收支概念及其含义。第九章国际金融二、国际收支平衡国际收支平衡表（BalanceofPa

ymentStatement）是指根据经济分析的需要，将国际收支按照现代会计学的复式记账原理，通过设置账户（Account）或项目（Item）而编制出来的一种统计报表。“有借必有贷，借贷必相等”借方（Debit）记录资产的增加和负债的减少，贷方(Credit)记录资产

的减少和负债的增加。一笔国际经济交易如在报告期已实现外汇收支，自然应登录在国际收支平衡表中；如在报告期已发生所有权的转移，而并为实现外汇收支，也应登录在国际收支平衡表中。第九章国际金融（一）经常账户或经常项目（CurrentAccount）经常账户记录的是实际资源的流动，是国际收支平衡表中最基

本、最重要的账户。四个子账户：1.货物（Goods）根据国际货币基金组织的建议，商品的进口和出口以各国的海关统计为准，按FOB价格计算。如果有些国家的进口商品以CIF价格计价，那么这些国家在编制国际收支平衡表时应从进口

商品价格中减去运费、保险费，而将这两项从属费用记入服务项下。2.服务（Service）贷方记录服务的输出，借方记录服务的输入。服务项下记录服务的出口和进口，即无形贸易商品的出口和进口。第九章国际金融3.收入或收益（Income）职工报酬是指本国居民在国外工

作一年以下而得到并汇回的收入以及支付在本国工作一年以下的外籍员工的工资福利。投资收入包括直接投资项下的利润利息收支和再投资收益、证券投资收益（股息、红利等）和其他投资收益。4.经常转移（CurrentTransfers）

经常转移项下记录的是商品劳务或金融资产在居民与非居民间的单方面转移，这是一种无对等的交易，资产国际转移后不产生归还与偿还问题，因此又称为无偿转移。第九章国际金融（二）资本和金融账户或资本和金融项目（Cap

italandFinancialAccount）资本和金融账户记录的是资本在国际间的流动。与经常账户不同，资本和金融账户的各个项目不是以借方总额和贷方总额来记录的，而是以借贷之间的净差额记入借方或贷方。1.资本账户（CapitalAccount）债权或资产的净减少，以及负债的净增加

，记入贷方；资产或债权的净增加，以及负债的净减少，记入借方。（1）资本转移是指涉及固定资产所有权的变更及债权债务的减免等导致交易一方或双方资产存量发生变化的转移项目，主要包括固定资产转移、债务减免以及投资捐赠等。

（2）非生产、非金融资产的交易，是指不是由生产创造出来的有形资产（土地和地下资源）和无形资产（专利、版权、商标和经销权等）的所有权转移。第九章国际金融2.金融账户（FinancialAccount）金融账户反映居民与非居民之间投资与借贷的增减变化

。（1）直接投资（DirectInvestment）（2）证券投资（PortfolioInvestment）货币市场工具是指期限在一年或一年以下的短期金融工具，如短期国库券、商业票据、银行承兑汇票、可转让的大额存单等。派生

金融工具是指从货币、外汇等传统金融工具衍生出来的新型金融工具，如期权、期货等。（3）其他投资（OtherInvestment）贸易信贷、贷款、货币和存款。第九章国际金融（4）储备资产（ReserveAsset

s）指一国货币当局所拥有的用来平衡国际收支或在某些情况下满足其他需要的各类对外资产，包括货币黄金、外汇、特别提款权和在国际货币基金组织的储备头寸。通常所说的资本项目可兑换中的资本项目，实际上是指金融账户中的各个项目。因为在以前的国际收支账户分类中，资本账户相当于现在的金融账户，由

于习惯，资本项目这种叫法一直沿用下来。净误差与遗漏（NetErrorsandOmissions）一项。•简述国际收支平衡表中经常账户的具体内容。•简述国际收支平衡表中资本项目的具体内容。第九章国际金融三、国际收支不平衡的原因与影响（一）国际收支不平衡的判断自主性交易（

AutonomousTransaction）是指纯粹出于某种经济上的动机而进行的交易，又称事前交易，如货物和服务的进出口、侨汇、政府和私人的援助、直接投资、证券投资等。调节性交易（AccommodatingTransaction）是指为弥补自主性交易产生的差额而进行的交易，

因此又称事后交易，如为平衡国际收支而引起的官方储备的变动、官方的短期资金融通等。第九章国际金融（二）国际收支不平衡的原因与类型1.周期性不平衡（CyclicalDisequilibrium）这是由于各国在经济发展过程中所处经济周期的不同阶段而引起的国际收支不平衡。

2.结构性不平衡（StructuralDisequilibrium）结构性不平衡是指国内经济、产业结构不能适应世界市场的变化而发生的国际收支失衡。3.货币性不平衡（MonetaryDisequilibrium）一国商品的货

