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第七章制度理论第一节制度的含义、特征与类型第二节制度的形成第三节制度的功能第四节制度的效率第一节制度的含义、类型与特征一、制度的含义二、制度的类型三、制度的特征一、制度的含义（一）制度的不同界定及评价（二）组织是不是制度（三）制度可以

定义为博弈的均衡解吗？（四）与制度有关的两个概念（一）制度的不同界定及评价旧制度经济学家的界定•凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会

发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”康芒斯的定义“我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所

谓‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。”“为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特尔……一个政党或是国家本身规定和实行。……业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点

相同：它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。”新制度经济学家的界定•舒尔茨：“我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包

含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。”•诺思：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。”对上

述定义的评价•在新旧制度经济学家看来，制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束。•仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面，制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组织同样会受到规则的约束。（二）组织是不是制度认为组织是制

度的观点康芒斯：制度——这三种类型的交易（指买卖的交易，管理的交易和限额的交易）合在一起成为经济研究上的一个较大的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行中的机构’。这种运行中的机构，有业务规则使得它们运转不停；这种组织，从家庭、公司、工

会、同业协会、直到国家本身，我们称为制度。拉坦：制度概念包括组织的含义。否认组织是制度的观点诺思：要将制度与组织区分开来。组织是在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立的个人团体。制度类似于运动员的

比赛规则，而组织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组织或模型化的方式。柯武刚与史漫飞：普通英语的习惯用法经常将这里所定义的制度与‘组织’混为一谈。组织是对资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或目标集。因此，公司、银行、政府机构是有目的

的组织，而基督教的‘十诫’和交通规则却是制度。布罗姆利的观点如果对制度的定义不能对作为便于协调人们行为的社会规则和准则的institutions与作为诸如市政委员会、大学、教堂、农业研究所和其他政府机关之类组织的institutions作出区分，那么就有理由对建立在

这一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。组织与制度的区别•各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它

是不同组织区分开来的依据。布罗姆利论组织与制度关系组织所以存在是因为有界定它们的一套工作规则。一家公司作为一个独立的法律实体存在是因为有一套工作规则定义什么是以及什么不是一家公司。…在制度中有两类工作规则和社会组织有关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵

描述出组织内部特征的制度。就公司的例子而论，第一类制度说明想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公司的结构。组织与三方面制度有关•任何组织都有其成员必须遵

守的内部制度。组织内部制度主要有：进入制度或成员制度；目标制度；职位制度或授权制度等。•关于组织本身是否被允许存在及组织需要具备什么特征的制度，可简称为关于组织本身的制度。•任何组织还面临规制整个组织行为，调节各个组织

之间关系的外部制度。组织内部制度的类型•①进入制度或成员制度，规定什么人可以成为组织成员；②目标制度，规定组织的目标如何形成；③职位制度或授权制度，规定组织成员在组织内的角色身份，涉及他们在组织内的责、权、利

的分配。这类内部制度往往规定了组织中各个成员在实现组织目标过程中的职责分工、权力安排、成本分摊和目标实现后的收益分配，从而使得组织成员在责、权、利的分配上存在系统稳定的差异，造成一种等级制或科层制结构。（三）制度可以定义为博弈的均衡

解吗？•肖特：重复进行的策略博弈的解的部分。•青木昌彦：制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，

并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。制度=博弈的均衡解吗？如果把制度定义为一般博弈的均衡解，就意味着先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集好得分情况是不是制度，它们从何

而来？并非任何博弈的均衡解都是制度，如一次性囚犯博弈的均衡解就不能称作制度。制度博弈与行为博弈的区分从给制度下定义的目的出发，可把博弈分为两类：一类博弈的解是给博弈的参与者划定行为的可行范围或可行空间，这类博弈的均衡解才是制度或行为

规则，可称为制度博弈。另一类博弈的策略集是参与者的可行范围或可行空间，它们由制度或行为规则所规定，其均衡解是博弈的参与者在既定制度下的最优行为，而不是制度或行为规则，可称为行为博弈。把制度定义为博弈的均衡解，其目的是为了把制度作为被解释的内生变量

；在行为博弈中，制度是制约博弈结果的外生变量；而在制度博弈中，制度是取决于博弈结果的内生变量。（四）与制度相关的两个概念制度安排与制度结构制度安排就是管束特定行动和关系的一套行为规则。“制度安排”与“制度”一词的含义很接近。制度结构，指

