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GMP规范知识培训教材（原料药综合知识主管专业版）2023/7/81介绍1.了解GMP，领会GMP，使日常工作符合cGMP。2.什么是GMP？3.为什么要实行GMP？4.如何做GMP？即GMP要做什么？2023/7/82⚫目的：1.对GMP应用进行系统回顾;2.本部门相关方面的知识加深了

解;3.在本部门或部门的岗位专题培训中承担职责2023/7/83词汇SOP——标准操作规程QA——质量保证(企业用户在产品质量方面提供的担保，保证用户购得的产品在寿命期内质量可靠)；QC——质量控制(指微生物学、物理学和化学检定等)FDA——食品药品管理局,FoodandDrugAdminis

trationWHO——世界卫生组织，theWorldHealthOrganizationICH——人用药物注册技术国际协调会议Q7a——（原料药的优良制造规范指南）就代表GMP方面唯一的一项----药物活性成分（通常指原料药）的GMPNDA——新药申请ANDA——简化新药申请DMF——药

品主文件2023/7/84词汇GLP-----药品非临床研究质量管理规范GSP-----药品经营质量管理规范GAP-----中药材生产质量管理规范GMP----药品生产质量管理规范GCP------药物临床试验管理规范2023/7/85议程第一部分：优

良的生产实践（GMP）1、GMP的发展历程3、GMP与FDA的联系与区别第二部分：GMP的内容1、机构与人员3、物料5、验证7、生产管理9、产品销售与回收11、自检2、GMP检查内容4、GMP与ISO9000系列

2、厂房与设施4、卫生6、文件管理8、质量管理10、投诉与不良反应报告2023/7/86第一部分：优良的生产实践(GMP)一．GMP发展史在国际上，GMP已成为药品生产和质量管理的基本准则，是一套系统的、科学的管理制度。实施GMP，不仅仅通

过最终产品的检验来证明达到质量要求，而是在药品生产的全过程中实施科学的全面管理和严密的监控来获得预期质量。实施GMP可以防止生产过程中药品的污染、混药和错药。GMP是药品生产的一种全面质量管理制度.2023/7/87二.GMP的中心指导思想任何药品质量形成是

设计和生产出来的，而不是检验出来的。因此必须强调预防为主，在生产过程中建立质量保证体系，实行全面质量保证，确保药品质量。2023/7/88三、中国的GMP1982年中国医药工业公司制订《药品生产管理规范(试行本)》1985年

经修改,由原国家医药管理局作为《药品生产管理规范》颁发；由中国医药工业公司等编制了《药品生产管理规范实施指南》（1985年版)，于当年12月颁发。1988年卫生部颁布《药品生产质量管理规范》，以后又进行修订，颁布了1998年修订版。2001年中国医药工业公司等颁布了

修订的《药品生产管理规范实施指南》。2023/7/89我国从1999年8月1日起开始实施药品GMP认证工作。2001年2月28日修订发布的《中华人民共和国药品管理法》。国家药品监督管理局划定GMP认证最后期限：从2004年7月1日起，未通过药品GMP认证的药品制剂和无菌原料药生产企业将

一律不准进行药品生产；2002年底以前，药品生产企业小容量注射剂和菌疫苗生产必须达到GMP的有关要求；2004年6月30日前，所有药品制剂和无菌原料生产必须符合GMP的要求，通过药品GMP认证。凡未能取得认证的，将一律不准进行药品生产。四.GMP认证的期限2023/7/810①具

有国际性质的GMP。如WHO的GMP，北欧七国自由贸易联盟制定的PIC-GMP（PIC为PharmaceuticallnspectionConvention即药品生产检查互相承认公约),东南亚国家联盟的GMP等。②国家权力机构

颁布的GMP。如中华人民共和国卫生部及后来的国家药品监督管理局、美国FDA、英国卫生和社会保险部、日本厚生省等政府机关制订的GMP。③工业组织制订的GMP。如美国制药工业联合会制订的，标准不低于美国政府制定的GMP，中国医药工业公司

制订的GMP实施指南，甚至还包括药厂或公司自己制订的。五、GMP的分类2023/7/811六、GMP内容GMP是药品生产质量全面管理控制的准则，它的内容可以概括为硬件、软件和施件。2023/7/812七、GMP三大目

