【文档说明】南京财经大学流通经济学第十一章流通政策和行业协会.pptx，共(43)页，263.250 KB，由精品优选上传

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第一节流通政策的理论基础第二节流通政策体系一、流通竞争政策二、流通促进政策三、流通开放政策第三节流通政策创新第四节行业协会通过本章的学习，要求学生了解政策的理论基础、流通政策的主体、流通政策的目标；掌握流通竞争政策、流通促进政策、流通开放政策的理论；了解我国当前的政策存在的问题及调

整方向及创新。学习目标：第十一章流通政策一、作为公共政策的流通政策1.政策的四个定义①政策是立足于客观条件基础上的，通过不同方案的比较选择而确定的指导当前或未来决策的原则及程序。②政策是在分析了各类人们利益的基础

上所作出的谨慎与聪明的管理程序。③政策是政府机关所制定的高层次的总体计划，它的内容包括确定目标及实施步骤。④政策是指导行动的计划与准则，它用来指导组织机构中人们各自的行为及相互间的行为。按照制定主体不同，可以分为两大类：①各级政府等国家行政机关制定的公共政策，如财政政策、金融货

币政策、物价政策等②各种经济组织制定的企业政策，如产品政策、促销政策、渠道政策等。第一节流通政策的理论基础2.政策的特征①政策是总体的计划；②政策必须有实施程序；③政策制定应该考虑到对象的利益与行为；④政策制定必须分析客观条件，颁布实施应该选择合适的时机，这样的政策

才能收到良好的效果；⑤政策制定要经过方案的比较，选择最为理想的方案作为政策。第一节流通政策的理论基础3.公共政策和流通政策公共政策是国家行政机关为了确保或增进公共利益即社会主体的利益而制定的政策。按照对象和目的的不同，可分为经

济政策、社会政策、教育政策、文化政策、外交政策、环境政策等。流通政策是经济政策的重要组成部分，是以商品流通过程为对象的公共政策，是国家或地方政府机关运用公共权力，对商品流通过程包括流通主体、流通活动等进行的公共介入、干预的基本方针及各种手段所组成的体系。流通政策的目标：一是形成流通领域的有

效竞争，抑制垄断以增强竞争活力；二是抑制过度竞争以实现规模经济。这可以称为流通政策目标的二元性。第一节流通政策的理论基础一、流通竞争政策（一）流通竞争政策的目标1.流通业的运行效率往往被回避或限制竞争的行为所损害，产生这种情况的原因：①市场不完善②封闭市场的存在③市场的控制，即集团

行为、共谋等④市场集中度的提高⑤商品差别化⑥信息不充分第二节流通政策体系—流通竞争政策流通竞争政策：是指通过行使政府权力，对流通业运行过程中所出现的各种限制或回避竞争的行为进行纠正，确保竞争的自由与公平，以提高流通业的运行效率。流通竞争政策目标

：为了确保流通业在充分有效竞争的前提下高效运行，须对回避和限制竞争、进行不公平和不正当的竞争、妨碍流通资源的合理配置等行为进行矫正和规范。第二节流通政策体系—流通竞争政策（二）流通领域的竞争1.不合理竞争①不正当竞争混淆行为、诋毁竞争对

手、虚假宣传、不当奖售、搭售和附加不合理交易条件、商业贿赂、侵犯商业秘密②限制竞争差别待遇、掠夺性定价、强制交易、联合行为③垄断独占、兼并、股份保有和董事兼任、独家交易行政性垄断④过度竞争第二节流通政策体系—流通竞争政策第二节流通政策体系—流通竞争政

策❖贝恩在《产业组织》一书中将非集中型产业的过度竞争的普遍特征归纳为五个方面（1）产品销售价格在一个相当长的时期内被压低到产业的平均成本之下；（2）由于企业只能得到远低于正常水平的利润，因而产业所雇佣的劳动力，以及其他非专业

化和潜在可转换的生产要素的报酬，也长期处于正常水平以下；（3）“过度竞争”以及由此给产业带来的痛苦，主要存在于部分地区或某个产业的一部分，而其他地区和产业甚至过度竞争中的一些企业经营状况良好；（4）即使在低收益的压力下，劳动力和企业等本来具有潜在流动能力的生产要素，仍难以向其他产业顺利转移，脱离原

行业的过程非常缓慢；（5）这些存在问题产业较之其他产业对经济景气循环更不敏感，而价格却更加敏感和多变，产业的“平均”状况趋于恶化。❖过度竞争的原因：是在经济发展处于起飞之前和起飞阶段，流通业的进入壁垒太低，流通业的微观组织发育不太成熟，