币成本和物价水平发生变化时，也会引起国际收支不平衡。第九章国际金融4.收入性不平衡（IncomeDisequilibrium）收入性不平衡是指各国经济增长速度不同从而国民收入变动而引起的国际收支不平衡。5.偶发性不平衡（OccasionalDisequilibriu

m）偶发性不平衡是指由于政局动荡和自然灾害等偶发性因素而导致贸易收支不平衡和巨额资本的国际移动，进而造成的国际收支不平衡。（三）国际收支不平衡的影响1.国际收支逆差的影响2.国际收支顺差的影响简述国际收支不平衡的原因与影响？第九章国际金融四、国际收支的调节（一）外汇缓冲政策（ForeignE

xchangeCushionPolicy）外汇缓冲政策是指一国政府为对付国际收支不平衡，将持有的一定数量的黄金外汇储备作为外汇平准基金(ExchangeStabilizationFund)，通过中央银行在外汇市场上买卖外汇，来抵消国际收支不平衡所形成的外汇供求缺口。（二）财政

政策（FinancialPolicy）财政政策是指政府通过调整财政收入，抑制或扩大公共支出和私人支出，控制改变总需求和物价水平，从而调节国际收支。第九章国际金融（三）货币政策（MonetaryPolicy）货币政策又称金融政策，是

指货币当局通过调整再贴现率，改变法定存款准备金比率等手段来控制国内货币供应量，从而实现对国际收支的调节。1.贴现政策是指中央银行通过改变其对商业银行等金融机构持有的未到期票据进行再贴现时所收取的利息计算的比率，即再贴现率（Redisc

ountRate），借以影响金融市场利息率的政策。2.改变存款准备金比率政策存款准备金比率（RateofReserveRequirement）是由国家货币当局规定的，商业银行等金融机构按其将吸收存款的一定比例缴存中央银行，以保证存户提现和中央银行控制货币量。第九

章国际金融（四）汇率政策（ExchangeRatePolicy）汇率政策是指一国通过调整汇率来实现国际收支平衡的政策。（五）直接管制（DirectControl）直接管制是指政府通过发布行政命令而对国际

经济交易进行行政干预，以求国际收支平衡。第九章国际金融第三节汇率一、外汇与汇率的概念（一）外汇（ForeignExchange）动态的外汇是指把一个国家的货币兑换成另外一个国家的货币，借以清偿国际间债权、债务关系的一种专门性的经营活动。外汇等同于国际结算静态的外汇是指以外国

货币表示的可用于国际之间结算的支付手段。国际货币基金组织（IMF）在国际收支逆差时可以使用的债权第九章国际金融外汇是指以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：1.外国货币，包括纸币、铸币；2.外币支付凭证，包括票据

、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；3.外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；4.特别提款权、欧洲货币单位；5.其他外汇资产。（二）汇率（ExchangeRate）汇率又称汇价，是指用一个国家的货币折算成另一个国家的货币的比率。第九章国际金融二、汇率的标价方法（一）直接标价法（D

irectQuotation）直接标价法是指用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算成一定数量的本国货币。（二）间接标价法（IndirectQuotation）间接标价法是指用1个单位或100个单位的本国货币作为标准，折算为一定数量的外国货币。在外汇交易中，人们把各种标价法（

直接标价法或间接标价法）下数量固定不变的货币叫做基本货币或基准货币（BaseCurrency），把数量不断变化的货币叫做标价货币或报价货币（QuotedCurrency）。第九章国际金融三、不同货币制度下的汇率决定（一）金本位制度下的外汇汇率金本位制度（GoldStandardSystem）是以黄

金为本位货币的货币制度。在历史上，国际金本位制经历了金币本位制、金块本位制和金汇兑本位制。1.金币本位制下的外汇汇率两种金币的含金量是决定它们汇率的物质基础，铸币平价则是它们汇率的标准。（1）铸币平价是汇率决定的基础（2）黄金输送点是汇率波动的界限它不是外汇市场的实际汇率。实际汇率受外汇供求关系

的影响，围绕着铸币平价上下波动。在金币本位制度下，金币汇率的波动幅度小，基本上是固定的。第九章国际金融2.金块本位和金汇兑本位制度下的外汇汇率银行券代替金币在国内流通，汇率由两国货币（银行券）所代表的含金量之比即黄金平价（GoldParity）决定。黄金平价上下波动

。第九章国际金融（二）纸币制度下的外汇汇率各国政府都参照过去流通的金属货币的含金量用法令规定纸币的金平价（ParValue），两国纸币的金平价是汇率决定的依据。在纸币流通制度下，纸币汇率的波动已没有金本位制度下黄金输送点的界限，外汇汇率有时上涨的非常高。第九章国际金融四

、汇率的变动及其对经济的影响（简述）（一）影响汇率变动的因素1.通货膨胀因素2.国际收支状况国际收支状况是影响汇率变化最直接的因素。3.利息率因素各国的利息率差异也是影响汇率变动的一个十分重要的因素4.宏观经济政策5.中央银行干预中央银行通常通过设立专门的基金来干预外汇市场。6.市场心理预期

市场心理预期对汇率的变化有相当大的影响。第九章国际金融（二）汇率变动对经济的影响1.贬值对一国国内经济的影响（1）贬值对国民收入与就业的影响本币贬值后，有利于出口而不利于进口，将会使闲置资源向出口商品生产部门转移，并促使进口替代品生产部门的发展。（2）贬值对物价的影响贬值不仅直接影响进出口商

品的相对价格，往往还会带动一般物价水平的提高。（3）贬值对资源配置的影响从而整个贸易品部门的价格相对于非贸易品部门的价格就会上升，引起生产资源从非贸易品部门转移到贸易品部门。这样一来，本国贸易品部门的比重就会扩大