标要素实施GMP的目标要素在于：1.将人为的差错控制在最低的限度2.防止对药品的污染3.保证高质量产品的质量管理体系。2023/7/813八、GMP的基本原则(1)药品生产企业必须有足够的资历合格的与生产的药品相适应的技术人员承担药品生产和质量管理，并清楚地了解自己的职责；(2)操作

者应进行培训，以便正确地按照规程操作；(3)应保证产品采用批准的质量标准进行生产和控制；(4)应按每批生产任务下达书面的生产指令，不能以生产计划安排来替代批生产指令；(5)所有生产加工应按批准的工艺规程进行，不能根据经验进行系统

的检查,并证明能够按照质量要求和其规格标准生产药品；(6)确保生产厂房、环境、生产设备、卫生符合要求；2023/7/814(7)符合规定要求的物料、包装容器和标签；(8)合适的贮存和运输设备；(9)全生产过程严密的有效的控制和管理；(10)应对生产加工的关键步骤和加工产生的重要变化进行验证

；(11)合格的质量检验人员、设备和实验室；(12)生产中使用手工或记录仪进行生产记录，以证明已完成的所有生产步骤是安确定的规程和指令要求进行的，产品达到预期的数量和质量，任何出现的偏差都应记录和调查；GMP的基本原则2023/7/815(1

4)对产品的贮存和销售中影响质量的危险应降至最低限度；(15)建立由销售和供应渠道收回任何一批产品的有效系统；(16)了解市售产品的用户意见，调查质量问题的原因，提出处理措施和防止再发生的预防措施。(1

7)对一个新的生产过程、生产工艺及设备和物料进行验证，通过系统的验证以证明是否可以达到预期的结果。GMP的基本原则2023/7/816通过FDA认证的意义打开了进入美国市场及通往世界的大门2023/7/817FDA对医药原料药的控制1.按照美国联邦法规(Codeo

fFederalRegulations)的要求,任何进入美国市场的药品都需要接受FDA有关法规的管制。FDA对从国外进口的制剂药或原料药不仅要求该产品的质量符合USP的标准，而且要实施对生产现场的cGMP符合性检

查。2.FDA检查官是分地区的，国内各地区检查也兼国外检查官，每个FDA的管辖区都有一个原料药生产厂家的名单，一般对药物生产厂家每两年检查一次，由各辖区安排检查计划。2023/7/818FDA检查的主要内容（1）从原料到成品包装及出厂的顺序来进行检查，对一些关键步骤的操作条件、方法及设备进行的验

证(Validation)非常重视。（2）对原料药的原材料的质量控制与管理极为重视。（3）重点检查生产关键中间体的第一次反应的步骤，对于非合成药物，则重点放在药物的分离与提取的第一步上。（4）强调进行工艺验证的检查。（5）对生产设备清洗规程均应经过验证。（6）供出口美国的成品批量较大为好。

（7）生产工艺用水等均要求更为严格。2023/7/819FDA检查的主要内容（8）对包装容器上的标签应进行严格的控制。（9）对生产、成品及原材料管理，质量控制及质量保证的操作及管理等的标准操作规程。（10

）非常重视对记录的检查。（11）生产设备包括生产车间及质检等部门的房屋建筑结构、水、电、汽及压缩空气等的附属设施，设备的布局等只择重点进行检查。（12）凡属于生产所用的需要定期加以校正的衡器、仪器等均应制订校正的规程及周期并应有完整的校

正记录。（13）没有比化验实验室的管理更为重要的了。（14）对工艺过程控制的要求是这些过程管制的分析，操作应由称职的人员采用完整的分析仪器来进行。（15）要求原料药有一个规定的有效期。2023/7/820GMP与ISO9000有何区别？1)GMP是国际药品生产质量管理的通用准则，ISO90

00是由国际标准化组织（ISO）颁布的关于质量管理和质量保证的标准体系。2)GMP具有区域性，仅适用于药品生产行业。ISO9000质量体系是国际性的质量体系，更具广泛性。3)GMP是专用性、强制性标准，绝大多数国家或地区的GMP具有法律效力。IS

O9000的实施是建立在企业自愿基础上。2023/7/821硬件、软件和人三大要素之间的关系在GMP硬件、软件和人这三大要素中，人是主导因素，软件是人制定、执行的，硬件是靠人去设计、使用的。离开高素质的"GMP人"，再好的硬件和软件都不能很好地发挥作用。硬件、软

