【文档说明】讲座7工程交易方式优化与交易治理设计(王卓甫).pptx，共(40)页，181.775 KB，由精品优选上传

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工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn工程交易方式优化与交易治理设计1工程项目的二元结构及施工分标优化1.1工程项目的二元结构设计：实华工程设计有限公司EPC发包：中石化宁波工

程公司时间初步设计详细设计施工煤气化装置空分装置主控室净化装置2100，2700净化装置2300，2500煤筒仓道路子项目施工：中石化三建筑公司施工：中石化五建筑公司施工：安徽石化建筑公司施工：安徽省一建筑公司工程交易及相关理

论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn1工程项目的二元结构及施工分标优化1.2项目施工分标优化问题C=min(CEA+CP+CEP)上式中，C、CEA、CP、CEP分别为工程总造价，以及合同前交易费用、合同价、合同后

交易费用上述与工程交易方式相关，并受到合同类型选择、交易管理方式（即治理结构影响）。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.1工程交易方式交

易方式概念：即发包方式，或承包方式。本质上是对一个具有二元结构的工程项目，如何组织采购（或发包）。经典交易方式，分为两大类：设计施工相分离的交易方式设计施工相结合的交易方式工程交易及相关理论河海大学王卓甫

zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.2经典工程交易方式及其特点设计施工相分离的交易方式（DBB）➢设计+施工总承包（包括专业化分包）➢设计+平行分项承包（包括专业化承包、分包）特点：设计施工分别发包，由不同承包人承担

适用条件：一般而言适用不确定性较大的项目工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.2经典工程交易方式及其特点设计施工相结合的交易方式（DB/EPC）➢设计施工一体化总承包（DB）➢设计、采购、施工一体化总承包（EPC）特点：发包给一个

承包人适用条件：目前基本用于较确定的项目工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.2经典工程交易方式及其特点工程交易方式的创新如，M-DB,或M-EPC问题DB从什么时段开始的问题目前工程总承包合同条件基本上适

用于较为确定的工程项目，对不确定性较大的项目能否用工程总承包？上述问题均需通过研究，创新工程交易方式工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.3影响工程交易方式选择或设计的因素如何分析影响因素，应从交易主体和客体入手：交易主体的影响发包

方：管理能力和偏好，对项目的要求承包方：完成项目的能力，市场满足程度交易客体的影响工程经济属性工程规模和复杂程度工程结构特点和不确定性工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.3影响工程交易方式选择或设计

的因素相关研究成果：美国建筑业协会组织多支专家队伍研究：一支分析出了30个影响因素；另一支分析出20个影响因素。我们的研究成果：影响因素12个，其中6个是主要影响因素。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计

或优化2.3影响工程交易方式选择或设计的因素其中，12个影响因素：1）项目复杂程度，包括工程复杂性和不确定性；2）项目的规模；3）子项目间施工干扰程度；4）工程建设条件，包括征地拆迁/移民，以及交通、供水供电等施工现场条件；5）

工程所在地建筑市场发育程度；6）工期控制要求；工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.3影响工程交易方式选择或设计的因素其中，12个影响因素：7）

质量控制要求；8）投资控制要求；9）业主方建设管理能力；10）业主方对风险的偏好；11）业主方对发包方式偏好；12）国家和地方的政策法规。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.4经典交易/发包方式谱

分析工程发包方式谱工程设计深度或实施阶段施工图设计招标设计初步设计可行性研究施工EPC/TurnkeyEPC/TurnkeyDBCMatriskEPCDBCMatriskDBB注：每种发包方式的承包范围

为发包名称左边的工程内容。发包方式工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.4交易/发包方式谱分析经典工程发包方式的衍生方式工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.ed

u.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.4交易/发包方式谱分析发包方式的初步选择工程设计深度（或实施阶段）施工图设计招标设计初设可研施工EPC/TurnkeyEPCDBCMatriskDBCMatriskD

BBDBB发包方式主要影响因素建设工期复杂程度建设条件市场发育施工干扰工程规模紧紧——复杂复杂——良好良好——充分充分——大大小小大大——注：“—”表示不受这方面因素限制。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.e

du.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.4交易/发包方式谱分析可行发包方式集和最优发包方式决策根据上述谱分析，可得到若干可行发包方案，但其中存在最优方案的问题。此时，可采用评价方法，对若干方案评价，从中选出最优方案。此时可采用AHP等多种评价方法，在

其中还存在权重分配等问题。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.4经典交易方式谱分析工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.5影响因素

设计方法评价➢是目前研究该问题的主要方法。分析思路：影响因素分析→各因素影响程度分析→决策方法选择→决策应用。➢各影响因素对项目目标的影响不同，因此权重确定问题十分复杂➢各影响因素权重确定时，完全凭主观➢不能直接针

对项目目标，所得成果缺乏说服力工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法该方法的特点：目标清晰，决策直接可根据部分数据支持决策，使决

策科学化但目前的研究成果，还只能比较两种发包方式，即在两中发包方式中做选择下面以DBB、DB两中发包方选择为例工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法增值定义：与DBB方式相比，采用DB方式后

，在工程功能、规模和质量要求不变的条件下，工程造价的降低或建设工期的缩短带来的项目价值的增加。工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法DB增值途径分析：