，从而提高本国的对外开放程度。第九章国际金融2.贬值对世界经济的影响（1）本币贬值导致本国贸易顺差，则其贸易伙伴国为贸易逆差，这样就容易引起各国的贸易战和汇率战，影响国际贸易的正常发展。（2）本币贬值

如果是持续的或是不稳定的，则会对国际储备体系和国际金融体系产生较大的影响。（3）本币的贬值或升值，即汇率的不稳定，还会促进外汇投机的发展，造成国际金融市场的动荡与混乱。第九章国际金融五、汇率制度汇率制度（ExchangeRateSystem），又称汇

率安排（ExchangeRateArrangement），是指一国货币当局对本国货币汇率变动的基本方式所作的一系列安排或规定。规定本国货币对外价值、规定汇率的波动幅度、规定本国货币与其他货币的汇率关系、规定影响和干预汇率变动的方式等。（一）固定汇率制度

固定汇率制度是指两国货币比价基本固定，或把两国货币汇率的波动界限规定在一定幅度之内。第九章国际金融（二）浮动汇率制度自由浮动又称清洁浮动（CleanFloating），是指一国货币当局不进行干预，完全听任外汇市场供求来决定本国货币的汇率。管理浮动又称肮脏浮动（DirtyFloating），是指

一国货币当局按照本国经济利益的需要随时进行干预，以使本国货币汇率符合自己的期望值。单独浮动是指一国货币不同任何外国货币有固定比价关系，其汇率只根据外汇市场供求状况和政府干预的程度自行浮动。联合浮动是指几国组成货币集团，

集团内各自货币之间保持固定比价关系，而对集团外国家货币共同浮动。第九章国际金融第四节国际储备一、国际储备的概念国际储备（InternationalReserve）是一国货币当局持有的，用于弥补国际收支逆差、维持本币汇率稳定和作为对外偿债保证

的各种形式资产的总和。可得性、流动性、普遍接受性和稳定性国际清偿能力是各国中央银行或金融当局持有的、国际间普遍接受的、能支付国际收支逆差或偿付外债的能力。第九章国际金融二、国际储备的构成（简述）（一）黄金储备（Gold

Reserves）黄金储备是指一国货币当局持有的作为金融资产的货币性黄金。（二）外汇储备（ForeignExchangeReserves）外汇储备是一国货币当局持有的对外流动性资产，其主要形式为国外银行存款和外国政府债券。它是货币行政当局以

银行存款、财政部库存、长短期政府债券等形式所保有的，在国际收支逆差时可以使用的债权。外汇储备是一国最重要和流动性最强的储备资产，是当今国际储备的主体。第九章国际金融（三）在基金组织的储备头寸（ReservePositionintheFund）也称为普通提款权（GeneralDra

wingRights），是指会员国在IMF的普通资金帐户中可自由提取和使用的资产。一国在IMF的储备头寸包括：1.会员国向IMF认缴份额中25%的黄金或可兑换货币部分。2.IMF为满足会员国借款需要而使用掉的本国货币。3.IMF向该国借款的净额，也构成为该会员国对IMF的债权。普通提款权在

IMF会员国国际储备资产总额中所占比重较小。第九章国际金融（四）特别提款权（SpecialDrawingRights,SDRs）特别提款权是国际货币基金组织创造的储备资产，用于会员国和基金组织间，以及会员国之间的支付。特别提款权作为一种储备资产，与其他储备资产相比具有以下特点：首先

，特别提款权是基金组织人为创造的、纯粹账面上的资产，因而不具有内在价值，不能直接兑换成黄金，也不能直接用于贸易或非贸易的支付和结算；第二，特别提款权不像黄金和外汇那样通过贸易或非贸易交往取得，也不像储备头寸那样以所缴纳的份额作为基础，而是由基金组

织按份额比例无偿分配给各成员国；第三，特别提款权只能在基金组织、国际清算银行以及基金组织各成员国政府之间使用，任何非官方机构不得持有和使用。第九章国际金融三、国际储备的作用（一）弥补国际收支逆差（二）维持本币汇率稳定（三）作为对外偿债的信用保证第九章国际金融第五节国

际金融市场一、国际金融市场的概念国际金融市场（InternationalFinancialMarket）的概念有广义和狭义之分。广义的国际金融市场是指进行各种国际金融交易的场所。狭义的国际金融市场是指在国际间从事资金借贷和融通的市场，包括国际货币市场和国际资本市场。第九章国际金

融二、国际金融市场的构成（一）国际货币市场国际货币市场也称短期资金市场，是指资金的借贷期限在1年和1年以内的资金市场。1.银行短期信贷市场银行短期信贷市场主要包括银行同业间拆放市场和银行对非银行客户的短期信贷

市场。2.贴现市场贴现市场是指办理贴现业务的短期资金融通市场。3.短期票据市场简述国际货币市场的概念及其划分。第九章国际金融（二）国际资本市场国际资本市场又称为中长期资金市场，是指资金借贷期限在1年以上的资金市场。1.银行中长期贷款市场2.证券市场双边贷款是指一家银行对另