件达标与否，比较容易识别，而人达标与否，就很难分辨得清。2023/7/822第二部分：GMP内容有章可循照章办事有案可查利于追踪2023/7/823第一章机构与人员⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第三章机构与人员共5条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行）中机构与人员共13条，带“*

”2条。2023/7/824本章实施要点⚫明确职责⚫确定人员⚫人员档案⚫人员培训2023/7/825建立企业组织机构1、建立企业组织机构是实施本章的基础，应建立生产和质量管理机构。2、应注意质量管理部门的特殊地位。质量管理部门必须是独立地受企业负责人（即总经理或厂长）直接领导的机构。3

、企业组织机构、生产机构、质量管理机构递交的申报资料中需要。2023/7/826明确职责1、按照组织机构和企业的实际情况来确定各级部门和人员的职责。2、按《规范》要求确定部门职责。3、在编写职责时应写明工作范畴、权力和义务。2023/7/827确定人

员1、各级人员都要符合《规范》的要求，企业应配备有足够数量、与药品生产相适应的具有专业知识、生产经验及组织能力的管理人员和技术人员。2、在《规范》中对负责生产和质量管理的企业领导人、部门负责人的专业、学历、资质、专业知识和解决生产、质量工作中实际问题的能力都有要求。3、部分技术人员需持证上岗

。2023/7/828人员档案1、人员档案包括：人事档案、健康档案、培训档案。2、人事档案包括：履历表、各种证书复印件、各项人事考核记录、合同等。3、健康档案包括：人员健康档案表、人员体检表等。4、培训档案包括：个人培训记录、考卷、上岗证等。2023/7/829人员培

训1、各级人员都需按《规范》要求进行培训和考核。2、培训计划每年度应制定一份培训计划，其中包括日期、培训内容和对象、人数、讲课人、课时、考核形式及负责部门等。培训计划必须由企业主管领导批准，颁发至有关部门实施。2023/7/830培训实施培训形式及内容新员工培训岗位培训实操

培训继续培训考核和培训档案考核的形式可以是：笔试、口试、现场操作。培训档案包括年度培训档案和个人培训档案。年度培训档案包括：培训计划、培训签到表、培训记录表、培训教材、培训成绩汇总表等。2023/7/831需持证上岗的人员类别及

证件名称化验员化验证压力容器操作员压力容器上岗证电工电工证锅炉工锅炉工上岗证2023/7/832第二章厂房与设施1.《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第三章厂房与设施共23条。2.药品GMP认证检查评定标准（试行

）中厂房与设施共69条。带"*"29条,其中与生物制品有关的为21条；与青霉素类高致敏性药品、β-内酰胺结构类药品、性激素类避孕药品及激素类、抗肿瘤类化学药品有关的各1条；通用的4条。2023/7/833本章实施要点1.原则2.各区域环境参数3.厂址选择4.总平面布置5.工艺布局6.设施7.人员、

物品净化*8.室内装修9.空器净化调节设施*2023/7/834原则1、医药制剂、原料药的精制、干燥、包装工序，直接接触非无菌药品的药用包装材料、无菌医疗器械等生产均需要洁净厂房。2、医药工业洁净厂房设计应做到确保质量、安全实用和环境保护

的要求。2023/7/835各区域环境参数：1、洁净厂房应以微粒和微生物为主要控制对象，同时还应对其环境的温度、湿度、新鲜空气量、静压差、照度、噪音等参数作出规定。2、环境空气中不应有不愉快气味以及有碍药品质量和人体健康的气体。

2023/7/836洁净室（区）空气洁净级别表洁净度级别尘粒最大允许数/立方米微生物最大允许数≥0.5μm≥5μm浮游菌/立方米沉降菌/皿100级3,50005110,000级350,0002,0001

003100,000级3,500,00020,00050010300,000级10,500,00060,0001,000152023/7/837洁净室（区）的管理需符合下列要求：（1）洁净室（区）内人员数量应严格控制。其工作人员（包括维修、辅助人员）应定期进行卫生和微生

物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核；对进入洁净室（区）的临时外来人员应进行指导和监（2）洁净室（区）与非洁净室（区）之间必须设置缓冲设施，人、物流走向合理。（3）100级洁净室（区）内不得设置地漏，操作人员不应裸手操作，当不可避免时，手部应及时消毒。

