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工程项目管理PROJECTMANAGEMENTPROJECTMANAGEMENT工程项目管理组织主要包括：（1）工程项目发包模式；（2）工程项目管理组织机构的建立、运行、调整，以及职能的划分。本章主要介绍:第一节工程项目组织模式第二节工程项目组织规划设计第三节项目业主

/项目法人第三节工程建设监理第四节工程设计和施工单位第二章工程项目管理组织返回第三章本节的内容有:一、建筑师/工程师项目管理模式二、设计—施工总包三、工程项目总包四、CM模式五、BOT模式返回章第一节工程项目组织模式一、建

筑师/工程师项目管理模式建筑师/工程师1.施工总包业主总承包商分包商分包商分包商图2-1施工总包示意图2.分项直接承包业主承包商承包商承包商设计监理分包商分包商图2-2分项直接发包示意图返回二、设计—施工总承包业主总承包商设计分包施工分包监理设计分包施工分包图2-3设计—施工总承包

三、工程项目总包工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、

采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。四、CM模式业主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4CM模式示意图初步设计缩短工期详细设计ⅠⅡⅢ招标文件ⅠⅡⅢ招标ⅠⅡⅢ施工ⅠⅡⅢ(a)总承包制(b)CM制图2-5总承包制和CM制比

较图业主审查批选定竣工要求初步设计批准详细设计准招标文件招标总包施工投产五、PM、PMC➢PM，ProjectManagement➢项目管理服务➢PMC，ProjectManagementContractor➢项目管理承包六、BOT模式BOT（Build-Operate-T

ransfer），即“建造—运营—转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。BOT建造方式80年代首先出现在土耳

其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。在实践过程中，BOT演化成其他一些方式：•BOO方式(Build-Own-Operate)•BOOM方式(Build

-Own-Operate-Management)•BOOT方式(Build-Own-Operate-Transfer)BOT建造方式的主要各方：（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。

（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许

或私营项目公司所不欢迎出现的情况。（3）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性，公司作为分包商参与项目。BOT项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能在预算范围内按时完成项目。（4）保险公司。贷款人为降低贷

款的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。特许或私营项目公司典型结构如图2-6。图2-6BOT项目参与各方的关系经营者股东贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合同特许或私营项目公司银行在BOT建造方式中特许协议是核心

。它明确了特许期内政府与项目公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。返回节第二节工程

项目管理组织规划设计•不论是业主的项目管理、设计单位的项目管理、监理的项目管理，还是承包商的项目管理，均需建立一科学的管理组织机构，这是实施项目管理的基础。•项目组织规划设计（OrganizationalPlan

ning）的目的是：在一定的要求和条件下，制定出一个能实现项目目标的理想的管理组织机构，并根据项目管理的要求，确定各部门职责及各职位间的关系。一、工程项目管理组织规划设计原则（１）目的性原则。（２）高效精干的原则。（３）管理跨度和分层统一的原则。（４）业

务系统化管理的原则。（５）弹性和流动的原则。（６）项目组织和企业组织一体化原则。二、工程项目管理组织规划设计依据1.项目内在联系（ProjectInterfaces）技术联系（TechnicalInterfaces）组织联系（Organizationa

lInterfaces）个人间的联系（InterpersonalInterfaces）2．人员配备要求3．制约和限制组织结构（OrganizationalStructure）形式的特性项目管理班子的偏好指望的工作分工（ExpectedStaffA

ssignments）三、项目组织机构的一般形式•项目管理组织机构形式较多，这里仅介绍几种典型形式：直线制、职能制、直线—职能制、矩阵制。•(1)直线制。它是一种线性组织结构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级，如图２－７所示。

AB1B2B3BnC11C12C31C32Cn1Cn2......图2－7直线制组织系统示意图（２）职能制。•职能制组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术

水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。•图２－８是职能制组织系统示意图。AB1B2B3BnC1C2C3C

4图2－8职能制组织系统示意图（３）直线—职能制•直线—职能制组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具有的优点。•直线—职能制把管理机构和管理人员分为两类：一类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，

并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。•图2－9是直线—职能制系统示意图。ASSB1

B2B3SSSSC11C12C31C32图2－9直线—职能制系统示意图（４）矩阵制矩阵制这种组织方式是为适应在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊的要求而产生的。矩阵制的

最大优点表现在：解决了传统模式中企业组织和项目组织相互矛盾的状况，把职能原则与对象原则融为一体，求得了企业长期例行性管理和项目一次性管理的统一。图2－10是矩阵制系统示意图。AC1C2C3B1B2B3图2－10矩阵制系统示意图四、项目经理项目经理

