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Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系文件编制新加坡诺卫安全环境技术咨询公司诺卫安全环境技术咨询(广州)有限公司Copyright©2002NOVOETS物的不安全状态人的不安全行为作业环境缺陷管理缺陷废气、污水排放固态或其他废弃物噪音、气味

资源与能源使用输出产品服务信息伤害、死亡职业病财产损失工作环境破坏工程控制、行政控制、人员控制职业安全健康环境管理环境污染资源耗竭过程正常异常操作维护储存运输包装变更应急输入设计建造安装采购雇佣信息Copyright©2002NOVOETSNOVOEnv

ironmentalTechnologyServicesPteLtdOHSAS18001模式持续改进职业健康与安全方针策划•对危险源辨识、风险评价和风险的策划•法规和其他要求•目标•职业健康安全管理方案实施和执行•结构和职

责•培训，意识和能力•协商和沟通•文件•文件和资料控制•运行控制•应急准备和响应检查和纠正措施•绩效测量和监视•事故、事件、不符合、纠正和预防措施•记录和记录管理•审核管理评审安全管理体系模式Copyright©2002NOVOE

TSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdISO14001管理模式持续改进环境方针策划•环境因素•法规与其他要求•目标和指标•环境管理方案实施与运行•组织机构和职责•培训，意识与能力•信息交流•EMS文件•文件控制•运行控制•应急准备和

响应检查和纠正措施•检测和测量•不符合、纠正与预防措施•记录•EMS审核管理评审环境管理体系模式Copyright©2002NOVOETS1、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制

3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进中石化HSE管理体系标准Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、

方针目标和责任策划风险评价和隐患治理实施和执行•组织机构、职责、资源和文件控制•运行和维修•承包商和供应商管理•装置（设施）设计和建设•变更管理和应急管理检查&纠正措施•检查和监督•事故处理和预防审核、评审和持续改进HSE管理体系模式Copyrigh

t©2002NOVOETSQ/SHS0001.1—2001要素GB/T24001—1996要素GB/T28001—2001要素3HSE管理体系要素4.1总要求4.3.2法律与其他要求4.1总要求4.3

.2法规和其他要求3.1领导承诺、方针目标和责任4.2环境方针4.2职业健康安全方针3.2组织机构、职责、资源和文件控制4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.

4.5文件控制4.5.3记录4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.5.3记录和记录管理3.3风险评价和隐患治理4.3.1环境因素4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.3.1对危险辨识、风险评价和风险控制的

策划4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案3.4承包商和供应商管理4.4.6运行控制4.4.6运行控制3.5装置(设施)设计和建设4.4.6运行控制4.4.6运行控制3.6运行和维修4.4.6运行控制4.4.6运行控制3.7变更管理和应急管理4.4.6运行控制4.4.7应

急准备和响应4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应3.8检查和监督4.5.1监测和测量4.5.2不符合、纠正与预防措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施3.9事故处理和预防4.5.2不符合

、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施3.10审核、评审和持续改进4.5.4环境管理体系审核4.6管理评审4.5.4审核4.6管理评审安全、环境与健康(HSE)管理体系标准要求Copyright©2002NOVOETS培训要点基本定义HSE管

理体系标准要求HSE管理体系特点文件编写要求Copyright©2002NOVOETS基本定义Copyright©2002NOVOETS安全：免除不可接受风险的状态。职业健康和安全：影响工作场所内员工、临时工、合同方人员、参观者

和其它人员的健康和安全的条件和因素。危害：可能导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危害识别：识别一种危害的存在并确定其特性的过程。职业病：是指企业、事业单位和个体

经济组织（以下通称用人单位）的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物资和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。2002年——修订了范围，十大类115种。Copyright©2002NOVOETS风险：某一特定危害事件发生的可能性和后

果严重性的组合。风险评价：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。可容许风险：根据组织的法律义务和HSE方针，已降至组织可接受程度的风险。事故：造成死亡、疾病/职业病、伤害、财产损失、环境破坏的意外事件。事件：导致或可能导致事故的情况。事件包括未遂事故