（4）10,000级洁净室（区）使用的传输设备不得穿越较低级别区别。（5）100,000级以上区域的洁净工作服应在洁净室（区）内洗涤、干燥、整理，必要时应按要求灭菌。2023/7/838洁净室（区）的管理需符合下列要求：（6）洁净室（区）内设备保温

层表面应平整、光澍，不得有颗粒性物质脱落。（7）洁净室（区）内应使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫生工具，卫生工具要存放于对产品不造成污染的指定地点，并应限定使用区域。（8）洁净室（区）在静态条件下检测的尘埃粒子数、浮

游菌数或沉降菌数必须符合规定，应定期监控动态条件下地洁净状况。（9）洁净室（区）的净化空气如可循环使用，应采取有效措施避免污染和交叉污染。（10）空气净化系统应按规定清洁、维修、修养并作记录。2023/7/839无菌药品无菌药品：是指法

定药品标准中列有无菌检查项目的制剂。1、无菌药品生产环境的空气洁净度级别要求：（1）最终灭菌药品：100级或10,000级背景下的局部100级：大容量注射剂（≥50毫升）的灌封；100,000级：注射剂的稀配、滤过；小容量注射剂的

灌封；直接接触药品的包装材料的最终处理。100,000级：注射剂浓配或采用密闭系统的稀配。2023/7/840无菌药品（2）非最终灭菌药品：100级或10,000级背景下局部100级：灌装前不需除菌滤过的药液配制；注射剂的灌封、分装和压塞；直接接

触药品的包装材料最终处理后的暴露环境。10,000级：灌装前需除菌滤过的药液配制。100,000级：轧盖，直接接触药品的包装材料最后一次清洗的最低要求。（3）其它无菌药品：10,000级：供角膜创伤或手术用滴眼剂的配制和灌装。2023/7/841无菌药品2、灭菌柜应具有自动监测、记

录装置，其能力应与生产指相适应。3、与药液接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等应采用优质耐腐蚀材质，管路的安装应尽量减少连（焊）接处。过滤器材不得吸附药液组份和释放异物，禁止使用含有石棉的过滤器材。4、直接接触药品的包装材料不得回收使用。2023/7/842

工艺布局要防止人流、物流之间的混杂和交叉污染，并符合下列基本要求：一、分别设置人员和物料进出生产区域的通道；二、人员和物料进入洁净生产区应有各自的净化用室和设计。净化用室的设置要求与生产区的空气洁净度等级

相适应；三、生产操作区内应只设置必要的工艺设备和设计。用于生产、贮存的区域不得用作非本区域内工作人员的通道；四、输送人员和物料的电梯宜分开。电梯不宜设在洁净区内。五、10000级洁净室（区）使用的传送设备

不能穿越较低级别区域。及传送带不得越区。（此处是一带星号的检验项目。）2023/7/843有空气洁度要求的房间按下列要求布置：一、空气洁净度高的房间或区域宜布置在人员最少到达的地方，并宜靠近空调机房；二、不同空气洁净度等级或区域宜按空气洁净度等级的高低由

里及外布置；三、空气洁净度相同的房间或区域宜相对集中；四、不同空气洁净度房间之间相互联系应有防止污染措施，如：缓冲室或传递窗（柜）。2023/7/844生产辅助用室的布置要求：一、称量室：宜靠近原辅料室，

其空气洁净度等级宜同生产区，要有捕、吸尘装置。二、设备及容器具清洗、存放室：应设置与生产区洁净级别相同的设备及容器具清洗、存放室。地漏应加密封。并应设纯化水供应设施。无菌制剂还需增加灭菌设备。三、清洁工具洗涤

、存放室：为方便操作、使用，避免污染在不同洁净区内应设置相应级别的卫生洁具室，作为储存、清洁卫生洁具用。四、洁净工作服的洗涤室、整衣室：清洗、整衣场所应与船用生产区洁净级别相同。三十万级的洁净服也可在一般区洗涤，但不可与一般

区工作服用同一台设备洗涤。2023/7/845设施1、厂房设计应考虑防止昆虫、动物进入车间的措施。--------如风幕、电子猫。2、生产区内的物品不应直接放在地上，应设有地架。3、生产区应设置应急照明设施。2023/7/846洁净室区所需设施一、洁净室区与非洁净室区之间、不同