的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。注意两点：①任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同。②制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成。二、制度的特征（一）制度安排的特征（二）制度结构的特征（一）制度安排的特征•就单项制度安排而言，其主要特征有：强制性

、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。1.强制性•制度的强制性是指不论行为主体愿意与否都必须遵守制度。•一项具体制度安排通常包括四个基本要素：角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施。•制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数：一是度量标准的清晰度，二是奖

惩措施的强度，三是违规行为被发现或确认的概率。2.外部性•制度的外部性是指一项具体制度安排的创立、维持和取消，往往对大量并未参与创立、维持和取消诸决策的人造成可能好或坏的影响。•由于一项具体制度安排往往（但不一定）为不同身份角色的人规定了不同的行为规则，使他们具有不同的行为可行性空

间或不同的博弈策略集。因此它的外部性可能对于某种角色身份的人为正，同时对于另一些身份角色的人为负，并且其大小也可能不同。3.公共性•制度类似于产品（劳务）中的公共物品，具有影响上的非排他性。当某人从某种制度的创立、维持和取消中获益（受损）时，不会排除与他有相同身份角色的其他人

也同时获益（受损）。•制度中的非正式规则（习俗与惯例）还具有公共物品通常具有的非竞争性，即遵从某项习俗和惯例的人增多不会引起社会维持该习俗和惯例的费用增加。但制度中的正式规则往往不具有非竞争性，正式规则所约

束的人增多后，其维持费用也会增加。例如城市人口越多，用于维持交通秩序的费用也往往越多。4.有界性•制度的有界性是指各项具体制度其适应范围或管辖范围有大有小，但总有一定的界限。这里的范围有三重含义：一是指适用行政区域的多少，二是适用人数的多少，三

是适用的组织多少。•从行政区域角度来看，有些制度如国际法是全球性的，有些制度如宪法等是全国性的，有些制度只是地方性法规。•从适用人数的角度来看，有些制度（如禁偷盗制度）适用于几乎所有人，而有些制度（如对高收入人群征

收更高的所得税制度）只适用于小部分人。•从适用的组织的角度来看，有些制度（如八小时工作制、财会制度）适用于多类组织，而有些制度（如军衔制）只适用于军队一个组织。5.利益性•制度的利益性是指制度的创立或废除总是与人的利益有密切的联系，又包括利益中性和利益非中性两种情况。•制度的利益

中性是指一项制度会给所有的人带来正（负）值净收益。•制度的利益非中性是指一项制度会给部分人带来正值净收益但给其他人造成零值或负值净收益。。6.明晰性或模糊性•制度含义的明晰性与模糊性是指有些具体制度的含义是明晰的，清楚地告诉人们哪些行动是被允许的、

哪些是不被允许的；而还有一些具体制度的含义是模糊的，只是笼统地给人们的行为划分了可行的范围和不可行的范围。•制度虽然可以划分为明晰的和模糊的，但不能绝对地认为明晰的制度一定优于模糊的制度。在动态社会中模糊的制度由于对人们的行为规定有一定的弹性，允许人

们采取一些性质不太明确的行为，探索其后果，因此可能更有利于人们通过试错来适用动态环境。（二）制度结构的特征•制度结构是由许多正式的和非正式的制度安排构成的总和，它们组成了一个系统。•制度结构系统往往具有下述共同特征，即：相关性和层次性。

1.相关性•制度结构系统中的制度安排之间的关系主要有三种，即：互斥关系、耦合关系和独立关系。•互斥（或冲突）关系意味着两项制度对于同一个行为主体的同一种行为的约束正好相反。•耦合关系意味着两项制度对于同一行为主体的行为约束互相配合，使得行为主体的行为比没有这种配合时能

更好地实现这两项制度的需求者的目标。•若两种制度之间既无互斥关系也无耦合关系，那就是独立关系。2.层次性•制度结构系统的层次性是指一个制度结构系统的各项制度安排从总体上看构成一个层级系统，其中一些是最基本的制度，其他制度则由它们衍生而来，

可称之为派生制度。•基本制度往往是一些抽象原则，不加阐释直接实施的操作性不强。派生制度往往是对基本制度内涵的具体规定和具体实施措施，具有较强的可操作性。三、制度的类型（一）制度的不同分类（二）正式制度与非正式制度（三）个人规则与社会规则

（一）制度的不同分类1.舒尔茨的制度分类①用于降低交易费用的制度，如货币，期货市场等；②用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约，分成制，合作社，公司，保险，公共社会安全计划等；③用于提供职能组织与个人收