一家银行、一国政府或工商企业提供的贷款，这是一种比较简单的贷款形式。银团贷款，又称辛迪加贷款，是指一家或几家银行牵头，多家商业银行联合向借款人提供资金的一种贷款方式。银团贷款是银行中长期贷款的典型方式。证

券市场是以政府债券、公司债券和公司股票等证券为经营和交易对象的市场，是证券发行和流通的场所。按照证券交易方式的不同，证券市场分为证券发行市场和证券流通市场。（1）证券发行市场（2）证券流通市场第九章国际金融三、欧洲货币市场（

一）欧洲货币市场的概念与特点欧洲货币市场是指经营非居民境外货币存贷的国际金融市场，它最早发端于欧洲，后来随着其业务活动的不断扩大，这个市场实际上早已突破“欧洲”的概念，而泛指世界各地的离岸国际金融市场。

欧洲货币市场是指境外货币市场的总称。离岸金融中心则是具体经营境外货币业务的一定地理区域。简述欧洲货币市场的概念及其特点。第九章国际金融（二）欧洲货币市场业务欧洲货币市场按其业务性质的不同，可以分为欧洲货币短期信贷市场、欧洲货币中长期信贷市场和欧洲债券市场三种类型。1.欧洲货币

短期信贷市场2.欧洲货币中长期信贷市场洲货币短期信贷市场主要进行期限在1年以内的短期资金借贷业务欧洲货币中长期信贷市场是进行1年期以上，最长可达10年以上的资金借贷市场。欧洲货币中长期信贷市场的资金来源主要有：吸收短期欧洲货币存款；发行欧洲票据筹集资金；发行金额不等、期限不同的大

额银行存单等。欧洲货币中长期信贷市场的资金贷放去向有：欧美各国的跨国公司和工商企业；各国政府和中央银行；大型工程项目的资金筹措者等。欧洲货币中长期贷款具有以下特点：首先，借贷双方须签订贷款协议；银团贷款是其主要的贷款形式；中长期贷款的利率灵活，多采用浮动利率。第九章国际金

融3．欧洲债券市场固定利率债券浮动利率债券可转换债券是公募发行私募发行简述欧洲债券市场的分类及其特点。第九章国际金融四、国际金融市场的金融创新（一）金融市场的创新新型国际金融市场的产生和发展新型金融工具市场的产生和发展交易市场的发展（二）金融制度的创新金融制度创新是指在金融组织或金融机构

方面所进行的制度性变革或安排。（三）金融工具的创新1.金融期货（financialfutures）2.金融期权（financialoptions）3.金融互换交易（swaptransaction）第十章中国对外金融管理世界经济一体化的一个重要表现就是要求各国打开国门。第一节中国外汇管理一、中国

外汇管理制度改革历程（一）1978年改革开放前我国的外汇管理体制自新中国成立到改革开放前，我国实行高度集中、计划控制的外汇垄断制。（二）经济转轨时期我国的外汇管理体1994年，我国建立外汇留成制和外汇调剂市场。（三）1994年

以来，我国的外汇管理体制实施“银行结售汇制、汇率并轨、建立银行间外汇交易市场”。第十章中国对外金融管理二、我国现行的外汇管理体制框架（简述）（一）中国现行外汇制度内容简介1.人民币经常项目可兑换2.资本项目外

汇严格管理3.外汇管理环境逐步宽松4.市场不断完善5.不断改进的人民币汇率形成机制1994年1月1日汇率并轨后，中国开始实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制。第十章中国对外金融管理6.不断完善的国际收支宏观管理体系国际收支是一国对外经济活动的综合反映

。7.加强对金融机构外汇业务的监督和管理建立银行间外汇市场和实现经常项目可兑换后，经常项目的外汇收支基本上直接到外汇指定银行办理。8.逐步建立适应社会主义市场经济的外汇管理法规体系。第十章中国对外金融管理（二）中国外汇管

理体制改革的成效和积极意义1.从实际出发对资本项目的管制，使中国经受住了亚洲金融危机的冲击和影响；2.用汇环境的宽松提高了企业出口创汇和外商投资以及个人用汇的积极性；3.实现了人民币汇率的彻底统一；4.国际收支申报制度监测、预警中国经济安全发挥了重要作用；5.一系

列外汇管理法规的出台保证了外汇管理向法制化、规范化方向发展。第十章中国对外金融管理三、中国外汇管理体制现存的问题（简述）（一）我国现行的固定汇率制度会削弱我国货币政策的效力（二）我国现行的固定汇率制度淡化了我国企业的汇率

风险意识（三）人民币汇率过于稳定存在很大的外汇投机风险（四）外汇市场发展不规范，不健全（五）银行结售汇制度缺乏弹性第十章中国对外金融管理四、中国外汇管理体制改革方向（简述）（一）逐步推进资本项目可兑换（二）实

现人民币汇率形成市场化（三）推行比例结汇形式的意愿结汇制（四）建立符合国际规范的外汇市场（五）进一步完善国际收支申报体系（六）进一步完善外汇管理法规体系第十章中国对外金融管理第二节人民币完全可兑换货币“可自由兑换”是指取消对货币交易的限制，货币持有者可以

自由的按照市场汇率把该货币兑换成一种主要的国际储备货币。不可兑换是指实行严格的外汇管制；经常项目可兑换是指对国际收支中经常发生的项目如货物贸易收支、服务贸易收支、侨汇、捐赠等经常性转移不进行汇兑限制，我国