空气洁净度级别的洁净室（区）之间的人员和物料出入，应有防止交叉污染缓冲设施。二、空气净化度级别不同的相邻房间之间应设指示压差装置。三、100级洁净室（区）内不得设置地漏，10000级、100000级洁净室（区）内，也应少设地漏；必须设置时，要求地漏

材质不易腐蚀，内表面光洁，易清洗，有密封盖，开启方便，能防止废水、废气倒灌，必要时还应根据生产工艺要求可消毒。四、称量室或备料室空气应有捕尘设施。五、非无菌药品产尘量大的洁净室区应有直排设施。六、不便移动的设备要有在线清洗的设施，需要灭菌的设备还应有在线灭菌的设施。七.与药品直接接

触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体应有净化处理设施，符合生产要求。2023/7/847仓储区所需设施：一、应有照明、通风等设施。二、有防止老鼠进入的设施。---------防鼠板或电子猫。三、设置与生产空气净化度级别相同的取样室或取样车。四、危险品库及石油液化气等可燃气体存放

室的排风需有防爆设施。2023/7/848人员、物品净化1、当洁净区为同一洁净级别时人员净化程序：进入三十万级；十万级；万级洁净区换鞋-->脱外衣-->缓冲换鞋、洗手-->穿洁净服、手消-->进入洁净区2、当洁净区为两个

洁净级别时人员净化程序：十万级洁净区-->缓冲换鞋-->套上万级无菌服、手消-->进入万级区2023/7/849物品净化：物品外清室-->缓冲室-->进入洁净区•也可将缓冲室改成带自净的传递窗。•缓冲室不

可存放物料。•原辅料与内包装材料宜分开从各自的物流入口进入洁净区。•缓冲室或传递窗应有防止同时打开的措施。2023/7/850室内装修1、洁净厂房应具有防火、控制温度变形和不均匀沉陷性能。厂房变形缝应避免穿过洁净区。2、对材

料的要求一、主体结构：应在温湿度变化和震动时不易引起变形，以防止生产裂缝和间隙；发尘少不易产生及积存粒子；无吸湿性，且不易产生细菌；为保持室内所要求的温、湿度，要有良好的绝缘性。二、地面：不剥离，不易产生裂缝；强度

较高，耐磨损、耐冲击、耐酸碱腐蚀；光滑、平整、不积聚静电，易除尘清洗。2023/7/851三、天花板、内墙面：光滑、平整、不易剥离；无裂缝，不积灰尘；耐磨损，耐冲击，易除尘清洗；减少凹凸面；内墙面不能使用瓷砖。四、洁净室内的色彩宜浅雅柔和。五、洁净室内禁用壁纸、壁布；禁止挂窗帘；禁

止铺地毯。2023/7/852对施工的要求：一、内墙面、地面、天花板交接处宜做成圆角。二、地面应采用高精度密封。三、天花板、内墙尽量采用无间隙结构，内墙的接口部分应添加填料，并用粘胶剂密封。四、洁净厂房的门窗应尽量少设。门不适合用推拉式滑门，不

宜设门槛。五、外窗应采用双层玻璃金属窗，玻璃四周应密封，尽量不设窗六、不同洁净级别的房间之间的门密和性要好，并向洁净度高的方向开启。七、洁净室内应避免使用木制品。2023/7/853安全一、洁净厂房的耐火等级不应低于二级。二、在洁净区内为便于在发生事故时迅速疏散。三、

从生产地点到安全出口不用经过人员净化道路。四、有防爆要求的洁净室宜靠外墙布置。2023/7/854空器净化调节设施：1、药品生产必须按照工艺和质量要求,在相应空气洁净度等级的生产厂房中进行。2、进入洁净区的空气必须净化，并达到相应洁净区的参数要求。3、

空气洁净度100级、10000级及100000级的空气净化处理，应采用初效、中效、高效过滤器三级过滤。2023/7/8554、空气过滤器的选用、布置方式符合下列要求：一、初效空气过滤器不应选用浸油式过滤器；二、中效空气过滤

器且集中设置在净化空气调节系统正压段；三、高效或亚高效空气过滤器宜设置在净化空气调节系统的末端。5、下列情况的空气净化系统宜分开设置：一、单向流洁净室与非单向流洁净室；二、高效空气净化系统与中效空气净化系统；三、运行班次和使用时间不同的洁净室；2023/7/8566、下