/未遂事件。Copyright©2002NOVOETS环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环境发生相互作用的要素。环境影响：全部或部分

地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。Copyright©2002NOVOETS方针：组织对其全部HSE表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及目标和指标的建立提供了一个框架。目标：在安全、环境与健康管

理绩效方面，公司要达到的目的。指标：来源于目标或为实现目标所需的对其相关性和复杂性的进一步分解。绩效：基于HSE方针和目标，在控制和消除职业安全、环境与健康风险方面所取得的可测量的结果。绩效测量包括安全、环境与健康管理活动和结果的测量。Copyr

ight©2002NOVOETS审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的HSE管理体系是否符合所规定的审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理系统绩

效等的偏离，其结果能够直接或者间接地导致伤害或疾病/职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。持续改进：为改进HSE总体绩效、根据HSE方针，组织强化HSE管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。Copyright©2

002NOVOETS组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。相关方：关注组织的HSE绩效或受其绩效影响的个人或团体。承包商：由业主雇佣来完成施工、建设、安装检修等工作或提供服务的个人、公司或合

作者。Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系标准要求Copyright©2002NOVOETS1）领导承诺、方针目标和责任最高管理者代表公司承诺，体现在方针中：形成文件化的方针目标；方针目标是HSE管理方面的指导思想和原则，应阐

明HSE总目标和改进HSE绩效的承诺；企业的最高管理者是HSE的第一责任人，确保HSE管理体系有效，不断改善企业的HSE业绩；HSE业绩考核办法，建立有效的奖惩机制。Copyright©2002NOVOETSHSE方针声明职业安全、健康与环境

的总目标；适合于HSE风险及影响的性质与规模；承诺:至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求；持续改进HSE管理体系从而改进及HSE绩效；预防事故及污染；遵守中石化集团公司的HSE方针目标。提供建立和审查HSE目标和指标的框架；形成文件；最高管理者的签名；得到贯彻和实施；相对稳定

的中长期方针，但应随组织的变化而调整修订。Copyright©2002NOVOETS2）组织机构、职责、资源（和文件控制）公司和直属企业应建立HSE管理机构，并明确职责和权限、指定管代：▪HSE管理委员会、HSE管理部门：组织与监督；▪各管

理部室：制定及执行；▪各岗位：最高管理者/层、管代、部门负责人、员工等。谁主管谁负责、人人有责。Copyright©2002NOVOETS建立HSE考核制度•考核内容：包括HSE表现和业绩两个方面：–HSE承诺兑现、目

标实现情况；–HSE职责的履行情况。•考核方式：1）各级管理者、MR；2）职能部门；3）执行层。•与经济责任制挂钩。Copyright©2002NOVOETS资源配置企业、二级、三级单位应配备专职HSE管理人员；关键生产装置应配备安全工程师；生产要害

单位（部门）应设专职安全工程师或HSE管理人员；其他基层单位应设兼职HSE管理人员；资金配置：优先安排；来源于安保、环保专项资金；物力配置：必要的安技设备、环保、职业卫生设备设施用品、应急物资。Copyright©2002NOVOETS3）制定年度目标及管理方案在内部每个相关职能部

门和层次,建立并保持文件化的HSE目标。制定目标时应:–考虑风险评价结果；–考虑HSE法律和其它要求；–技术选择；–财务、业务和经营要求；–相关方的观点；–符合方针对持续改进的承诺。管理方案：–明确职责、权限、方法、时间表；–评审、修订。Copyright©2002NOVOETS3）

制定年度目标及管理方案目标应尽可能(SMART)：S具体的M可测量的A可实现的R合理的、适当的T可验证的、有时限的Copyright©2002NOVOETSXXX2002年HSE目标、指标、管理方案规划表目标：杜绝重大污染事故总负责：某某某编号：HSEO-BJN02指标：XXX部装置非计划停车事故

为零绩效参数：事故件数序号采取措施负责人月份预算备注3456789101112二锅炉燃油质量差熄火1制定对系统的检查制度，及时调节某某某√2对油枪进行改造，提高雾化效果某某某√3及时清理油枪某某某√4建立对燃油质量的检查制度，及时向上级部门报告某某某√5提出对使用燃油质量有关要求及