入流之间的联系的制度，如财产，包括遗产法，资历和劳动者的其他权利等；④用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路，飞机场，学校和农业试验站等。2.柯武刚与史漫飞的分类根据制度的起源的不同将制度分

为内在制度和外在制度。所谓内在制度，是群体内随经验而演化的规则。外在制度是外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则。3.肖特的制度分类•他从制度起源方式的角度把所有制度分为三类：一是作为博弈均衡解的有机孳生的

制度；二是社会计划者设计的制度；三是作为多边谈判结果的制度，他把后两类制度通称为显形创生的制度。4.诺思的分类•诺思以制度约束人的方式，即制度对人的约束是正式的还是非正式的这一标准将制度分为正式约束（或制度）与非正式约束（或制度）两种类型。•他说：“制度是由非正式

约束（道德约束、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令、产权）组成。”5.卢瑟福、凡伯格的分类•卢瑟福从一种制度是否具有广泛的社会意义对制度进行分类。其中，个人规则是不具有广泛社会意义的规则，社会规则是具有

广泛社会意义的规则。•凡伯格也把制度分为个体规则与社会规则两种，其分类的标准是从主体对制度的遵从和违反是否具有外部性这一角度出发。其中，个体规则是指是否遵守之只影响本身的福利，不涉及其他主体的福利，即个体的遵守或违规行为不具有外部性的规则

；而社会规则是指个体是否遵守之将影响其他主体的福利，即个体的遵守或违规行为具有外部性的规则。（二）正式制度与非正式制度正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。1.正式制度•正式制度也叫正式规则，它是指人们（包括政府、国家以及其他非政府组织）有意识创造的一系列政策法规或

内部规则。•正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。正式制度的层级结构图自然法权利宣言/基本法其他宪法性规则成文法细则/行政规章约束私人协议约束和秩序个人行动与社会的内在规范相协调2.非正式制

度非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成，并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。非正式制度是由一定的地域范围的人们在长期的交往中无意识形成的，并且各地随时间的变化，地域范围的远近、大小而存在一定的差异，因而也就有不同的表现形态。从历史上看，一种正式制度在未公布之前，人们之

间的各种行为就受非正式制度的制约。这种由生活习惯和一脉相承的文化形成的非正式制度，是依靠每个客观现实的人的内在行为和良心来自觉维持的，并且能够渗透到社会生活的各个领域,因而其作用范围相当广泛。非正式制度的类型•非正式制度是一个十分宽泛的概念，泛指一切不需要正式社会组织以正式成文方式加以确

认和强制实施的社会规范，它存在于社会生活的各个方面和各个层次，约束着人类的各种行为和相互关系。•大致上可以认为非正式制度主要包括：习惯和习俗、伦理道德、文化传统、意识形态。(1)习惯和习俗•习惯和习俗是人类社会最早形成的，也是最基本的非正式制度。•在相当长的人类社会初期，即原始社会，人们之间

的行为及其关系就是靠习惯和习俗来调节的。今天，尽管人类的各种制度体系已经非常详尽，但习惯和习俗仍然是调节人们行为和相互关系的基本约束，也是各种制度赖以生成和发挥作用的基础。习惯•习惯是人类一种习得性的行为模式，它既不是一种本能，而是人类后天行为的不断重复、积淀而形成的；同时，也区别于

人类的理性选择，习惯是不假思索、按过去的经验的惯性作出选择，有时甚至是无意识的。•作为非正式制度的习惯指的是群体的习惯。群体习惯是群体共同活动所形成的一种行为惯性，这种习惯一旦形成，就会作为一种“惯例”约束着群体成员的行为选择，调节着群体中人与人之间的关系。•习惯首先是

人类为节约理性选择成本的一种机制。同时，习惯作为一种非正式制度，又是人们之间关系的一种成本很低的调节机制，可以大大降低交易成本。习俗•习俗是一种长期延续、并积淀为一定群体的固定的生活方式习惯。•习俗是一定群体世代延续下来的一种行为模式。

对于群体中的成员来说，习俗是他们继承下来的一种传统，一种不需要理解却必须遵守的行为约束。（2）伦理道德•广义的伦理道德包括人们的价值观念、伦理规范和道德精神。•就一般意义而言，伦理道德是调节人们之间关系