列生产的空气净化系统应独立设置，其排风口与其他药品空气净化系统的进风口之间应相隔一定的距离。一、青霉素等强致敏性药品二、β-内酰胺结构类药品三、避孕药品四、激素类药品五、抗肿瘤类药品六、强毒微生物及芽胞菌制品七、放射性药品八、有菌（毒）操作区2023/7/857

7、下列情况的空气净化系统，如经处理仍不能避免交叉污染时，则不应利用回风。一、固体物料的粉碎、称量、配料、混合、制粒、压片、包衣、灌装等工序；二、固体口服制剂的颗粒、成品干燥设备所使用的净化空气；三、用有机溶煤精制的原料药精制、干燥工序；四、病原体操作区五、放射性药品生产区六、凡工艺过程

中产生大量有害物质，挥发性气体生产工序；2023/7/8588、排风一、洁净室排风系统应有防倒灌措施。二、洁净室内生产粉尘和有害气体的工艺设备，应设单独的局部除尘和排风装置。三、需要消毒灭菌的洁净室，应设排风设施。四、含有易燃、易爆物质

局部排风系统应有防火、防爆措施。五、排风需经净化处理1．生产青霉素类高致敏药品的分装室排出的废气。2．生产性激素类避孕药的空气净化系统排放的气体。3．来自病原体操作区的空气不得再循环，来自危险度为二类以上病原体的空气应通

过除菌过滤器排放。2023/7/8599、送风、回风和排风的启闭应联锁。系统的开启程序为先开送风机，再开回风机和排风机。系统关闭时联锁程序反之。10、非连续运行的洁净室，可根据生产工艺要求设置值班风机，并保持室内空气洁净度和正压，防止室内结露。11

、洁净室气流组织和送风量应符合要求。换气次数的确定，应根据热平衡和风量平衡计算加以验证。12、洁净室的回风口宜均匀布置在洁净室下部，有粉尘和有害物质的洁净室，不应采用顶部回风和走廊回风。易产生污染的工艺设备附近应由回风口。

13、在中效和高效空气过滤器前后，应设置测压孔。2023/7/860第三章：设备1.《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第四章设备共7条2.药品GMP认证检查评定标准（试行）中设备共21条，带"*"3条。2023/7/861本章实施要点1.设备设计、选型(略)2.设备安全和使用(

略)3.设备管理4.工艺用水设备2023/7/862设备管理(要点)⚫从设备选型、采购（或设计、加工）、调试、验证、运行使用、检修、维护、保养、调拨，到鉴定、报废的全过程管理称为设备管理。⚫设备管理必须建立健全相应的设备管理制度和付诸实施的措施，以确保设备完好，符合生产、工艺卫生要求

、以最佳状态运行，顺利生产出安全、有效的药品。2023/7/863设备管理内容和要求⚫一、药品生产企业必须有专职或兼职的设备管理部门，并负责设备的基础管理工作、建立健全相应的设备管理制度和组织实施。⚫二、所有设备、仪器、仪表、衡器必须登记造册。固定资产设备必须建立台账

、卡片。主要设备要逐台建立档案。档案内容包括：⚫1.设备名称、型号、规格、生产能力、生产厂家；2.设备图纸、说明书、易损件备品清单等技术资料、装箱单、拆箱单。3.安装位置、施工图；4.检修、维护、保养的内容、

周期和记录、5.改进记录；6.验证记录；7.事故记录。2023/7/864⚫三、对所有管线，特别是隐蔽工程，应绘制动力系统图。所有管道应根据管道内物料涂统一色标和物料流向标志。⚫四、制订设备定期检查、维修、保养（包括维修保养职责、检查内容、保养方法、计划记录等）与具体实施计划

。⚫定期检查是为及时发现设备将要发生故障和隐患。维修、保养是根据检查的极时消除设备的故障、隐患，做到无滴漏跑冒，适时添加或更换转动部件的润滑剂，确保设备经常处于完好状态，延长设备使用寿命。⚫五、对设备、仪器的使用，应制订标准操作程序（SOP）及安全注意事项，操作人员