使用计划，上报主管部门某某某√6供应部门建立相关的燃油质量控制制度√由分公司负责制表人：___某某某___________审查人：__某某某_______批准人：________________日期：__2002年7月10日日期：__

_2002年7月10日___日期：__________________Copyright©2002NOVOETS4）风险评价和隐患治理风险评价、环境影响评价是一个不间断的过程;覆盖生产经营活动的全过程;识别评价方法应是科学的、主动的

;评估的准则体现与公司或设施有关的目标；记录重要的危害和环境影响形成清单；采取有效的控制措施；定期编制风险评价报告；为目标指标管理方案提供输入信息；为教育培训、运行控制、检查监测提供输入信息。Copyright©2002NOVOETS4）风险评价和隐患治理隐患项目

的来源;隐患项目的评估：各级单位自评形成档案：评估报告、评审意见、技术结论、治理方案、进度及责任人、资金预算；申报及复查：能够整改的自行整改、不能整改的向上一级申报、上一级组织复查；隐患治理实施隐患项目的验收和考核Copyright©2002NOVOETS5）法规符合性管理•法律、法规及

其它要求的范围；•获取途径；•识别到条款并形成清单；•沟通及传达；•符合性评审；•更新：频率。Copyright©2002NOVOETS6）教育培训•确保具有胜任工作的能力；•具有意识：方针和体系、风险

/危害及后果、职责、法规；•培训对象、内容、形式相适宜。Copyright©2002NOVOETS7）协商与信息交流•组织应明确程序，确保与相关方就HSE信息进行相互沟通；•员工应参与协商：–方针和程序的制订和评审；–影响工作场所HSE相关的任何变化；–HSE事务。•员工参与协商的安排形成文

件并通报相关方。Copyright©2002NOVOETS8）-1文件化和文件资料控制•文件化以描述管理体系核心要素及其相互作用，提供易于查询途径；•按有效性和效率要求使文件数量尽可能少；•发布前做充分性和适宜性批准；•对文件和资料进行定

期评审、做必要的修订；•确保文件易于识别、更改和修订状态得到标识；•各使用处可得到有关文件和资料的现行版本；•及时将失效文件和资料撤回，或采取措施防止误用；•作为参考用途的文件资料/外来文件要适当标识。Copyright©2002NOVOETS8）-2记录管理•识别

、保存和处置HSE记录；•字迹清楚、标识明确、可追溯相关活动；•便于查阅、避免变质或损坏；•规定保存期限；•适于体系和组织，证实符合标准要求；•电子版记录的控制。Copyright©2002NOVOETS9）

运行控制风险评价后需采取控制措施的运行和活动：•运行中可能偏离HSE方针、目标的情况；•来自供方和合同方的风险：购买和使用的货物、设备和服务；•来自设计的风险：工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织

。Copyright©2002NOVOETS9）-1承包商和供应商管理资格预审：HSE管理机制、以往HSE业绩；选择承包商；开工前准备；作业过程监督；评估HSE表现。供应商的资格预审、选用和续用标准；识别

、管理与采购有关的危害和风险。Copyright©2002NOVOETS9）-2装置(设施)设计和建设新建、改建、扩建装置(设施)时,要按照“三同时”：可研阶段进行安全预评价和环评；设计委托有资质的单位进行，有HSE专篇，经会签批复；施工设计应经HSE部门审查；采用国际或国家、石油

、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车；试运行：开车前审查、开车方案、主体装置及HSE设施考核；实际偏差；各阶段风险评价：设计、采购、建设、试运行。Copyright©2002NOVOETS9）-3运行和维修•生产运行控制；•设备设施管理；•关键装置要害部位的管理；•危险化学品的

管理；•检维修管理；•消防管理；•环保管理；•职业卫生管理。Copyright©2002NOVOETS10）变更管理变更类型：工艺技术、设备设施、管理（机构、人员、程序）；变更申请：填表并进行风险评价；变更审批：任何

