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安全生产行政执法文书的使用广东省安全生产监督管理局执法监察总队主讲：朱海珊电话：020831353781主要内容第一节安全生产行政执法文书的概念和特征第二节安全生产行政执法文书制作的要求第三节安全生产行政执法文书的种类及规范填写第四节安全生产执法案件的归档管理2第一节安全生产

行政执法文书的概念和特征●安全生产行政执法文书的概念是指安全生产监督管理部门在执行安全生产法律法规的过程中，依照法定的职权，按照特定的格式，经过规定的程序所形成的法律文书。3●安全生产行政执法文书主要特征1.合法性2.强制性3.规范性4.稳定性41.合法性安全生

产行政执法文书是为保障安全监管部门依法有效实施行政管理而制作的，每一份安全生产行政执法文书的制作都有其相应的法律根据。5安全生产行政执法文书制作的合法性具体体现在两个方面：一是安全生产行政执法文书的制作有明确的法律根据，特别是重要的安全生产行政执法文书都有明确的程序法上的根据。

二是安全生产行政执法文书的制作有法定的时限要求。62.强制性执法文书的强制性表现为执法文书一经制作，有关机关、单位和个人就有义务遵照执行，不得违抗或者任意改变，否则要承担相应的法律责任。73.规范性安全生产行政执法文书是一种高度程式化的

文书，无论其形式还是内容，都有严格的规范化要求。安全生产行政执法文书的规范性具体体现在三个方面：结构固定、用语固定、事项固定84.稳定性依法制作的安全生产行政执法文书一经生效，非经法定程序，任何单位和个人均不得随意变更或者撤销。9第二节安全生产行政执法文书制作的要求●执法文书格式的基

本要求安全生产行政执法文书是一种实用性、操作性很强的文书，在格式上要求高度统一和规范。实践中必须严格按规定格式和要求认真制作，不能随意变更，也不能图方便而省去规定要素、简化文书格式。10●执法文书内容的基本要求一是叙述案件事实的基本要求。要围绕违法构成要件，写清必备的事实基

本要素，做到详略得当；二是叙述证据的基本要求。在列举证据时，要力求具体明确，特别要重点描述主要证据；三是阐明理由和结论的基本要求。要做到以事实为根据和以法律为准绳的有机结合。11●执法文书语言文字的基本要求一是要符合公文文体要求，包

括使用规范的现代白话文；二是要体现法律文书的专业特点，注意使用“法言法语”；三是要符合语义解释单一性的要求，用语必须准确无歧义。12第三节安全生产行政执法文书的种类及规范填写安全生产行政执法文书是安全监

管部门依法履行职责，实施行政处罚时必不可少的法律工具，它反映了安全监管部门的工作程序和活动情况，直接体现安全监管部门的执法水平和安全生产执法人员的总体素质。目前，我国现行13使用的安全生产行政执法文书的样式是国家安全生产监管总局于201

0年7月15日印发,10月1日正式执行的《安全生产行政执法文书（式样）》，该式样共有以下37种执法文书：14附：安全生产行政执法文书（表一）一、立案审批表二、询问通知书三、询问笔录四、勘验笔录五、抽样取证凭证六、先行登记保存证据审批表七、先行登记保存证据通知书八、先行登记保存证据

处理审批表九、先行登记保存证据处理决定书十、现场检查记录十一、现场处理措施决定书十二、责令限期整改指令书十三、整改复查意见书十四、强制措施决定书十五、鉴定委托书十六、行政处罚告知书十七、当事人陈述申辩笔录十八、听证告知书十九

、听证会通知书15附：安全生产行政执法文书（表一）二十、听证笔录二十一、听证会报告书二十二、案件处理呈批表二十三、行政处罚集体讨论记录二十四、行政（当场）处罚决定书（单位）二十五、行政（当场）处罚决定书（个人）二十六、行政处罚决定书（单位）二十七、行政处罚决定书（个人）二十