的一种行为规范，它以善恶为评价批准，通过社会舆论、内心信念来维持。•作为一种调节人们之间关系的行为规范，伦理道德与法律的不同，主要就在于它是一种非强制性约束，是主体的一种自律性约束机制。(3)文化传统•文化传统是一定民族或群体在长期的社会生活实践中形成、并世代相传的一种稳定的价

值观念和行为模式。。•一定的文化传统，既是民族凝聚的精神纽带，也是民族成员行为选择的基本导向和规范，因此，它是非正式制度中最为深厚、最为广泛的构成部分。•一定的文化传统首先是民族成员生成的精神食粮，作为一种内在的因素规定着成员的思维方式和

行为方式；其次，他是成员之间达成协调与合作的共同精神基础；再次，它是最为广泛的约束全体成员的价值和行为规范。（4）意识形态•意识形态指的是一定群体所持有的一种社会价值理念，是一定群体关于自己与外部世界关系的一种信念体系。•在非正式制度中，意识形态处于核心地位，因为他

不仅可以蕴涵价值观念、伦理道德和风俗习惯，而且还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验”模式。3.正式制度与非正式制度的区别•第一，就表现形式而言，非正式制度规则是无形的，它一般没有正式地形诸文字、制成条文，它存在于社会的风俗习惯和人们的

内心信念之中。而正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式，它通过正式、规范、具体的文本来确定，并借助于正式的组织来实施或保障。•第二，从实现机制来看，非正式的制度不具有外在的强制约束机制，而是依靠内心的自省和自觉。与此相反，正式的制度具有外在的强制约束机制，凡生活在一定的

组织机构内，其行为都受到某种正式制度规则的约束。•第三，从实施成本来看，非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿，或社会的风尚和习惯，其实施几乎不需要花费多大的社会成本。而正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程

，不仅需要建立一套专门的组织机构，而且需要通过一定的工作程序，其运行成本较高。3.正式制度与非正式制度的区别•第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长的时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。正式制度的建立虽

然需要通过一定的程序，但是建立的过程所需时间较短，甚至一个决定、一道命令即可完成，其变迁也可以在短时间内以激进方式完成。•第五，从制度的可移植性来看，由于非正式制度内在所具有的传统根性和历史积淀性，使它很

难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。4.正式制度与非正式制度的联系•首先，二者是相互生成的。就制度起源看，是先有非正式的习俗习惯、伦理道德等制度，然后，在非正式制度的基础上才形成正式法律、政治制度的

，非正式制度是正式制度产生的前提和基础。反之，一定的正式制度确立以后，必将约束人们的行为选择，并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念，形成一种新的非正式制度。•其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度作用的有效发挥，都离不开一定的非正式制度的辅助作

用。同时，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。同样，非正式制度作用的有效发挥，也依赖于正式制度的支撑。非正式制度的约束是非强制性的，只有借助于一定的强制性的正式制度的支持，才能有效地实现其约束力，特别是在涉及面广泛的各种

复杂经济关系和社会问题上，离开了正式制度的强制作用，非正式制度是软弱无力的。（三）个人规则与社会规则1.卢瑟福的细分个人规则社会规则习惯和常规（靠便利或惯性来维持）道德规则（维系凭个人良知）惯例（自我实施）社会规范（靠社会的认可与不认可实施，违反规则要受批评或排斥。被内部化后无需外

部约束，规则的维持依赖于个人的自我价值意识，违反它可能使个人产生负罪感或良心上的不安）法律规范（由惩罚违抗者的警察力量和司法系统强迫实施）2.张旭昆的细分社会规则个体规则法律法令法规政策——制度Ⅰ非政府组织制订的规则非政府组织之间的

契约强制性习俗非强制性社会规则非正式制度正式制度流行的个体规则（非强制性习俗和时尚）纯粹的个体规则（个体规定和个体习惯）制度Ⅱ制度Ⅲ制度Ⅳ第二节制度的形成一、制度形成的途径二、制度自发演进的博弈论解释三、制度设计对制度形成的重要意义一、制度形成的途径

案例：“和平之烟”的产生•在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用

和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴

尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管（或许两位还就抽烟这一话题谈点经验或体会）。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马

上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律——典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。案例：悬赏天文钟•西班牙的菲利普二世

为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会

带来的好处，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看

到的专利制度。制度经济学家对制度形成途径的认识•卢瑟福：“新旧制度主义者都承认制度有可能被精心设计和实施，也有可能在未经筹划或‘自发的’过程中演化。人类是有目的的行动者，制度是个人有目的行为的预期或未预期