（ProjectManager），即项目之负责人也，他是项目组织机构中的最高管理者或称指挥者。1．项目经理的地位和作用（1）项目经理是企业法人代表在项目上的全权委托代理人。（2）项目经理是协调各方面关系，使之相互紧密协作、配合的桥梁和纽带。（3）项目经理对项目实施进行控

制，是各种信息的集散中心。（4）项目经理是工程项目责、权、利的主体。返回节2．项目经理的任务和职责➢任务：（1）确定项目管理组织机构并配备人员，制定规章制度，明确有关人员的职责，组织项目正常运转。（2）确定项目管理阶段目标，进行目标分解，制定总

体控制计划，确保项目建设成功。（3）及时、适当地作出项目管理决策，包括投标报价决策、人事任免决策、重大技术组织措施决策、财务工作决策、资源调配决策、进度计划决策等。（4）协调本组织机构与各协作单位之间的协作配合及经济、技术关系，代表企业法人代表进行签证。（5）建立完善的内部及对外信息管理系统。（6

）实施合同，处理好合同变更，搞好有关单位的协作。➢职责：（1）贯彻执行国家和工程所在地政府的有关法律、法规和政策，执行企业的各项管理制度。（2）严格财经制度，加强财经管理，正确处理国家、企业与个人的利益关系。（3）执行工程项目合同中由项目经理负责履行的各项条款。（4

）对工程项目活动进行有效控制，执行有关技术规范和标准，积极推广应用新技术。３．项目经理的素质（1）思想政治素质：（2）技术业务素质：（3）领导素质：（4）实践经验及技能素质：（5）身体素质：第三节建设项目业主/项目法人本章主要介绍：一、业主和项目法人的概念二、我国建设项目主体沿革三、项目法

人的设立四、项目法人组织形式和职责返回章一、业主/项目潜的概念❖业主是伴随着私有制而出现的一个名词。❖在西方国家中，业主就是投资者。建设项目业主就是该建设项目的投资人，是项目资产的所有者，项目收益的获得者，项目建设风险承担者和项目建设贷款的债务人

。❖在我国公有制的条件下，真正的建设项目业主是国家，仅有少量的小型项目是私有者。❖建设项目法人是建设项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值,实行全过程负责的企业单位或其它经济组织。二、我国建设项目业主问题沿革在我国

计划经济体制下，对建设项目实行的是部门管理。1988年，做出了投资方组成董事会或管委会，对项目投资负全面承包责任的规定。1992年，提出了建设项目业主和项目业主责任制的问题。1996年，提出了建设项目法人责任制，也叫法人投资责任制或企业法人投资责任制。业主

责任制的进步和不足主要表现在：（１）业主的身份不清。（２）业主班子不规范。（３）业主难以行使法律权利。（4）业主的权利难落实。2.项目法人责任制的依据和特征项目法人责任制以现代企业制度理论为依据。现代企业

制度有下列五个特征：（１）产权关系明晰，企业中的国有资产所有权属于国家，企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利和承担民事责任的法人实体。（２）企业以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏，照章纳税，对出资者

承担资产保值增值责任。（３）出资者按投入企业的资本额享有所有权的权益，即资产受益，重大决策和选择管理者等权利。（４）企业以提高劳动生产率和经济效益为目的，按照市场需求组织生产经营，政府不直接干预企业的生产经营活动。企业在市场竞争中优胜劣汰，长期亏损，资不抵债的应依法

破产。（５）建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调节所有者、经营者和职工之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。按照建立现代企业制度的思路，项目法人责任制的特征有：（１）以项目法人为投资主体，先有能承担项目建设责任的项目法

人，后确立项目。（２）项目法人实行公司制，按照《公司法》的规定，进行组建和注册，成立有限责任公司或股份有限公司。（3）产权关系清晰。项目法人在成立时，其章程中会载明股东的出资方式和出资额、权利和义务等事项，从源头上界定了产权，解决

了投资大锅饭的问题，避免了资产流失的后患，为项目的正常运行奠定了基础。返回节三、项目法人的设立将一般新上项目和企业新上项目分别讨论：1.新上项目，且无项目法人的情况：2.项目项目可行性报告中正式成立项目建议书法人提出项目法人法人，并办批准筹备组的组建方案

理注册登记2.由现有企业投资兴建大中型项目，只设分公司或分厂的情况原企业法人即是项目法人，应派遣专职管理人员到分公司或分厂实行专项考核。注：•国家重点建设项目的公司章程报国家计委备案。•其它项目的公司章程按项目隶属