已于1996年底实现了人民币经常项目可兑换；完全可兑换，是指不仅实现了货币经常项目可兑换，还实现了货币资本项目可兑换。第十章中国对外金融管理一、资本项目可兑换的含义货币自由兑换可理解为：一种货币持有者可以为任何目的而将所持有的货币按市场汇率兑换另一种货币的权利。资本项目可兑换指的是“消除对国际

收支资本和金融账户下各项交易的外汇管制，如数量限制、课税及补贴”。二、现行国际收支中资本项目的管理资本项目外汇管理是指对国际收支平衡表中资本和金融账户及其相关的项目所进行的外汇管理。一是对跨境资本交易行为本身进

行管制；二是在汇兑环节对跨境资本交易进行管制。第十章中国对外金融管理三、人民币资本项目可兑换的收益与风险四、中国经济深度开放形势下的资本项目可兑换压力五、谨慎推进资本项目可兑换进程第十章中国对外金融管理第三节WTO与中国金融开放一、中国金融开放概述（一）中国金融开放的历程回顾及未来展望

（二）我国金融开放面临的机遇、挑战及对策金融开放正面作用：通过金融开放实现与国际金融市场的全面接轨，消除市场扭曲，建立合理的金融机制，为国内经济增长融资。风险主要包括：1.迄今，国际上对很多金融投机和金融交易尚不具备有

效的监管能力。2.国际金融的发展对发展中国家的金融发展和改革以及制度的转变提出了越来越高的要求，一旦实现金融开放，发展中国家就会面临业务更新、制度转轨的要求。3.金融市场的开放使得国际金融市场的波动和危机很容易传

导到国内，第十章中国对外金融管理二、中国金融对外开放的改革发展方向一方面完善金融服务基础设施；另一方面要谨慎设计的开放策略。三、中国金融服务各行业的对外开放简要了解即可中国利用外资与对外投资管理（第十一章，第十二章）第十一章中国利用外资管理第一节中国利用外资的概况一、中国利用

外资的历史回顾二、外资对我国经济发展的作用(简述)（一）弥补了我国建设资金的不足，促进了国民经济的高速发展（二）有利于引进先进的技术和管理经验，加快企业的技术改造（三）促进了我国产业结构的调整（四）促进了我国对外贸易的发展（五）扩大了社会就业

，缓解了就业压力（六）促进了社会主义市场经济体制的建立和完善（七）提高了中国资产存量与新增资产的质量（八）缩小了中国与发达国家之间经济发展的差距第十一章中国利用外资管理第二节中国利用外资的方式一是外商

直接投资（FDI）；二是借用外资；三是对外证券融资一、外商直接投资中国迄今为止成为世界上吸收、利用外国直接投资最多的国家。（一）中外合资经营企业中外合资经营企业即股权式的合营企业，是指由外国公司、企业和其他经济组织和个人同中国的公司、企业或其他经济组

织按照中国的有关法律，经中国政府批准，在中国境内设立的合营企业。特点：1.中外双方共同投资（外方投资不得低于25%）2.合营各方共同组成董事会共同经营3.合营双方共负盈亏4.有限责任第十一章中国利用外资管理（二）中外合作经营企业中外合作经营企业是指中国企业和其他经济组织与外国投资者依照

合同在我国设立的联合经营企业。主要法律特征是双方的利润分配、风险及表决权等权利义务由合同规定。中外合作经营企业是“契约式合营企业”，而中外合资企业是“股权式合营企业”，这两类企业具体的区别主要有以下几点：1.投资

方式不同。2.管理方式不同。3.收益的分配和亏损分担的方式不同。4.企业终止时财产归属方式不同。第十一章中国利用外资管理（三）外商独资企业外商独资企业是指经中国政府批准，向中国工商行政管理部门注册登记的，在中国境内从事独立经营的外国公司、企业和其他经济组织和个人。主要特征（简述）：1.外商独资

企业是经中国政府批准注册的外资股份为100%的外资股份的经济实体，但不包括外国的企业、公司中其它经济组织在中国境内的分支机构。2.外商独资企业的财产全部归外国投资者所有，经营管理权为外国投资者所掌握，外国投资者享有企业全

部利润并独自承担经营风险和亏损。3.外商独资企业的组织形式为有限责任公司，经批准也可以为其它责任形式。4.外商独资企业的经营期限根据不同行业和企业的具体情况，由外国投资者在设立外资企业的申请书中拟定，

经审批机关批准。第十一章中国利用外资管理（四）外商投资股份有限公司外商投资股份有限公司是指依《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的有关规定》设立的，全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有

公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。（五）投资性公司投资性公司是指外国投资者在中国境内以独资或与中国投资者合资的形式设立的从事直接投资的公司，其形式为有限责任公司。第十一章中国利用外资管理（六）中外合作开发企业中外合作开发是指外国公司

依据《中华人民共和国对外合作开发海洋石油资源条例》和《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》，同中国公司合作进行石油资源的勘探开发。合作开发是国际上在自然资源开采领域最为广泛采用的一种经济合作方式。（七）BOT投资方式BOT的英文全称为B

uildOperateTransfer，它是指私营机构参与设施项目的开发经营。第十一章中国利用外资管理二、借用外资（一）政府借款政府借款是指一国政府利用财政或国库资金向另一国政府提供的具有援助性质的优惠性贷款。我国在利用外国政府贷款时的基本原则：