的结果。个人可能（经常通过某种集体选择）设计或修正制度，使之发挥或更好地发挥某种作用。与此同时，制度也可能以未经设计的方式产生和延续，成为人们有意行为的无意结果。”制度形成的自发演进观•早在18世纪，休谟、福格森就提出了自发过程可能

产生未预期的制度安排的思想。休谟曾谈到，一种体制“对公众有利”，但它的发明者却可能“并未打算达到该目的”。福格森也说过：“国家的偶然创立确实是人类行为的结果，但却不是任何人类设计的产物”。哈耶克认为，“传统人类习惯形

成的结构，既没有遗传决定意义上的自然性，又没有智力设计意义上的人为性，而是筛选或过滤过程的产物，受到群体从习惯中获得的差别优势的引导，而群体接受习惯的原因尚属未知，或许还纯属偶然”。凡勃伦也指出，资本主义经济中的许多制度的形成不过是人们追求自身利益所

带来的未预期的制度后果。制度形成的设计观•门格尔把设计的制度称作“务实的”制度，而把自发出现的制度称作“有机的”制度。务实的解释就是“从人类社会联盟或其统治者的意图、观点以及可利用的手段等方面来解释社会现象的性质和起源”。哈耶克认为，政府行为，即使包含多数规则，它的结果显然不是“自发社会发

展”的例子。其他一些例子也可以证明个人或群体会建立具体的组织来实现特定的目标。哈耶克的“人为秩序”思想包括任何被审慎设计以“服务于设计者目的”的制度，它包括企业、协会以及“所有公共制度”。二、制度自发演进的博弈论解释•随着博弈论在近几十年的迅速发展，博弈论在经济学中得到了广泛的应

用。在解释制度形成的自发演进方面，博弈论也显示了它“令人着迷”的一面。（一）博弈论简介传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参数和收入的条件下，求个人效用最大化；个人效用函数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择。这里，经济作为一个整体，人与人之间的

选择是相互作用的，但对单个人而言，所有其他人的行为都被抽象在一个价格参数里。这样，个人在决策时面临的是一个非人格化的东西，而不是面临另外一个人或决策主体。他既不考虑自己的选择对其他人的影响，也不考虑其他人的选择对自己的影响。但在博弈论里，个人效用函数不仅依

赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用

、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究。传统经济学过分强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。社会经济生活中，人与人之间的关系并不仅仅只有竞争，而且还有合作。撇开其他条件，竞争与合作是一对矛盾，因为人的有限理性与信息不对称等方面的原因，人自身

不可能处理好竞争与合作的关系，而制度安排就能有效地解决合作问题。许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和“博弈”中为解决合作问题而自发形成的。（二）“囚犯困境”与合作制度形成坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2占优策略是

指，无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。“囚犯困境”博弈揭示出：个体理性与团体理性之间的冲突——从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最

大利益，同时也揭示了个体理性本身的内在矛盾——从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会得到相当差的结果。在重复博弈中，对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为，另一位参与者总会有机会

给予报复。这样，采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会，并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往和“博弈”中，处于“囚犯困境”中的参与者双方会越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的制度的自发形成。（三）

协调博弈与交通规则的形成左行右行左行右行甲乙11-1-1-1-111纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己的策略的情形。占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？在博弈的重复进行中，人们会逐渐

形成一种约定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一个国家或地区具体选择的是都靠左行、还是都靠右行，可以用“进化稳定策略”概念来说明。在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，那么第一个获得总人数50%以上的人赞同的方案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解

有不同的支付，则支付较高的方案只需要较低比例人口的初始参与就可以击败另一个方案。（四）鹰/鸽博弈与“先来者先受用”规则鸽鹰鸽鹰甲乙22010100-5-5这里的问题不是让每个人做同样的事，而是让人们以互补的方式行事。纳什均衡既包括两个正

对角之外的解（A取鹰，B取鸽；A取鸽，B取鹰），也包括每个参与者以一定比例的时间（在给出的例子中是8/13）取鹰的混合战略。如果我们想象在成对的交互作用中随机相遇的同质群体只是一致地选择鹰或鸽（没有混合战略）的话，哪一个战略都不会击败另一个战略。赫希雷夫（1982）

分析了鹰、鸽以及“资产阶级”的情形，这里资产阶级遵循的规则是“最早占有资源的，取鹰；占有得晚的，取鸽”。假定资产阶级一半时间是所有者，一半时间是闯入者。在这种情况下，资产阶级／资产阶级相互作用提供了另一个纳什均衡，但它是三个战略中