通过工程优化，降低工程造价设计施工的搭接，缩短建设工期减少招标次数和项目协调工作，降低交易成本设计监管要求的提高，将增加业主方的交易成本潜在投标人数量减少，可能拉高合同价工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.

cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法工程总承包模式应用与DBB模式相比设计施工一体化合同关系单一工程结构优化改善“可建造性”可组织搭接施工减少招标次数和合同间协调工作增加设计监管投标竞争弱化降低工程造价缩短建设工期降低交易成本增加交易成本拉高承

包合同价项目增值项目负增值增值优势增值途径增值效果工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法基于工程交易要素分析的增值影响

因素增值影响因素集交易客体交易主体交易环境交易合同交易管理工程交易要素主要影响因素①复杂性和不确定性②工程规模③承包商的工程能力④业主对工程的要求⑤业主监管组织方式⑥风险或增值分配方案⑦市场竞争程度⑧政策法规的

限制工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法增值途径分析矩阵：工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn

2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法应用DB的增值估计(1)优化工程所产生增值的估计()63211,xxxxfC，，=163211xxxxC=1C工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.

6基于增值的交易/发包方式选择设计方法应用DB的增值估计(2)缩短建设工期的估计T()6321xxxxgT，，，=()60minxTT，=工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn2工程项

目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法应用DB的增值估计(3)降低交易成本的估计2C()5212xxxfC，，=22212CCC+=工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn

2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法应用DB的增值估计(4)工程合同价增加值的估计3C()723xxfC，=723xxC=工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.e

du.cn2工程项目交易方式及其设计或优化2.6基于增值的交易/发包方式选择设计方法DB下项目增值及其应用决策准则（1）工程造价降低所产生的增值。（2）工程建设工期缩短所产生的项目增值。一般有：>0（3）DB方式选择准则：当时，选择DB方式；当，时，不一

定，待研究。C321CCCC−+=TT0C0CT工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.1基本问题（1）政府投资工程采购治理结构对政府投资项目，项目业主或项目法人缺位，因此，存在两个层面治理问题，即

对项目经营方/项目法人的治理和对承包方的治理。（2）企业或私人工程采购治理结构仅存在对承包方的治理的问题（3）项目治理机制工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.2政府工程采购时，工程经营方治理结构现有治

理理结构项目法人责任制：对政府投资工程，不论由谁来经营，其利益与项目利益总是不完全一致的，项目法人本质上是缺位的。代建制：通过招标等方式选择一家项目管理公司对项目进行管理。通过合同构建了约束关系。工

程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.2政府工程采购时，工程经营方治理结构政府工程采用项目法人责任制的特点政企不分缺乏应有的监管约束和激励专业化水平较差协调建设条件的能力强工程交易及相关理论河

海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.2政府工程采购时，工程经营方治理结构代建制的特点市场化运作，治理结构规范，通过合同明确责任，并构建激励机制专业化水平

高协调建设管理能力差工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.2政府工程采购时，工程经营方治理结构工程经营方治理结构设计根据典型方式、工程特点、建设条件，提出

可行的治理结构，然后进行评价经济评价：组织/不变交易成本、可变交易成本案例：南水北调江苏段工程工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目层的治理结构本层即为

项目法人/业主方对承包方的监管组织结构现有治理结构：项目法人项目法人+监理方项目法人+代建方项目法人+代建方+监理方一体化治理结构工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目层的治理结构“项目法人”治理结构的特点：

自主管理，成本低某些情况下，专业化水平低协调合同矛盾和纠纷困难适用于：房地产项目等工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目层

的治理结构“项目法人+监理”治理结构目前普遍应用的工程项目治理结构协调合同矛盾纠纷方便专业化水平较前高交易费用较高适用于：项目法人项目管理水平较差的情形工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/

采购治理及其优化或设计3.3工程项目层的治理结构“项目法人+代建方”治理结构代建方承包更多项目管理的职责可弥补项目法人或业主方项目管理力量的不足协调合同矛盾纠纷方便专业化水平较前高交易费用较高适用：项目法人或业主方管理能力较弱的情

形工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目层的治理结构“项目法人+代建方+监理”治理结构既聘请代建，又聘请代建监理，实是一种误会！增加了管理层次！“一体化治理”结构项

目法人、代建或监理相关人员联合组织统一的项目管理团队，对项目进行管理。案例：扬子—巴斯夫石化项目就采用了这种治理结构工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目治理机制设计基本理论依据理论：博弈理论、

委托代理理论基本原理：委托人通过激励，诱导代理人按委托人的要求行动基本激励方法支付激励（锦标制）、声誉激励等工程交易及相关理论河海大学王卓甫zfwang@hhu.edu.cn3工程交易/采购治理及其优化或设计3.3工程项目治理机制设计案例：➢广东省东深供水改造工程

合同激励及成效：➢向香港供水，投资概算49亿元，输水线路50多公里，建设工期4年➢施工合同中明确规定拿合同价的3%为奖励基金➢采用评比和劳动竞赛相结合的方法兑现奖励➢成效明显：工期略有提前；投资省6亿；质量好被评为多项大奖（鲁班奖、詹天佑奖、大禹，省科技特等奖等）