变更都需按管理权限报主管领导审批；变更实施：变更验收：完整性、适用性、安全可靠性、环境影响；文件更新及培训和沟通。Copyright©2002NOVOETS11）应急管理•应急实行分级管理：应急架构及

职责；•识别应急情况；•编制、审批应急预案；•应急物资与资料的管理；•报警和信息传递；•应急预案的演练和修订。Copyright©2002NOVOETS12）检查和监测公司应定期对已建立的HSE体系的绩效进行检查和监测：明确所需的定性和定量的检查和

监测；对HSE目标进行监测：✓主动绩效监测：符合HSE管理方案、运行准则、法规等；✓被动绩效监测：事故、事件、职业病等不良HSE绩效。对检查监测结果记录；监测设备：校准及维护。Copyright©2002NOVOETS13）事故处理和预防事故处理和预防

应包括对未遂事件的处理和预防：–事故的分类、分级；–事故报告与应急处置；–事故调查与分析：调查组、调查内容、方法、事故分析、事故预防措施、事故报告；–事故处理与预防：四不放过、工伤保险；–事故汇报；–事故防范措施；–事故复查；–

事故统计。Copyright©2002NOVOETS14）不符合纠正与预防•不符合的来源：检查监测、内审；•不符合整改通知；•不符合原因分析及确定纠正预防措施；•对纠正预防措施进行风险评价并实施；•验证纠

正预防措施及其有效性；•修订相应的文件。Copyright©2002NOVOETS15）审核•内审的目的是确定HSE管理体系符合要求的程度、确定有效性、为管理评审提供依据；•年度审核方案的编制：审核方式（按部门的水平式、按程序的垂直式；集中式或滚动式）、频次；•审核准备：成立审核组、制定审核计划、

审核检查表及其它工作文件；•实施审核：首次会议、文件审核、现场审核、末次会议；•审核后续工作：不符合报告及审核报告、不符合的纠正与预防、跟踪验证。Copyright©2002NOVOETS16）管理评审及

持续改进目的：最高管理者就内外部环境和现状进行研究，评价变更、改进管理体系的需要，确保HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性；评审的周期要适当；✓适宜性：管理习惯、组织结构、人员素质、生产经营特点和规模、其它管理体系的影响、相

关方的要求等；✓充分性：体系和组织结构合理、包括全部过程及主要风险、控制方法得当、体系文件满足需要、资源配置充分；✓有效性：各项活动按规定的PDCA完成、危害控制的效果、法规的符合性、HSE目标实现程度；确保收集到必要的信息供管理者进行评价；管理评审记

录要充分，以便追溯评价改进的结果和管理评审自身的有效性。Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系要素相互关系❑紧密相关、相互链接、任何一个要素的改变会导致其它要素的改变；❑同时兼顾内、外部相关方的要求❑三级监控机制▪检查与监测独立发现问题、解决问题：对操作和基层管理的监督、

对绩效结果和目标的监测；▪审核集中发现问题、解决问题：对生产操作和管理活动进行审核、对体系运行状况作出评价；▪管理评审修订体系解决问题：对适用性、充分性和有效性进行改进。Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系特点•HSE管理

是经营过程内的风险管理；•法规的符合性管理；•HSE管理是动态的；•强调预防、化被动为主动；•持续改进；•是企业管理的一部分。Copyright©2002NOVOETS文件编写的原则•要符合HSE管理体系标准的要求，包括ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS000

1.1-2001标准；•要适合组织的活动、产品或服务的特点；•与组织的管理习惯及人员素质相适应；•每个程序要尽可能体现对风险及环境因素的控制。Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系构成手册程序文件运行控制文件各岗位作业指导书记录Copyright©2002

NOVOETSHSE文件•核心要素及相互关系的描述-HSE管理手册•相关文件的查找途径•书面或电子形式均可接受•确定编写各文件责任、权限Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系文件•如何确保文件与企业的管理相适应（企