惟一幸存于稳定演进均衡的战略。这些主张已经被应用于解释某些规则，如“先来者先受用”规则或尊重在先所有权规则的自发演进。这些规则规定了先来者（鹰）与后到者（鸽）的角色。（五）制度自发演进博弈分析的局限性上面分析中出现的社会惯例是一种附带

现象。社会惯例不过是自利引导所有个人采用同一规则的产物，规则不会在其他方面对参与者有什么影响。换言之，作为博弈产物的规则始终是惯例而绝非严格意义上的社会规范。尽管有可能自发出现某个惯例或制度规则，但是没有审慎的

制度改革，改变那项规则或许就是不可能的事，即使每个人的处境最后都会因规则改变而得到改善。制度自发演进存在的这些局限意味着，尤其在大规模的社会里，社会合作所要求的基本规则可能并不总是自发地产生于个人的自利、总

有具有自我实施的性质或者总能随环境的变化而调整。不能指望自发演进过程提供解决社会群体面临的所有协调以及冲突问题的方案，实际上它也没有提供什么解决方案。三、制度设计对制度形成的意义•人的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会

对有效制度的需求的不足。•制度的人为设计能够加速制度的演进过程。•人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象。第三节制度的功能一、新制度经济学家论制度的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价三、制度核心与具体功能的进一步讨论一、新制度经济学家论制度的功能德姆塞茨：“产权是一种

社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”“产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励。”舒尔茨：“制度是某些服务的供给者，它们可以提供便利，便利是货币的特性之一。它们可以提供一种使交易费用

降低的合约，如租赁，抵押贷款和期货；它们可以提供信息，正如市场与经济计划所从事的那样；它们可以共担风险，这是保险，公司，合作社及公共社会安全安排的特性之一；它们还可以提供公共品（服务），如学校，高速公路，卫生设施及实验站。”•

诺思：“个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。”“制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的（但不一定有效的）结构来减少不确定性。”•威廉姆

森从人的有限理性、机会主义行为、资产专用性、交易的不确定性和交易的频率等方面对引起交易费用上升的因素进行了分析，并认为许多治理机制（即制度）都具有减少人的机会主义行为和交易的不确定性的功能，而这些功能的共同的功能则是可

以降低交易费用。林毅夫：“由于人的生命周期和他面对的不确定性，也由于人‘局限于知识、预见、技巧和时间’，人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而为确保年幼和年老时的安全作好准备，拉平随时间而变化的收入和消费水平，并获得对风险和灾难的保障。本文称这些功能为安全功能。制度存在的另一个理由是

来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单位的个人是太小了，以至于他不能把这些经济中的大部分内在化。为开拓这些收益需要有集体的行动，这些功能本文称为经济功能。正是出于安全和经济两方面的原因，人们才需要彼此交换货品和服务并使制度成为不可或缺。”黄少安：制度具有减少不确定性、外部

性内部化、激励、约束、资源配置和收入分配功能。总结1.新制度经济学家揭示的制度功能主要有：降低交易费用、帮助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、激励、抑制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等。2.从表面上看，制度的上述十种功能都是一种独

立的互不关联的功能，但这些功能之间实际上存在密切的关联。这说明：①制度功能存在层次上的差别。即是说，有些功能可能是制度的具体功能，有些则是比这种具体功能层次更高的核心功能。②有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物，可

以把它不看作是一种独立的功能。二、我国学者对制度功能的认识及评价1.张宇燕的制度功能结构图2.卢现祥的制度功能结构图3.对两位学者观点的评价1.张宇燕的制度功能结构图减少外部性特定制度状态带来规模效益带来（非）中性制度效益获得比较利益降低交易成本对离经叛道行为的惩罚减少不确定性提供有限及有效信息

，使预期成为可能结果行动约束个人的偏好促成个人的抉择改变相对价格提供刺激（正向和反向）2.卢现祥的制度功能结构图降低交易成本制度为经济提供服务提供激励机制提供有效信息使预期成为可能行动个人偏好形成与抉择提供刺激（正向或

反向）外部利益内部化抑制人的机会主义行为为合作创造条件结果改变相对价格3.对两位学者观点的评价张宇燕的分析的问题是，把制度功能发挥作用以后产生的结果看作成了制度的独立功能。卢现祥的分析的问题是：①对制