小规模流通企业所占比重太高。第二节流通政策体系—流通竞争政策案例：2002年下半年，广州两家大型超市（百佳和万佳）几乎比邻而设，相同业态进行价格竞争，最后降到了烤鸡8毛钱一只，鸡蛋1毛钱一斤，引来顾客疯狂抢购，不仅扰乱了商

业秩序和交通秩序，也对周边众多中小零售企业的经营造成重大打击。第二节流通政策体系—流通竞争政策2.有效竞争判定标准：结构基准—❖市场上存在相当多的卖者和买者❖任何卖者和买者所占的市场份额都不足于控制市场❖新企业能够在市场上出现行为基准—❖厂商间

不相互勾结❖厂商不使用排外的、掠夺性的或高压性的手段❖在推销时不搞欺诈行为❖不存在有害的价格歧视❖竞争者对于其对手是否会追随其价格调整没有完全的信息绩效基准—❖存在改进技术、提高商品或服务质量的压力❖当生产成本下降到一定程度后，价格能自动向下调整❖存在向最有效的适度规模发展的意向第二

节流通政策体系—流通竞争政策我国当前社会经济进入新的时期：工业化程度不断深化、生产日益规模化、消费日益多样化、供求关系发生根本转变、原生产主导型转变为流通主导型、流通业地位日益提高。流通领域的竞争现状：①流

通产业集中度低、缺乏规模经济性；②流通竞争秩序混乱、过度竞争与限制竞争行为并存。③垄断行为既有经济性垄断，又有行政性垄断。经济性垄断处于萌芽阶段。长期陷入“集中度低—过度竞争”的死循环。第二节流通政策体系—流通竞争政策（三）流通竞争政策的展开1.反垄断法主要措施：一是

控制市场结构；二是控制市场行为控制流通业市场结构的主要办法：①降低企业的市场集中度或抑制其集中度的上升②降低市场进入壁垒或抑制其壁垒提高③降低商品或服务差别化的程度控制流通业市场行为的主要办法：①干预企业确定价格

的方式②干预商品或服务非价格竞争的程度③反对压制竞争对手的行为第二节流通政策体系—流通竞争政策中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过，2008年8月1日开始执行）目录第一章总则第二章垄断协议第三章滥用市场支配地位第四章经营者集中第五章

滥用行政权力排除、限制竞争第六章对涉嫌垄断行为的调查第七章法律责任第八章附则第二节流通政策体系我国《反垄断法》涉及流通领域的规定主要包括垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除与限制竞争三个部分的内容。（1）垄断协议《反垄断法》禁止具有竞争关系的经营者达成的垄断协议包括：（1）固定

或者变更商品价格；（2）限制商品的生产数量或者销售数量；（3）分割销售市场或者原材料采购市场；（3）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（4）联合抵制交易。《反垄断法》禁止经营者与交易相对人达成的垄断协议：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）

限定向第三人转售商品的最低价格。第二节流通政策体系—流通竞争政策（2）滥用市场支配地位《反垄断法》禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；

（3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（4）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易

条件上实行差别待遇。第二节流通政策体系—流通竞争政策（3）滥用行政权力排除与限制竞争《反垄断法》中规定行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或个人经营

、购买、使用其指定的经营者提供的商品。另外，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：（1）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；（2）对外地商

品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；（3）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；（4）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；（6）妨碍商品在地区之间自

由流通的其他行为。第二节流通政策体系—流通竞争政策2.反不正当竞争法《反不正当竞争法》于1993年9月2日由第八届全国人大常委会第三次会议通过，于同年12月1日起施行。《反不正当竞争法》宗旨是为保障社会主义市场经济健康发展，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行

为，保护经营者和消费者的合法权益。3.广告法《广告法》的宗旨是为了规范广告活动，促进广告业的健康发展，保护消费者的合法权益，维护社会经济秩序，发挥广告在社会主义市场经济中的积极作用，自1995年2月1日起施行。广告准则、广

告活动。4.商标法《商标法》的宗旨是为了加强商标管理，保证商标专用权，促使生产者保证商品质量和维护商标信誉，以保障消费者的利益，促进社会主义商品经济的发展，自1983年3月1日起施行。2001年10月27日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会

议进行了第二次修正。第二节流通政策体系—流通竞争政策二、流通促进政策流通促进政策：是基于工业化、城市化等现代化进程的要求，调整流通业结构，不断提高流通业组织化程度和技术水平，促进流通企业适应环境变化的政策。（一）促进中小流通企业政策资金扶持、健全服