八、罚款催缴通知书二十九、延期（分期）缴纳罚款审批表三十、延期（分期）缴纳罚款批准书三十一、文书送达回执三十二、强制执行申请书三十三、结案审批表三十四、案件移送审批表三十五、案件移送书三十六、

案卷首页三十七、卷内目录16安全生产行政执法文书分类表序号类别文书名称数量1案卷管理文书案卷首页、卷内目录22简易程序文书现场检查记录、责令限期整改指令书、整改复查意见书、行政（当场）处罚决定书（单位）、行政（当

场）处罚决定书（个人）53一般程序文书立案审批表、现场处理措施决定书、询问通知书、询问笔录、抽样取证凭证、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处理决定

书、鉴定委托书、行政处罚告知书、当事人陈述申辩笔录、案件处理呈批表、行政处罚集体讨论记录、行政处罚决定书（单位）、行政处罚决定书（个人）、罚款催缴通知书、延期（分期）缴纳罚款审批表、延期（分期）缴纳罚款批准书、文书送

达回执、结案审批表2117序号类别文书名称数量4听证程序文书听证告知书、听证会通知书、听证笔录、听证会报告书45行政强制文书强制措施决定书、强制执行申请书26其他执法文书勘验笔录、案件移送审批表、案件移送书318安全生产行政执法文书全国统一格式，由各局自行印制或直接从国家安全监管总

局网上下载制作而成。现围绕我们开展执法监察各个程序中所使用到的执法文书填写规范作具体解释和说明。19●现场检查记录《现场检查记录》是指安全生产监管部门的执法人员依法对生产经营单位、事故现场进行检查时所做的书面记录。20●现场处理措施决定书《现场处理措施决定书》是

行政机关对生产经营单位（个人）存在违法行为、事故隐患提出立即整改的法律文书。21●责令限期整改指令书《责令限期整改指令书》.doc是行政机关对生产经营单位（个人）存在违法行为、事故隐患提出限期整改的指令性文书。22⚫整改复查意见书《整改复查意见书》

是行政机关对《责令改正指令书》中所指出的违法行为和事故隐患的整改情况进行复查并提出意见的法律文书。23⚫强制措施决定书《强制措施决定书》是对重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出

作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材，予以查封或者扣押的法律文书。24⚫行政（当场）处罚决定书（单位）《行政（当场）处罚决定书（单位）》是对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的单位违法案件按照简易程序依法当

场作出处理决定的法律文书。25⚫行政（当场）处罚决定书（个人）《行政（当场）处罚决定书（个人）》是对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的个人违法案件按照简易程序依法当场作出处理决定的法律文书。26⚫询问通知书《询问通知书》是行政执法机关在依法行使职权，对单位进行检查或调查

时，查办违法案件过程中为查明事实，要求当事人或证人在一定时间到达某地点接受询问所下达的书面文书。27●询问笔录《询问笔录》是行政执法机关为查明案件事实，收集证据，依法向案件当事人、证人或其他有关人员进行调查询问，记录被询问人

陈述内容而制作的法律文书。28●勘验笔录《勘验笔录》是行政执法机关为查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，记载检查勘验情况时所制作的法律文书。29●抽样取证凭证《抽样取证凭证》是行政机关在办案过程中从成批的物品中采集个别或部分

与案件相关产品用于化验、鉴定和保全证据的法律文书。30●鉴定委托书《鉴定委托书》是安全生产监督管理部门在查处违法行为的过程中，对于涉及需要经过技术鉴定，才能了解有关属性、指标含量等方面的物品，委托技术机构进行相应的鉴定检验时所使用的法律文书。31●先行登记保存证据审批表《先

行登记保存证据审批表》是在调查取证过程中，执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得，需要先行登记保存而填写并报本单位主管负责人审批的法律文书。32●先行登记保存证据通知书《先行登记保存证据通知书》是行政机关在办案过程中证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经机关负责人批准