关系分别报有关部门、地方计委备案。返回节四、项目法人组织形式和职责1.项目法人组织形式➢国有独资公司，设立董事会。➢国有控股或参股的有限责任公司或股分有限公司，设立股东会、董事会、监事会。➢建设项目建设期间要求至少一名董事常驻现场。董事会建立例会制

度，讨论项目建设中的重大事宜，对资金支出进行严格管理，并以决议形式予以确认。2.董事会的职权(1)(2)审核、(3)审核、上报年度投资计划并落实年度资金；(4)(5)(6)(7)审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责(

8)聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。(1)组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总体布置提出意见，提交董(2)组织工程设计、施工、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评

标标准，(3)编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、(4)编制项目财务预、(5)(6)组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和3.项目总经理的职权(7)在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工(

8)根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，(9)(10)(11)拟订生产经营计划、企业机构设置、劳动定员定(12)组织项目后评价，(13)按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计(14)提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。返回节第三节工程建设监理工程建设监理是80年代末随着我国建设项

目管理体制改革而产生出来的一种科学管理制度，通过多年的实践表明，这项制度具有强大的生命力。一、工程建设监理及其特性二、工程建设监理的任务三、监理单位四、监理工程师返回章一、工程建设监理及其特性工程建设监理的概念❖监理的字面理解：“监”

——监督、管理“理”——理顺工程建设各主体之间的关系。❖工程建设监理是指建设监理单位受项目法人（业主）的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。工程建设监理的特性工

程建设监理是监理单位受业主委托而进行的项目管理，具有以下特性：1）公正性和独立性2）科学性3）服务性返回节二、工程建设监理的任务和工作内容➢任务：工程建设监理的主要任务是进行工程建设的合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调有关各方的工作关系。返回节➢工作内容：

施工阶段的工作内容包括：①审核开工报告，下达开工令；②确认承包商选择的分包商；③审查并修改承包商提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划；审查承包商提出的材料和施工设备清单及其所列的规格与质量；⑤督促承包商严格执行工程承发包合同和有关技术标准；⑥调解业主

和承包商之间的争议；⑦检查工程使用的材料、物件和设备的质量，检查安全防护措施；⑧检查工程进度和施工质量，组织验收分部分项工程，签署工程付款凭证；⑨整理合同文件和技术档案资料；⑩组织设计单位和承包商进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告；审查工程结算。三、工程建设监理单位➢监理单位

是指从事工程建设监理任务的法人。是独立的、专业化的法人实体，提供智力密集型的有偿技术服务。➢监理委托合同，监理单位受业主委托后一般都用合同约定的方式与业主签订工程建设监理委托合同，在监理委托合同中明确规定监理的范围、双方的权利和义务、监理合同争议的解

决方式和监理酬金等。➢监理的服务范围由委托者的需要而定，可以包括项目建设前期阶段的可行性研究及项目评估，实施阶段的招标投标、勘察、设计、施工等；可以是项目建设全过程，也可以是项目建设中的部分阶段；➢监理委托，委托者既可委托一个监

理单位对项目进行监理，也可以委托几个监理单位对项目的不同阶段实施监理。监理单位可以只接受一个工程项目的委托，也可以同时接受几个工程项目的监理任务。设立监理单位，首先要取得监理单位资格证书，然后向工商行政机关申请注册登记，领取营业执照。监理单位的资质，国家建设主管部门对建设监理单位的资质进行

管理。根据监理单位的组织机构和管理制度的完善程度、技术力量、监理经历、监理手段的先进性、注册资金和年营业额等条件，将其资质分为甲、乙、丙三个等级。然后根据该等级规定不同等级监理单位的业务范围。如，水利部对不同等级的水利工程建设监理单位的业务范围规定如下：水利工程建设监理单位的业务范围规定：

➢甲级水利工程监理单位可以承担各类水利工程建设监理业务。➢乙级水利工程监理单位可以承担大（２）型及其以下各类水利工程建设监理业务。➢丙级水利工程监理单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。四、监理工程师➢工程建设监理的职能是通过监理工程师去完成的，因此监理工程师在建设

监理中扮演重要角色。➢监理工程师并非一技术职称，而是一岗位职务和职业资格。➢监理工程师不仅要具有工程师或经济师以上的职称，还必须具有工程设计和施工的实践，具有解决设计与施工中技术问题及组织协调和管理的能力，同时要通过政府有关部门的考试和注册登记。１．监理工程师的基本素质❖(1)要有扎实

的基础理论和广博的知识面。❖(2)具有丰富的工程实践经验和组织协调能力。❖(3)具有健康的体魂和充沛的精力。❖(4)具有良好的品质和职业道德。２．监理工程师的职业道德和纪律❖(1)热爱本职工作，忠于职守，对建设项目具有高度责任感。❖(2)严格按照工程合同(包括合同协议书、