独立自主、自力更生。（二）国际金融组织贷款国际金融组织贷款主要是指国际货币基金组织（IMF）、世界银行及其附属机构、国际开发协会（IDA）、国际金融公司（IFC）多边投资担保机构（MIGA）、联合国国际农业发展基金以及地区性的多边开发银行机构如亚洲开发银行

提供的贷款。第十一章中国利用外资管理（三）国际商业贷款国际商业贷款是指在国际金融市场上以商业条件筹得资金。1.出口信贷。2.国外商业银行及其他金融机构贷款。国外商业银行及其他金融机构贷款是指我国的借款人向境外的商业银行和其他金融机构按市场利率支付利息取得的贷款。3.国际融资租赁。国际融资租赁（In

ternationalFinancialLease）是指一国出租人根据另一国承租人的请求及要求的规格，与第三方订立一项供货合同，根据合同，出租人按照承租人在与其利益有关的范围内所同意的条款取得设备。第十一章中国利用外资管理特点：·第一，一项国

际融资租赁交易至少同时涉及三方当事人——出租人、承租人和供货商。·第二，租赁的设备由承租人自行选定，出租人只负责按照承租人的要求购买设备，这是融资租赁的法律特征之一。·第三，出租人在租期内只能将设备出租给一个特定的承租人

，出租人从该用户收取的租金应等于该项租赁交易的全部投资和利润。·第四，通常，在租期内租赁双方无权中止合同。·第五，设备的所有权和使用权相分离。设备的所有权在法律上属于出租人，设备的使用权在经济上属于承租人。简述国际融资租赁的特点。第十一章

中国利用外资管理三、对外证券融资（一）对外发行证券境外发行证券是指一国政府、金融机构、企业等在国际债券市场上，以外国货币或境外货币为面值发行的债券。（二）通过上市筹集资金四、其他方式（一）补偿贸易（二）对外加工装配第十一章中

国利用外资管理第三节入世与我国利用外资的政策措施一、中国有关利用外资的优惠政策及评价二、世贸组织有关投资的协议简要了解即可三、入世对我国利用外资的影响（了解）1.加入WTO有利于增强外国公司对华投资的信

心2.贸易自由化3.投资自由化4.加入WTO进一步加大我国改善投资环境的力度5.加入ＷＴＯ后，外商投资的地区分布会有所调整,推进西部向外资开放第十二章中国对外投资管理随着我国经济的发展，对外投资的规模会越来越大，为贯彻实施企业“走出去”战略，政府要完善管理措施，加强

对企业的合理引导，使我国企业真正在对外投资中获益。第十二章中国对外投资管理第二节“走出去”战略与中国企业海外直接投资一、“走出去”战略的含义1.21世纪，经济全球化已成为不可逆转的发展趋势。2.在经济全球化的大趋势下，中国对外开放已进入一个新阶段。3.中国国内生产总值、外汇储备、进出口总量等已达

到一定的规模。4.中国企业在与外国跨国公司的合作与竞争中逐步具备国际化经营经验和对外投资能力。5.推动有比较优势的国内产业开拓国际市场，扩大利用国外资源，成为中国参与经济全球化的必然选择。“走出去”战略大体上分为三个层次·第一个层次

是商品输出层次·第二个层次是资本输出层次·第三个层次是品牌输出第十二章中国对外投资管理二、中国实施“走出去”的战略意义（一）实施“走出去”战略是适应经济全球化的必然要求。（二）实施“走出去”战略有利于经济结构调整和产业结构优化。（三）实施“走出去”战略是充分开发利用国外资源的迫切

需要。（四）实施“走出去”战略有利于促进我国对外贸易的发展。（五）缓解国内竞争压力，开拓经济发展空间的需要。三、入世与“走出去”战略（一）入世后国内经营环境的变化和市场竞争的加剧迫使中国企业必须走向国际市场。（二）入世后国际市场

经营环境的变化，为中国企业“走出去”提供了良好的条件。第十二章中国对外投资管理第三节中国对外投资的方式和战略一、中国对外投资的方式（一）对外直接投资对外直接投资是指为了取得国外企业经营控制权而产生的生产要素一揽子资源的国际间移动。它有两个特

点：·一是投资的目的是参与经营并取得国外企业经营控制权；·二是直接投资不单是资本流动，而且包括资本、劳动力、技术、管理、信息知识等生产要素的国际间流动。第十二章中国对外投资管理1.股权投资（1）独资企业（2）合资企业2.非股权投资非股权投资是指海外

企业没有在东道国企业中参与股份，而是通过与东道国签订有关技术、管理、销售、工程承包等合约，取得对该东道国企业的某种控制权。非股权参与投资方式主要是许可证合同、管理合约、销售协议、技术援助或技术咨询合同、交钥匙合同等。3.跨国并购方式4.跨国战略联盟（二）对外证券

投资第十二章中国对外投资管理二、中国企业对外投资的战略与策略对外投资战略是指一定时期内指导对外投资全局的总方针和总计划，而对外投资策略则是根据国内外形势的发展变化，为实现一定的战略任务而制定的具体发展步骤及方式，两者相辅相成。第十二章中国对外投资管理第五节中国对外投资管理中存在的问题及应对