业、二级单位、基层单位)•编写人员是否能胜任？–手册–程序文件（SP）–运行控制文件（SOP）•全员参与Copyright©2002NOVOETS文件编写的基本要求•系统性（包含标准全部要素、覆盖生产经营活动全过程）；•法规性（遵循标准和法规要求、文件必须被

执行、文件修改按程序进行）；•协调性（与其它管理相协调、程序间接口明确结构合理）；•见证性（文件是各种审核的客观证据）；•唯一性（体系文件必须唯一、对同一事项相互矛盾的文件不可使用）；•适用性（根据企业情况采取相应的形式、文

件与人员的素质相适应）;•最小化（在满足要求的情况下，文件尽可能最小化)；•文件版面执行GB/T1.1。Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系手册一、前言（企业简介、生产工艺、HSE状况及主要危害及环境因素）二、HSE方针三、手册内容–目的和适用范围–引用标准、

定义、术语–手册的管理（批准、发布、控制）–HSE管理体系要素描述及相关文件四、附录–组织机构图、HSE管理架构图和应急管理架构–重要危害及环境因素清单–相关HSE法律法规及其他要求清单–程序文件及SOP清单–其他有关文件Copyrigh

t©2002NOVOETS程序文件编写为进行某些活动所规定的途径；更进一步具体明确了组织实施HSE管理工作的程序、方法和要求（但不涉及纯技术性的细节）；每一程序文件都应包含HSE管理体系标准中的一个要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的一组活动等；程序文件的数量、内容、格式

由组织确定；体现5W＋1H，是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有可操作性及可检查性；每一程序对所规定事项的管理尽可能体现PDCA的管理理念；图文并茂，通过流程图、表格化记录，确保文件易于理解，便于执行。Copyright

©2002NOVOETS程序文件的基本内容➢简单说明开展各项活动的目的和所涉及的范围；➢明确所涉及的人员，指明实施文件的部门、职责、权限、接口及相互关系；➢列出开展各项活动的步骤，明确进行活动的接口关系

、活动如何控制和所要达到的要求；➢确定开展各项活动的时机；➢规定例外情况的处理办法；➢必要时给出所需的设备、设施及要求；➢引出所涉及的相关及支持性文件；➢明确记录的填写及保存要求；➢列出所使用的记录表格；➢附以流程图；➢相

关程序、文件和记录：需引用的或本作业相关的程序、文件和记录。Copyright©2002NOVOETS运行控制文件（SOP）应考虑具有重大危害及环境影响的不同的运作、活动生产、维护、材料、产品、服务、设施、等

等。可将活动分为：（1）日常管理活动－用来保证满足内外部组织的需求；（2）新的建设项目、工艺改造、资产管理、材料及产品等；（3）战略管理活动，用来预测并适应不断变化的HSE要求。Copyright©2002N

OVOETS运行控制文件（SOP）作业指导书（WI）围绕管理体系手册和程序的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是详细的工作文件；指令干什么、如何干和出了问题怎么办；在文件中要规定运行标准；其它编写要求

同程序文件。Copyright©2002NOVOETS体系文件的整体策划•方针•危害识别、风险评价、隐患治理•环境因素识别•法律法规•目标、指标及管理方案•组织机构及职责•教育培训•协商与沟通•文件化•记录管理及

文件管理•生产经营活动的运行控制•应急管理•检查与检测•不符合•事故•审核•管理评审装置的设计和建设承包商物资供应变更管理运行与维修生产设备检维修危险化学品环保管理职业卫生管理消防管理Copyright©2002NOVOETS培训管理程序1)培训的内容2)如何确定培训的需求3)培训计划4)

培训实施5)培训效果的评估6)培训记录的管理Copyright©2002NOVOETS信息交流管理程序1)内部信息交流❖内部信息的分类❖内部信息的收集和处理2）外部信息交流❖外部信息的分类❖外部信息的收集和处理3)信息交流的途径4)信息交流记录的管理Copyright©2002N

OVOETS文件和资料控制程序1)受控文件的分类和主要内容2)文件的编号3)文件的编写和审批4)文件的发放和领用5)文件的更改6)文件的保存和销毁7)外来文件的控制8)文件的管理