度具体功能的分类存在一定的重叠性。②把为经济提供服务作为一项独立的功能与制度的其它功能并列值得商榷。③将提供激励机制作为制度的具体功能与制度的其它功能并列也值得商榷。两位学者的制度功能结构图还存在一个更严重的缺陷，即，他们对制度

功能的前后关联性认识不准确，以至于对制度发挥作用的过程和机理认识不清。三、制度的核心与具体功能的进一步讨论⚫制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。⚫作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，

二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能的实现①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。③通过直接

降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。制度功能结构图制度抑制机会主义行为提供激励与约束外部性内部化改变相对价格提供有效信息个人偏好形成与抉择行动结果降低不确定性降低交易费用第四节制度

的效率一、制度效率的含义二、制度效率的决定三、制度效率递减规律四、制度效率标准与测度一、制度效率的含义效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本

和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务

或实现更多功能的制度是更有效的制度。二、制度效率的决定（一）制度安排效率的决定（二）制度结构效率的决定（一）制度安排效率的决定1.制度的普适性①制度应具有一般性。即是说，制度不应在无确切理由的情况下对个人和情境实

施差别待遇。违背这一准则的制度一般会削弱人们对它的服从，并降低制度的效率。②制度应具有确定性。制度要富有效率，就必须易于理解。为此，它们应当是简单而确定的，对违规的惩罚应当得到清晰的传达和理解。③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。总在变化的规则难以被了

解，在指引人们的行动上效率也较低。因此，规则应当稳定。但稳定性的另一面是制度僵化的危险，因此，必须要有一点调整的余地，以便允许行为者通过创新行动对新环境作出反应。2.制度设计是否合理•制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。这是作为新制度经济学重要理论分支的机制设计理

论的重要发现和贡献。•机制设计理论起源于2007年诺贝尔经济学奖获得者之一赫尔维茨（1960、1972）的开创性工作，它所讨论的一般问题是，对于任意给定的一个经济或社会目标，在自由选择、自愿交换、信息不完全等分散化决策条件下，能否设计以及怎样设计出一个最有效的机

制（即制度），使经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致。机制设计的原则•信息效率是关于经济机制实现既定社会目标所要求的信息量多少的问题，任何一个经济机制的设计和执行都需要信息传递，而信息传递是需要花费成本的，因此对于制度设计者来说，自然是信息空间

的维数越小越好。•激励相容问题，当经济信息不完全并且不可能或不适合直接控制时，人们需要采用分散化决策的方式来进行资源配置或做出其他经济决策。这样，在制度的设计者不了解所有个人信息的情况下，他所要掌握的一个基本原则，就是所制定的机制能够给每个参与者一个激励，使参与者

在最大化个人利益的同时也达到了所制定的目标。这就是机制设计理论的激励相容问题。•能够做到信息效率和激励相容的制度一般都是高效的制度，反之，则是低效的制度。案例：船主为何会变好•在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接

受政府的委托承担运送犯人。刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94％。后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。结果是船主们想尽办法让更多的犯人活

着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。•船主还是那些船主，为什么他们一开始刁钻耍滑，后来又循规蹈矩，饿了给饭吃，渴了给水喝，大多数船主甚至聘请了随船医生呢？井非他们的本性有什么变化，而是制度规则的改变导致他们的行为发生了变化。可以设想，如果我们规定：在到岸港口验收点人头，

任何一个犯人必须身体健康，体重下降者不列入政府付费范围。相信船主们在途中一定更会将犯人们照顾得“无微不至”，更加极尽“人道主义”之责任，这就是制度创新的魅力所在。案例：降落伞质检问题•这是发生在第二次世界大战中期，美同空军和降落伞制造商之间的真实故事。当时，降落伞

的安全性能不够。在厂商的努力下，合格率已经提升到99．9％，军方要求产品的合格率必须达到100％。对此，厂商不以为然。他们认为，没有必要再改进，能够达到这个程度已接近完美，他们一再强调，任何产品也不可能达到绝对的100％合格，除非奇迹出现。•不妨想想，99．9％的合格率，就意味着每千

个伞兵中，会有一个人因为产品质量问题在跳伞中送命，这显然会影响伞兵们战前的士气。•后来，军方改变检查产品质量的方法，决定从厂商前一周交货的降落伞中随机挑出一个，让厂商负责人装备上身后，亲自从飞机上跳下。这个方法实施后