措施一、中国对外投资管理中存在的问题（简述）（一）对外投资规模偏小（二）对外投资具有盲目性（三）对外投资结构不尽合理（四）对外投资的宏观管理薄弱滞后（五）海外企业缺乏高素质人才,经营管理水平不高（六）海外

投资缺乏有效的风险防范制度和措施第十二章中国对外投资管理二、中国对外投资管理中应对问题的措施（简述）（一）政府应加强对外投资的宏观管理和采取相应的扶持政策（二）投资前要认真做好项目可行性研究（三）增强法律意识,保护我方合法权益（四）引导企业寻找有利区位投资（五）积极建立对外投

资保险制度国际经济合作（第十三章，第十四章）第十三章国际工程承包与劳务合作国际工程承包与劳务合作是一种综合性的并被世界各国广泛采用国际经济合作方式。第一节国际工程承包概述一、国际工程承包的含义及其业务范围国际工程承包（InternationalContractingforCo

nstruction）是指一国的承包商，以自己的资金、技术、劳务、设备、原材料和许可权等，承揽外国政府、国际组织或私人企业即业主的工程项目，并按承包商与业主签订的承包合同所规定的价格、支付方式收取各项成本费及应得利润的一种国际经济合作方式。第十三

章国际工程承包与劳务合作二、国际工程承包方式（一）总包总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主（发包人）负全部责任。（二）单独承包单独承包是指由一家承包商单独承揽某一工程项目

。第十三章国际工程承包与劳务合作（三）分包分包是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商，各分包商都对业主负责。（四）二包二包是指总包商或分包商将自己所包的工程的一部分转包给其他承包商。二包商不与业主发生关系，只对总包商或分包商负责，但总包商或分

包商选择的二包商必须征得业主的同意。总包商或分包商与二包商签订的合同叫二包合同。第十三章国际工程承包与劳务合作（五）联合承包联合承包是指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，他们共同对业主负责的一种承包形式。（六）合作承包合作承包是指两个或两个以上的承包商，

事先达成合作承包的协议，各自参加某项工程项目的投标三、国际工程承包市场及其特点（简述）欧洲市场、亚太市场、中东市场、北美市场、拉美市场、非洲市场第十三章国际工程承包与劳务合作第二节招标与投标一、招标（一）招标的概念招标（InvitationtoTe

nder）是指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价，施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。第十三章国际工程承包与劳务合作（二）招标的方

式1.公开招标2.国际限制性招标3.两段招标两段招标也是国际公开招标中的一种，但要把招标过程分为两个阶段。4.谈判招标谈判招标是属于非竞争性招标，目前有两种做法。第十三章国际工程承包与劳务合作（三）招标的

程序1.成立招标机构2.制订招标规则3.编制招标文件4.发布招标公告5.进行资格预审6.通知承包商参加投标7.收标8.开标9.评标10.定标11.签定承包合同•简述招标的概念。•简述招标的方式。第十三章国际工程承包与劳务合作二、投标（

一）投标的概念投标（Bid）是以承包商为主体从事的活动。（二）投标的特点1.投标的前提是必须承认全部招标条件，否则就失去了参加投标的机会。2.投标属于一次性标价。3.投标在法律上属于要约。简述投标的概念

及特点。第十三章国际工程承包与劳务合作（三）投标的程序1.投标前的准备（1）收集有关信息和资料（2）研究国际招标法规（3）组成投标小组2.询价3.制定标价4.制作标书5.投递标书6.竞标第十三章国际工程承包与劳务合作第三节国际工程承包合同与施工管理一、合同

的种类（一）按价格的构成和价格的确定方法来划分1.总价合同2.单价合同3.成本加酬金合同第十三章国际工程承包与劳务合作（二）按承包的内容来划分1.施工合同2.设备的供应与安装合同3.工程咨询合同4.工程服务合同5.交钥匙合同6.交产品合同7.BOT合同（三）按承

包方式划分总包合同、分包合同、二包合同二、国际工程承包合同的内容最广泛使用的合同格式是由国际顾问工程师联合会（FederationInternationalDesIngenieurs-Conseils，FIDIC）拟定的《土木建筑工

程（国际）施工合同条款》，亦称DIDIC条款。第十三章国际工程承包与劳务合作第六节国际劳务合作一、国际劳务合作的概念劳务是劳动服务的简称，系指劳动力的所有者向需求该种劳动服务的单位或个人提供的活劳动。二、国际劳务合作的作用（简述）对劳务输出国

的作用：·一是增加了外汇收入·二是缓解了国内的就业压力·三是学到并掌握了国外的一些先进的技术和管理方法·四是扩大了商品出口·五是增加了提高了输出国劳动服务者个人的收入第十三章国际工程承包与劳务合作（二）对劳务输入国的作用第一、弥补了国

内劳动力不足或某些行业劳动力短缺的问题。第二、解决技术难题，有些国家技术落后，劳动力素质较差。第三、降低产品成本、提高产品的竞争能力或获取高额利润。（三）对整个世界经济的作用（1）促进了科学技术在世界范围内的普及（2）加深了生产的国际化程度（3）扩大了贸