务体系、经营管理和技术援助。（二）流通组织化政策1.首先要制定和实施符合现代市场经济要求的《企业法》、《公司法》、《证券法》等，鼓励建立现代流通企业，并使其成为真正的市场主体；2.其次是鼓励通过兼并、重组、连锁经营等方式，实施流通领域的

大企业、大集团战略；（三）城市商业街的改造振兴政策商业街是指众多不同规模、不同类型商店有规律排列组合的商品交易场所，其存在形式分别为带状商业街与环形组团式商业街，其划分有综合性商业街和专业型商业街。第二节流通政策体系—流通促进政策近几年来，我国颁布了《中小企业促进

法》、《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》等重要法律和法规，2005年6月国务院颁布了《关于促进流通业发展若干意见》，2005年10月商务部也颁发了《关于促进中小流通企业改革和发展的指导意见》，对中小流通企业改革与发展给予政策支持，解

决融资渠道单一的问题，拓宽中小企业的融资渠道。第二节流通政策体系—流通促进政策三、流通国际化政策（一）流通领域对外开放的历程1.尝试阶段（1978-1992年7月）中国政府禁止外商在中国开办独资或合资

的商业企业，但是，允许外商投资的生产企业在中国国内销售合同比例内的产品。2.限制阶段（1992年7月-1999年6月）1992年7月，国务院批准在北京、上海、广州、天津、大连、青岛6个城市和深圳、珠海、汕头、厦门、海南5个经济特区各试办1-2个中外合资或合作经营的商业零售企业，项目由地

方政府报国务院审批。（批准20家，实际进入了277家，大多是著名跨国公司，主要进入经济发达地区）3.规范管理试点阶段（1999年6月-2004年12月）1999年6月国家经贸委与外贸部联合发布了《外商投资商业企业试点办法》，大大扩展了引进外资商业的地域范围，开放了

批发业，首次有条件地允许外资控股商业企业等。4.全面对外开放阶段（2004年12起至今）2005年批准外资商业企业1027家，其中外商独资企业625家，571家外资批发企业。2007年国家发改委和商务部联合分布了《外商投资产业指导目录》。第二节流通政

策体系—流通国际化政策（二）流通领域对外开放过程中存在的问题1.外资准入项目多头审批，降低了中央准入政策的严肃性和权威性2.合资过程中外商利益对中方权益的损害3.缺乏严格的引资标准，削弱了商品流通对外开放的实际效果4.对外商投资企业的超国民待遇5.法规不健全和管理有疏漏第

二节流通政策体系—流通国际化政策（三）流通国际化政策的内容（1）大力推进商品流通国际化，积极参与国际竞争（2）规范外资准入审批，制定流通领域利用外资的法律（引资标准、准入政策等）（3）逐步取消给予外资企业超国民待遇（税收、工资等方面）（4）推动有条件的流通企业

开展跨国经营（3种组织形式）（5）流通领域的适度保护1．要在规范基础行为制度中提高适度保护的有效性（流通市场化和市场制度化工作3点）2．要在重构基础调控体系中提高适度保护的有效性（基础组织体系：批发和零售、宏观调

控的政府职能体系和市场中介体系）第二节流通政策体系—流通国际化政策一、当前我国流通产业政策存在的主要问题1.理论上存在分歧2.政策导向力弱3.政策体系性欠缺二、我国流通产业政策今后调整的方向1.构建制度化的流通产业政

策的形成机制和实施组织体系2.健全法律体系，完善行政调节机制，科学运用经济杠杆3.建立配套的政策体系，提高政策的综合调节能力第三节流通政策创新三、转型时期流通产业政策创新的背景1.市场化进程加快①流通产业的资源配置必须以市场配置为基础②进入流

通的各种要素禀赋都必须能在整个市场上自由流通，没有人为的障碍③流通的运行必须以价值规律、供求规律、等价交换规律、竞争规律等为基础④政府对流通的管理职能和管理方式必须发生根本性的变化2.经济全球化进程加快①流通资源的优化配置突破了国界的限制

，内外贸必须一体化动作②流通主体必须能自由进出全球市场③政策对流通产业的管理必须符合WTO的规则和国际惯例第三节流通政策创新3.信息化进程加快①流通领域的管理将建立在现代信息技术的基础之上②流通企业通过全球化经营实现利润和战略目标③虚拟化