后，通知当事人先行登记保存证据物品的书面通知文书。33●先行登记保存证据处理审批表《先行登记保存证据处理审批表》是执法人员在调查处理违法案件过程中,采取了先行登记保存措施后,依据法律在7日内对所保存存证据进行处理的审批类文,是行政机关的

内部文书。34●先行登记保存证据处理决定书《先行登记保存证据处理决定书》是经行政机关审批对单位先行登记保存证据物品作出处理决定的法律文书。35⚫文书送达回执《文书送达回执》是记录处罚机构将有关执法文书已送达当事人或其他受送达人的法律文书。36●立案审批表《立案审批表》是行政机关案件

承办人对案件进行初步核实后，确认有违法事实，依法应该受到行政处罚，属于本部门管辖，为对案件开展进一步调查，呈本机关领导审批的文书。37⚫行政处罚集体讨论记录《行政处罚集体讨论记录》在两种情况下使用：一是在案件调查后，确认了违法事实，在下达《

行政处罚告知书》前，应当由安全监管部门的负责人对案件的性质、处理依据和内容进行集体讨论的法律文书。二是在下达《行政处罚告知书》后，经过当事人充分的陈述申辩或经过听证后仍需要对其进行较大处罚而进行集体讨论的文书。该记录为下达处罚决

定的依据。38●行政处罚告知《行政处罚告知书》是行政机关在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法应当享有的权利的法律文书。39⚫听证告知书《听证告知书》是行政机关在下达《行政处罚告知书》的同时，对符合听证条件的，告知当事人具有听证权利

的法律文书。40●当事人陈述申辩笔录《当事人陈述申辩笔录》是行政机关根据当事人收到《行政处罚告知书》后三日内对违法行为进行陈述申辩所做的笔录。41⚫听证会通知书《听证会通知书》是案件当事人提出听证要求后，听证组织机关决定举行听证时向当事人发出的书面通知。42⚫听证笔录《听证笔录》是关于记录听证会议

过程和内容的文书。43⚫听证会报告书《听证会报告书》是听证结束后，反映听证会进行情况和进行听证后对案件事实、处理理由及依据所做的结论而制作的书面文书。44⚫案件处理呈批表《案件处理呈批表》是在下达《行政处罚告知书》后，当事人经过充分的陈述申辩或者

无陈述申辩，在下达《行政处罚决定书》之前由执法机关作出的处理呈报分管执法监察机构的负责人审批的法律文书。45⚫行政处罚决定书（单位）《行政处罚决定书（单位）》是对事实清楚、证据确凿的安全生产违法案件，根

据情节轻重对单位依法作出行政处罚决定的法律文书。本文书在安全监管执法部门作出一般程序的行政处罚决定时使用。46⚫行政处罚决定书（个人）《行政处罚决定书（个人）》是对事实清楚、证据确凿的安全生产违法案件

，根据情节轻重对个人依法作出行政处罚决定的法律文书。本文书在安全监管执法部门作出一般程序的行政处罚决定时使用。47⚫延期（分期）缴纳罚款审批表《延期（分期）缴纳罚款审批表》是在当事人收到行政处罚决定书后15日内向作出行政处罚的行政机关提出延期（分期）缴纳

罚款申请后，行政机关内部进行审批的法律文书。48⚫延期（分期）缴纳罚款批准书《延期（分期）缴纳罚款批准书》是在当事人收到行政处罚决定书后15日内向作出行政处罚的行政机关提出延期（分期）缴纳罚款申请后，经审批批准延期（分期）缴纳的法律文书。49⚫罚款催缴通知书《罚款催缴通知书》是作出行政处

罚的行政机关在当事人收到行政处罚决定书后15日内未缴纳罚款时对被处罚单位下达的催缴文书。50⚫强制执行申请书《强制执行申请书》是在当事人逾期不履行行政处罚决定时，安全生产监督管理部门请求有管辖权的人民法院强制当事人执行已生效的行政执法决定的法律文书。51⚫