，奇迹出现了：不合格率立刻变为零。•一开始厂商们还老是强调难处，为什么后来制度一改厂商们再也不讨价还价，“乖乖的”自动地绞尽脑汁做好产品呢?主要原因在于前一种制度还没有最大限度地涉及厂商们的自身利益，以致厂商们对千分之一的不合格率感受不深，甚至认为这是正常的，对伞兵们每一千人必

死一个现象表现漠然，毫无人道主义同情。后来制度一改让老板们自己先当一回“伞兵”，先体验一下这成为“千分之一”的感受，结果产品品质史上的奇迹产生了。相信这一定是老板们“夜不能寝”、“废寝忘食”的结果。3.制度的实施机制⚫人们判断一个国家的制度是否有

效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。4.其他相关制度安排实现其功能的完善程度•由于任何一种制度安排都是“嵌在”制度结构中，因而每一种制度安排的效率还取决于其他制度安

排实现其功能的完善程度。（二）制度结构效率的决定1.制度结构的效率首先取决于构成这一结构的各单项制度安排的效率。2.制度结构的效率决定还受到制度配置状况的影响。制度配置，是指在一个制度系统中各项制度安排之间应当相互协调和匹配，以使整个制度系统能够发挥最

大的功效。制度配置的三种状态制度耦合，指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。制度冲突，是指在制度结构内部不同制度安排之间的作用方向不一致，在行为规范上存在互相矛盾和抵触，对于同一行为某些制度给予鼓励，而另一些制度则加以限制。

制度真空则是指对于某些行为没有相应的制度安排予以规范，形成制度结构中的“漏洞”，造成制度功能的缺失，从而使人们的某些行为得不到有效的约束和规范，对社会经济带来危害。三、制度效率递减规律任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定

的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。制度的效率之所以会递减，还可以从人们对制度的需求的角度来看。一项制度的效率如何，显然也与制度需求者的接受和适应程度有关。制度需求者也就是制度

的“消费”者。制度“消费”的过程也一定符合“边际效用递减”律。就是说，新制度产生的新激励水平会随时间的推移逐渐丧失激励的新鲜感。我国联产承包责任制效率递减我国自1978年开始在农村实行联产承包责任制，到1983-198

4年间在全国推行完毕。之后农村改革基本上没有重大进展，保持着承包制以后形成的基本格局。农业增长也自1978年开始，到1984年达到了增长高峰，之后出现徘徊不前状态。农村经济的增长与停滞基本上与承包制的实施是一致的。1978年改革开始

启动，农村经济随之增长，1984年承包制推行完毕，农村经济增长失去了一个主要推动力，由增长转向停滞。我国联产承包责任制效率递减的原因我国联产承包责任制出现效率递减与生产力的发展和环境的变化存在紧密关系。1978年，联产承包制突破原有集体所有、集体生产的经济体制，土

地承包给农户家庭经营，适应了当时中国农村生产技术特点，突出强调了农民投入与产出间的联系，极大激发了农民的投入热情，农村经济进入增长路径。1984年后，随着市场经济的发展，承包制制约农村经济实行规模经营的缺陷逐渐暴露出来。一方面，为激励农民进行长期投资，必须保

证土地承包的稳定性。另方面，农村人口的变化和产业化的发展要求土地具有流动性。承包制不能解决这一矛盾，难以提供更高的激励水平，农村经济一度出现徘徊局面。制度效率变化图示收益或成本制度运行0TRTCTEEFME四、制度效率标准与测度（一）制度效率标准的性质（二）制度效

率测度的实践（一）制度效率标准的性质•如果仅就制度收益看制度效率，制度效率标准一定是多元的。•在成本与收益这一对矛盾中，效率标准的多元性体现在收益方面，而一致性却以成本为基础。不管人们对制度收益有什么不同的价值取向，在资源

稀缺的前提下，资源配置优化的基本含义是节约资源。不同效率标准中，效用因为加入了人的价值判断，因而相互间不可比，但是所耗费的成本却不可能包含有价值判断，它总是各种客观的可计量的资源的耗费，而且计量的标准是一致的。（二

）制度效率测度的实践•正是基于制度效率标准在成本问题上具有一致性的认识，目前新制度经济学家对制度效率的测度主要从测度制度的成本—交易成本方面展开，即假定制度收益一定的情况下，主要关注制度成本的测度。•需要指出的是，在对制度的交易

成本进行测度时，人们并没有对每一种制度下的交易成本进行直接的计量，而是更多地运用了比较法，通过比较不同制度下交易费用的高低，从而形成对制度效率的判断。