流通将占据流通产业的重要地位政府对流通产业的管理模式将发生质的变化4.产业融合进程加快①第三产业向第一产业的渗透②第三产业向第二产业的渗透③第三产业内部的相互渗透上述变化将导致：A.产业边界趋于模糊B.产业管制趋于单一C.价值来源趋于融合第三节流通政

策创新四、转型时期流通产业政策创新的现实基点1.流通产业结构性矛盾突出空间结构、组织结构、行业结构、技术结构失衡问题2.流通秩序混乱假昌伪劣、走私贩私、商业欺诈、过度竞争、限制竞争等问题3.流通企业竞争力差没有规模优势、没有经营模式优势、没有集群经济优势4.流通产业体制

不健全地区分割、部门分割、所有制分割、国内和国际市场的分割、生产和流通的分割第三节流通政策创新三、流通产业政策创新体系的内容1.流通产业界定政策创新①以流通产业为主线重构整个国民经济运行②从按小流通概念制定政策转向按大流

通概念制定政策③取消企业经营范围的限制2.流通产业结构政策创新（物流产业）3.流通产业组织政策创新（主要是促进规模扩大和有效竞争）①实施追求规模经济的流通产业组织政策②实施流通企业自由进出的产业组织政策③

实施追求有效竞争的流通产业组织政策第三节流通政策创新4.流通产业布局政策创新①选择流通产业发展的重点地区②制定物流产业的集中发展战略③制定城市流通网点规划5.流通产业技术政策创新①确定流通产业技术的发展目标和具体计

划②制定流通技术促进政策6.流通产业体制政策创新①要重新认识某些特殊商品的属性②不能就流通论流通，流通体制的问题根源在于生产体制③加快国内市场和国际市场的统一7.流通产业开放政策创新①按照国际惯例动作，积极引进外商投资商业企业②充分利用跨国采购集团，融入世界体系③加大

”走出去“的步伐，积极创办海外投资商业企业第三节流通政策创新一、行业协会的基本概述（一）行业协会的定义1.国内外对行业协会的定义日本的经济界人士认为，行业协会是以增进共同利益为主要目的而组织起来的事业者的联合体。美国出版的《经济学百科全书》认为，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同

行或商人的团体。英国协会管理专家斯坦利·海曼博士认为，关于行业协会的权威性定义是行业协会是由独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利组织。第四节行业协会2.中国较为权威的三种定义《温州行业协会管理办法》第三条规

定“本办法所称的行业协会是指由同一行业的企业、个体商业者及相关的企事业单位自愿组织的民间性、自律性、非营利性社会团体法人”。《深圳经济特区行业协会条例》第二条规定“行业协会，是指依法由同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的非营利性的自律性的具有产业性质的经济类社团法人”。《上海市促进行业协会的

发展规定》第二条规定“行业协会是指由同业企业以及其他经济组织自愿组成、实行行业服务自律管理的非营利性社会团体。”行业协会：是由同一行业的经营者组成的以促进该行业共同利益为目的，以为同行业经营者提供各种服务为对象的自律

性、非营利性社会中介组织。第四节行业协会（二）行业协会的分类1、按产业分类：如纺织工业协会、钢铁协会、石油协会、化工协会等2、按职能分类：可分为综合性协会和专业性协会，综合性协会如中国工业经济联合会、中国包装联合会、中国纺织工业协会等。专业性协会如中国棉纺织协会、中国毛纺织协会、

中国麻纺织和中国印染协会3、按生成途径分类：分为官办协会、民办协会、半官半民协会三种类型。4、按区域范围分类：可分为全国性、区域性、地方性协会。第四节行业协会（三）行业协会的特征和功能1.特征非营利性、自律性、中介性、服务性2.功能（1）内部职能①

为成员提供服务功能，如提供信息、公共物品、培训、举办展销会等②行业发展促进功能，如制定行业标准、行规会约③消除不公平竞争和商业诚信建设的自律功能④会员之间利益的协调功能（2）外部职能①代表会员和政府、消费者集团沟通功能②影响、协助政府立法及制定产业政策③应对国

际贸易中的反倾销争端及促进国际交流④广告宣传等市场推广措施第四节行业协会（四）行业协会合法性约束问题。行业协会限制竞争行为作为非营利性经济组织所实施最为典型的限制竞争行为，与营利性经济组织直接实施的限制竞争行为相比，具有如下特征：第一，行业协

会的限制竞争行为是以协会的名义通过决议等形式实施的。第二，行业协会限制竞争行为可能造成强大企业获利，弱小企业受损。第三，行业协会限制竞争行为在行为方式上具有隐蔽性。第四，行业协会限制竞争行为的后果更具危害性，不利影响涉及的范围更广。第四节行业协会二、我国行业