结案审批表《结案审批表》是对立案调查的案件，在行政处罚决定履行或执行完毕后，或不作行政处罚的案件，相应隐患整改完毕后报请负责人批准结案的法律文书。52⚫案件移送审批表《案件移送审批表》是经审批，将立案后不属于自已管辖的案件移送有管辖权单位或

部门处理时，报请本行政机关负责人批准而制作的法律文书。53⚫案件移送书《案件移送书》是经审批，将立案后不属于自已管辖的案件移送有管辖权单位或部门处理时，给对方发出的书面通知文书。54⚫案卷首页《案卷首页》是安全生产监督管理部门处理案件完毕后,将案件材料

装订成卷时所作的有关案卷内材料汇总的提示封面。55⚫卷内目录《卷内目录》是安全生产监督管理部门处理案件完毕后将案件材料装订成卷时所作的有关的提示性文书。56第四节案件档案的立卷归档一、归档的要求（一）归档总的要求是实事求是，依法立卷归档。行政处罚案件实行按年度一案一卷，一卷一号单独进行立卷。（二

）不能随文书装订立卷的证据，如录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。（三）案卷装订前要做好文书材料的检查。文书材料上的订书钉等金属物应当去掉。对破损

的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用A4纸托底粘贴。纸张大于卷面的材料，应当按卷宗大小先对折再向外折叠。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。57（四）卷内文件材料的页号应当用阿拉伯数字从“1”开始依次编写页号；页号编写在有字迹页

面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。（五）案卷应当整齐美观固定，不松散，不压字迹，不掉页，便于翻阅。58二、文书材料归档的顺序在对行政执法文书卷宗整理归档时应按以

下顺序排列：（一）案卷（首页）；（二）卷内目录；（三）行政处罚决定书；（四）文书送达回执；（五）立案审批表；（六）询问笔录，现场检查（勘验）记录（包含现场检查照片），抽样取样凭证，先行登记保存证据审批表、通知书（证据清单）、处理决定书，鉴定委托书，鉴定报告等；59（七）现场处理措施

决定书、责令限期整改指令书，整改复查意见书，强制措施决定书；（八）案件调查报告；（九）行政处罚集体讨论记录（审理审核表及审理会议纪要）；（十）行政处罚告知书、听证告知书；（十一）案件处理呈批表；（十二）听证会通知书、听证笔录听证报告；60（十三）执行票据（罚没款票据）、罚款催缴通知

书、延期（分期缴纳罚款批准表、延期（分期）缴纳罚款批准书；（十四）强制执行申请书；（十五）案件移送审批表、案件移送书；（十六）案件备案报告；（十七）结案审批表；（十八）案件其他材料（包括被处罚对象的有关证照、财务资料等材料）。61三、案卷的管理（一）办案人员应在案件结案半个

月内将案件材料装钉成卷移交档案室，进行归档。（二）案卷移交时，要严格办理交接手续。移交时发现案卷不符合规定的，档案管理人员有权拒绝接受。（三）档案管理人员应建立行政执法档案查（借）阅制度和查（借）阅登记簿。查（借）阅档案必须履行一定

的标准和登记手续。（四）案卷归档后，任何人不得擅自拆解、涂改、增加或抽取案卷材料。（五）对查阅或借出的案卷档案，要及时催还。还回时如发现案卷档案被拆，文件材料短缺、涂改、增删、污损等情况，应立即向领导汇报并及时追查。62（六）案件档案保存期限

分为永久和定期两种，定期采用标时制，根据归档材料的价值定为30年或10年。重大案件、处罚数额10万元以上的案件、吊销许可证案件、具有典型意义的案件、有领导重要批示的案件的档案，保管期限为永久。依法适用

于一般程序的行政执法案件，保管期限为30年。依法适用简易程序的行政执法案件，保管期限为10年。（七）案件档案应专柜存放，并采取防潮、防霉、防火、防盗、防虫等措施，确保档案安全。63谢谢大家！64