易的数量第十三章国际工程承包与劳务合作三、劳务的种类（一）劳务的种类1.劳务按劳动力提供服务所在的部门不同可以划分为要素性劳务和非要素性劳务。2.劳务按提供服务的目的来划分·生产型劳务·为工农业生产和资源开发提供服务

的服务型劳务·为生产活动服务的服务型劳务·满足人们物质消费需要型的劳务·满足人们精神需要型劳务第十四章国际发展援助国际发展援助是国际经济合作的一种重要方式，第二次世界大战以后，国际发展援助得以迅速发展。第一节国际发展援助概述一、

国际发展援助的概念国际发展援助(InternationalDevelopmentAssistance)是国际经济合作的主要方式之一。发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、国际有关组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等

方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。目标是促进发展中国家的经济发展和社会福利的提高，缩小发达国家与发展中国家之间的贫富差距。第十四章国际发展援助二、国际发展援助的方式国际发展援助方式，按其援款的流通渠道可分为双边援助和多边援助；

按其援助的方式可分为财政援助和技术援助；按其援款的使用方向可分为项目援助和方案援助。（一）双边援助双边援助(BilateralAid)是指两个国家或地区之间通过签订发展援助协议或经济技术合作协定，由一

国（援助国）以直接提供无偿或有偿款项、技术、设备、物资等方式，帮助另一国（受援国）发展经济或渡过暂时的困难而进行的援助活动。（二）多边援助多边援助（MultilateralAid）是指多边机构利用成员国的

捐款、认缴的股本、优惠贷款及在国际资金市场借款或业务收益等，按照他们制定的援助计划向发展中国家或地区提供的援助。第十四章国际发展援助（三）财政援助财政援助（FinancialAssistance）是指援助国或多边机

构为满足受援国经济和社会发展的需要，以及为解决其财政困难，而向受援国提供的资金或物资援助。财政援助在资金方式上可分为官方发展援助（OfficialDevelopmentAssistance）、其它官方资金（OtherOfficialFl

ow）和民间资金（PrivateFlow）三种。衡量援助是否属于官方发展援助一般有三个标准：·一是援助是由援助国政府机构实施的；·二是援助是以促进发展中国家的经济发展为宗旨，不得含有任何形式的军事援助及各种间援形式的援助；·三是

援助的条件必须是宽松的，即每笔贷款的条件必须是减让性的，其中的赠与成分必须在25%以上。第十四章国际发展援助（四）技术援助技术援助（TechnicalAssistance）是技术先进的国家和多边机构向技术落后的国家在智力、技能、咨询、资料、工艺和培训等方面提供

资助的各项活动。（五）项目援助项目援助（projectAssistance）是援助国政府或多边机构将援助资金直接用于受援国某一具体建设目标的援助。（六）方案援助方案援助（programmeAssistance）又称非项目援助。

它是指援助国政府或多边机构根据一定的计划，而不是按照某个具体的工程项目向受援国提供的援助。第十四章国际发展援助三、国际发展援助的特点（简述）（一）政治色彩日益浓厚（二）附加条件日益增多（三）援助规模停滞

不前（四）大部分援助国没有达到联合国规定的援助标准（五）援助格局发生了变化（六）援助的形式发生了变化（七）双边发展援助的地理分布相对稳定（八）援助的赠与成分不断提高（九）授援国加强了对援助项目的管理和评估（十）发达国家往往是收益最多者第

十四章国际发展援助第二节联合国发展系统的援助一、联合国发展系统联合国发展系统(UnitedNationsDevelopmentSystem)是联合国向发展中国家提供发展援助的机构体系。二、联合国发展系统的三大筹资机构联合国发展系统内的三大

筹资机构是指开发计划署、人口基金会和儿童基金会。三、联合国发展系统援助的实施程序简单了解第十四章国际发展援助第三节世界银行贷款一、世界银行贷款的特点（简述）（一）贷款期限较长（二）贷款实行浮动利率（三）贷款的还本付息实行“贷币总库制”（四）申请世行贷款需用的

时间较长种类：1、具体投资贷款；2、部门贷款；3、结构调整贷款；4、技术援助贷款；5、紧急复兴贷款。第十四章国际发展援助二、世界银行的贷款条件（简述）（一）贷款只贷放给会员国政府或由会员国政府、会员国中央银行担保的公私机构。（二）贷款一般用于世界银行批准

的特定项目。（三）贷款项目建设单位的确定，必须按照世界银行的采购指南，实行公开竞争性招标、公正评标并报经世界银行审查。（四）贷款项目的执行必须接受世界银行的监督和检查。（五）只贷给那些确实不能以合理的条件从其它途径得到资金的会员国。（六）只贷给有偿还

能力的会员国。第十四章国际发展援助第四节政府贷款政府贷款的概念及其种类（简述）政府贷款亦称外国政府贷款或双边政府贷款。它是指一国政府利用其财政资金，向另一国政府提供的具有开发援助性质的、期限较长、利率较低的优惠性

贷款。政府贷款按贷款的条件可分为四类：·第一类是软贷款或称政府财政性贷款·第二类是混合性贷款·第三类是将一定比例的赠款与出口信贷结合而成的一种贷款·第四类是政府财政性贷款与出口信贷结合而成的一种贷款