协会的发展（一）现状从1978年我国第一家行业协会—中国包装技术协会成立以来，至2002年，工业经济领域全国性行业协会362家，综合性协会15家，工业行业协会206家，商业物资流通协会67家，其他类协会74家。截止2005年底，全国经民政部门登记的各类民间组织已经达到31.5万个。根据20

03年对行业协会在东中西部地区分布的调查，分别占总数的54.2%、24.9%和20.9%。行业协会已经成为我国社会中介组织的最重要的组成部分，也是构建和谐社会的重要辅助力量。第四节行业协会我国农产品行

业协会现状2002年，由中央财经领导小组办公室牵头，组织相关部门对农产品行业协会进行了摸底调查。合作调查显示，全国一级的农产品行业协会有48家，分别挂靠在农业部、原国家经济贸易委员会、供销合作总社等。同时，据对15个省（市、区）的调查推算，全国省级农产品行业协会约有

400家，市级农产品行业协会有2000家，县级农产品行业协会有上万家（吴志雄等，2003）。由于农产品行业协会覆盖领域较广，既包括农产品的生产和流通，又包括农产品的加工和出口，涉及农业、工业、供销、内外贸等多个部门，每个部门都想成为协会的业务主管单位，从而很难协商一致。因此，近两

年新成立的全国一级的农产品行业协会数量微乎其微，据悉，只有中国棉花协会等一两个全国性农产品行业协会是在国务院有关领导的直接协调下才得以成立的，因此，全国一级的农产品行业协会目前也只有50家左右。近年来，地方性农产品行业协会发展极为迅速，与全国一级

的农产品行业协会发展迟滞形成鲜明对比。在地方政府的推动下，地方性农产品行业协会不仅发展速度快，且组建和运作更加市场化。第四节行业协会（二）我国行业协会存在的问题1.发展不平衡，结构不合理2.政府与行业协会关系不当，官办现象突出3.行业协会定位不准

、资金缺乏、人才不足，管理体制混乱4.行业协会的自律功能没有效发挥5.相关法律、法规建设滞后第四节行业协会三、国外行业协会的发展与借鉴（一）美国行业协会的考察与借鉴1.美国行业协会的主要特点①行业协会发展环境较为宽松②组织自立，经费自筹③注重与政府沟通，参与立法活动④数

量众多，竞争激烈2.美国行业协会的主要职能行业自律、信息平台、多向协调、扶植企业发展第四节行业协会3.中美两国行业协会的对比分析及启示①应更注重行业协会的独立自主性②应更注重行业协会的经济属性③应更加注重行业协会的桥梁纽带功能

④应更加注重行业协会的服务功能⑤应更重视行业协会的自律功能第四节行业协会二、日本行业协会的考察与借鉴1.日本商会、行业协会组织结构特征①日本商会、行业协会组织普及面广且组织严密②各行业组织在实际管理中基本维持了独立性、自主性和民主性③与政府保持着较为密切

的关系第四节国内外行业协会比较三、我国行业协会的培育1.政府引导、社会协同，培育和发展行业协会(1)明晰和规范政府与行业协会的关系，实现政府职能和行业协会职能的回归。(2)积极发挥政府在培育行业协会中的作用。政府对行业协会的培育和发展，应侧重以下两个方面：一是政

府扶持，鼓励发展。二是信息诱导，间接管理。(3)进行舆论宣传，转变民众观念，发动社会自身建立适应市场经济需要的行业协会。第四节国内外行业协会比较2.坚持培育发展和管理监督并重，建立行业协会良性发展的外部环境(1)整合行业协

会当前对行业协会的整合主要从以下几个方面进行:一是对现有的行业协会按法定资质条件进行审查，对存在问题的限期整顿;二是对一些性质接近的行业协会进行合并，形成较大规模的行业协会；三是对一些发挥了积极作用但尚未登记的行业协会，要规定限期内到相关部门进行登

记。(2)完善政府和社会对行业协会的监督管理机制。(3)加快行业协会立法进程。第四节国内外行业协会比较3.建立和完善行业自组织管理系统，加强行业协会的自律性管理(1)加快行业协会建设，增强行业自律。(2)提升行业协会工作人员素质，加强行业协会的人力资源管

理。①完善行业协会市场准入制度，加强从业人员的资格审查和执业登记。②加强行业协会人员的培训，不断更新其专业知识，提升其业务能力。③加强中介组织人力资源管理。第四节国内外行业协会比较