合同条件和技术规范等)来实施对工程的监理。❖(3)模范地遵守国家及地方各种法律、法规，并要求承包商也遵守。❖(4)廉洁奉公，不得接受业主所支付酬金以外的报酬及任何回扣、提成津贴或其它报酬。❖(5)监理工程师了解和掌握有关业主方面的情况资料，必须为业主保密，不得外泄。❖(6)

监理工程师不得以个人名义在任何报刊上登载承揽监理业务的广告。❖(7)监理工程师应以科学态度，正确对待监理决策失误的问题。❖(8)在处理各方面争议时，应坚持公平和公正的立场。❖(9)对本单位的介绍应实事求是，不向业主隐瞒本单位人员的

状况和过去的业绩。❖(10)监理单位或其成员不得经营或参与经营承包施工、设备材料采购或经营销售业务等有关活动，也不得在政府部门、施工单位及材料供应单位供职或兼职。❖(11)不能用谎言欺骗业主和承包商；不得伤害、诽谤他人名誉，藉以抬高自己的地位.３．监理工程师的管理（１）监理工程师

的培训监理工程师在专业技术、经济、管理和法律方面都有较高的要求，而我国建设监理推行时间还不长，建设监理人员的培养还跟不上,因此，其应急措施就是培训。在水利行业，目前，把取得培训合格证作为得到监理工程师资格证的第一步，通过这一

措施来要求监理工程师掌握监理知识，提高素质。(2)监理工程师资格考试➢凡申请监理工程师资格证的人员，必须先通过资格考试，未经考试或考试未通过者，不得申请监理工程师资格证书。➢在水利行业，参加监理工程师资格考试者，目前还必须具备二个条件：①具

备高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后具有一年以上工程设计或施工管理实践经验；②在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。(3)监理工程师注册➢监理工程师注册的条件有：❖①已取得《监理工程师资格证书》，即已通过监理工程师资格考试；❖②身体

健康，能胜任工程建设的现场工作。➢注册程序：一般由申请者所在监理单位统一向本地区或本部门的监理工程师注册机关提出申请，注册机关审查认为合格者即给予注册，并颁发《监理工程师岗位证书》。监理工程师注册机关每两年对持有《监理工程师

岗位证书》者复查一次，不符合条件者，注销注册，并收回《监理工程师岗位证书》。返回节第四节工程设计和施工单位一、工程设计单位设计单位是指具有设计资质、取得法人资格，从事工程项目规划和设计活动的各类设计院（所或

室）。返回章1.设计单位及其资质设计单位的设计资质分甲、乙、丙、丁4个等级，并对不同等级设计企业规定了不同的业务范围。甲级设计企业:可以在全国范围内承担规定行业各类工程建设项目的建筑工程设计任务；乙级设计企业：

只能承接规定行业中中、小型工程建设项目的工程设计任务；丙级设计企业：只能承接规定行业中小型工程建设项目的工程设计任务；丁级设计企业：仅能承接规定行业小型工程建设项目及零星工程建设项目的工程设计任务。设计企业在不同的工程建设阶段有不同的工作内容：▪设计准备阶段(1)了解业主资信与投

资意图，参与设计方案(2)(3)设计分包，组织设计班子，编制设计进度(4)收集设计资料，研究设计思路，提出勘察任务。▪初步设计阶段(1)(2)方案设计：明确设计要求，草拟方案，包括工艺设计、建筑设计，进行方案比选；(3)编

制初步设计文件：完善选定的方案，分专业设计并汇总，编制说明与概算。▪技术设计阶段(1)提出技术设计计划：工艺流程试验研究，特殊设备的研制，特殊技术的研究等；(2)(3)参加初审，并作必要的修正。▪施工图设计阶段(1)建筑、结构、(2)(3)编制设计文件：汇总设计图表，编

制施工图预算，(4)校审会签，按审核意见作必要修改。▪施工阶段(1)在图纸会审、技术交底会上介绍设计意图，向承包商进行技术交底，(2)必要时修正设计文件，(3)(4)解决施工中的设计问题,参加工程竣工验收.二、工程施工单位施工单位是指具有施工

资质、取得法人资格，从事工程施工活动的各类建筑安装企业（包括公司、局或队）。➢在我国，建筑施工企业资质分为施工总包、专业承包和劳务分包三个序列；➢对这三个资质序列，按照工程性质、技术特点分别划分为若干资质类别；➢各资质类别

又根据其施工经历、施工企业经理及主要管理人员资历、施工企业的技术力量和职工素质、施工装备和设备状况、财务能力及施工经验和能力等规定的条件，划分为若干等级。