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公司法人治理结构规范运作分析主讲人：梅慎实博士后国泰君安证券公司（兼任三峡新材公司独立董事）前言：上市公司高级管理人员腐败榜一、公司法人治理结构概述（一）公司法人治理结构的含义（参考书第8—9页）（二）公司治理与公司管理、公司治理结构（参考书第22

6-238页）⚫治⚫⚫理⚫公司发展战略⚫管⚫⚫理⚫行政管理与亲自过问⚫指导、重大决策与说明义务监督（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225—236页）⚫1、经营阶层主导型模式股东大会董事会监察人检查人总

经理会计监察人生产部营销部研究开发部人事部法律部（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225—236页）⚫2、股东决定相对主导型模式股东大会董事会总裁（经理）生产部营销部研究开发部人事部法律部（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考

书第225—236页）⚫3、共同决定主导型模式股东大会监事会董事会生产部营销部研究开发部人事部法律部4、我国的选择我国与德国的模式类似，但其权力构造更接近于日本的立法。我国公司治理结构的选择可图示如下：（参考书第703页）⚫股东大会监事会董事会总经理（或总裁）（总裁办公会议）分公司董事会

秘书法律事务部财务部审计部总裁办公室人事部总务部二、中国证监会和国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》解析（参考书第69-80页）中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日联合发布了《上市公司治理准则》。本准则共八个方面，共95条。⚫（一）明确规定了制定本《准则》的宗旨、适用范围和功

能⚫（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利的实现⚫（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的“五独立”（参考书第30—36页）⚫（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结构（五）强化监事会运作，发挥监事会的监督作用（六）建立健全绩效评价与激励约束机制（年薪、股票期权）⚫（七）保障利

益相关者的合法权利⚫（八）强化信息披露，增加公司透明度，保证所有股东获取信息的机会平等三、公司治理结构规范运作的基本要求（一）组织机构设计与运作的要求1、关于董事长投“二票”的问题2、关于国有股、法人股股东依法

转让股份是否须经“董事会”同意，同等条件下“发起人股东是否拥有优先受让权”，股份转让协议签订完毕是否即为“股份所有权的转移”问题（参考书第283—309页）三、公司治理结构规范运作的基本要求3、关于股东单位更换代表出任公司董事问题（参考书第580—5

84页）4、未经股东大会选举而担当董事职务一年能否认定为“事实董事”（参考书第398页、471—473、749-751页）5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让6、代理股东投票及其股东大会决议的有

效性（参考书第267—275页）三、公司治理结构规范运作的基本要求7、董事投票及其董事会决议的有效性（参考书第584—592页）8、董事选举的累积投票制（第489—498页）9、董事会是否可随时解聘总经理（或CEO）的职务（第675—705页，第678页）10、关

于董事会换届后第一次会议谁可担当主持人的问题11、董事会办公室及其专门委员会设立的规范（参考书第638—648页）12、如何处理董事长与总经理（或CEO）的关系（参考书第485—648页）13、郑百文独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款

10万元（第632——633页）（二）资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求（参考书第30—36页）（三）规章制度建设的要求—《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《授权管理制度》、《内部审计暂行规定

》和《经理工作细则》的条款设计（参考书第356-365、598—617、753—763、402-403、625-627、706—713页）（四）独立董事的设置及与监事会关系的协调（第632—737页）（五）董事会秘书与信息披露制

度（参考书第592-598、558-565页）（六）激励机制（年薪制、股票期权）的安排及其合法性（参考书第483—484页）⚫四、公司法人治理结构的具体运作⚫（一）股东与股东大会（参考书第239—431页）1、股东的权利和义务（书第264—317页）⚫2、股东大会的

运及股权运作的误区（第330—350页）⚫3、股东大会的职权（参考书第397—401页）⚫4、表决权信托制度设计（书第404—418页）⚫5、股东大会与职工代表大会关系之理顺（第419—430页）⚫（二）董事与董事

会（参考书第432—720页）1、董事的价值、法律地位及董事的任期2、董事的资格构成及选聘程序3、董事会组成人数和差额选举4、董事长的职权与董事会的职权5、董事会会议的通讯表决6、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参考书第632—737页）（三）监事与监事会（参考书第721

—808页）1、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告2、监事的义务和责任3、监事会的构成和议事规则4、监事会的职权5、监事会与董事会的制衡关系6、存在的问题和建议（四）董事（监事、经理）的义务与责任（第5

06-573页）⚫1、董事的义务构架（第506-527页）⚫董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”(我国《公司法》第123条)，即董事对公司负有受信托

义务。（1）受信托义务（参考书第518页—第520页）（2）董事对公司的竞业禁止义务（书第521页—第527页）⚫（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第506-572页）⚫2、董事的个人责任（书第527页—第545页）第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事责任

。第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负赔偿责任。第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的应负赔偿责任。（四）董事（

监事、经理）的义务与责任（书第506-572页）3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定（1）证券立法的规定（参考书第545页—第568页）（2）刑法的规定（参考书第568页—第573页）⚫4、证券法禁止公司从事的行为⚫（1）内幕

交易⚫（2）操纵市场⚫（3）虚假陈述⚫（4）违规收购⚫（5）非法发行证券⚫（6）挪用公款买卖证券⚫（7）法人以个人名义设立帐户买卖证券⚫（8）公司信息披露不规范⚫（9）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为⚫（10）擅自改变发行股票所募资金用途（书第399页）⚫（八

）公司关联交易、同业竞争的处理（第31—35页）⚫（五）董事、监事和经理法律风险的防范⚫1、认真学习法律、法规和规章制度⚫2、遵守法律、法规和规章制度⚫3、遵守公司章程和《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《授权管理制度》、

《内部审计暂行规定》及《经理工作细则》（参考书第356-365、598—617、753—763、402—403、625—627、706—713页）⚫4、保存会议记录等证据⚫5、不参与违法犯罪活动⚫6、及时举报违法犯罪活动※参考书目：梅慎实博士著：《现代公司治

理结构规范运作论》（修订三版，第六次印刷）联系电话：13801008313。欢迎提问。