须经培训、考核合格者可上岗操作，要做好设备运行记录、交换班记录。2023/7/865⚫六、进入100级、10000级洁净区内维护设备的有关人员应穿着该洁净区规定的服装，使用已经消毒无菌的工具和设备。⚫七、制订设备清洗规程。明确洗涤方法和洗涤周

期；明确关键设备的清洗验证方法；记录并保存清洗过程及清洗后检查的有关数据。无菌设备的清洗，尤其是直接接触药品的部位和部件必须保证无菌，并标明灭菌日期，必要时进行微生学的验证。经灭菌的设备应在三天内使用；同一设备连续

加工同一无菌产品，换批时要清洗灭菌，同一设备连续加工同一非无菌产品，除换批的常规卫生处理外，应定期按清洗规程全面清洗一次；可移动的设备宜移至清洗区清洗。需清洗的设备应设清洗状态标志。⚫八、制订计量管理制度。对生产、检验用的仪器、仪表

、容器、衡器等制订校验程序及规定，订出定期校验计划，贴校验合格证，做好校验记录并保存。2023/7/866⚫九、关键设备如液体无菌过滤器、空气过滤系统、灭菌设备、蒸镏器等，应经验证合格方可使用。验证应有记录并保存。⚫十

、生产过程中应避免使用易碎；易脱屑、易长霉器具；使用筛网时应有防止因筛网断裂而造成污染的措施。⚫十一、生产用模具的采购、验收；保管、维护、发放及报废应制定相应管理制度，设专人、专柜保管。⚫十二、建立机械设备、设施、常用的备品、备件管

理制度。⚫十三、建立设备购置的开箱验收规程。⚫十四、建立设备事故管理制度、⚫十五、建立设备调拨、报废管理制度。⚫十六、建立设备安装、调试与验收规程。2023/7/867纯化水系统的基础要求：一、贮罐和输送系统应选用316L不锈钢，内壁电抛光处理，能经受1

21℃消毒。二、首次使用前应进行清洗处理。清洗过程：纯化水预冲洗→1%氢氧化钠溶液循环清洗→纯化水冲洗→钝化→纯化水再次冲洗→纯蒸汽消毒。三、输送泵润滑剂采用纯化水本身。四、贮罐总送水管路上安装过滤器。五、贮罐的通气口应安装疏水性过滤器并可以加热

消毒。2023/7/868纯化水的制备、储存和分配：一、纯化水的制备，应使其水质电阻率并符合《中华人民共和国药典》有关标准。二、纯化水储罐和输送管道所用材料，应无毒、耐腐蚀，宜采用不锈钢的材料。三、纯化水输送管道再设计和安装时，应避免出现死角、盲管，不应出现使水滞留和不易清洁的部

位。四、纯化水贮罐和输送系统，应能定期清洁、灭菌。2023/7/869计量器具的管理1．应有专人负责，确保生产、检验中使用的计量器具都经校验合格并在有效期内。2．定期保验、校验。3．保存好校验合格证书并及时整理

计量器具台帐。4．生产、检验中使用的计量器具应在明显处贴校验合格证。2023/7/870第四章物料1.《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第五章物料共10条。2.2.药品GMP认证检查评定标准（试行）中物料共30条。带"*"8条。2023/7/871本章实施要点⚫对物料的要求

⚫物料的代号、编号⚫物料采购计划⚫物料供应商审计⚫物料的采购⚫入库⚫储存⚫发放⚫退库2023/7/872物料的代号、编号：1、生产中所用物料都应有适当的代号、编号。其目的是防止混淆和差错，并为文件的可追溯性奠定基础。2、代号：所有的原料、辅料、包装材料和成品都应有一个专一的代号。

名称与代号一一对应；质量标准与代号一一对应；规格与代号一一对应。3、编号：在代号的基础上增加一些信息。使每批进厂的物料都有一个唯一的编号伴随其整个生产过程。2023/7/873入库1验收：①根据订货单核对物料标签内容：物料名称、

供货单位、规格等无误后再清点数量正确。②验收检查包装的外观：完好、无破损、无虫蛀鼠咬、无受潮发霉变质等。③以上两条如有一条不符合，库房管理人员有权拒收。2入库：将物料放入制定区域，挂黄色待验标记。填写库房总帐、库卡。2023/7

/8743、请验：进厂的原辅料应批批请验。4、收到质量管理部门下发的检验单：合格：将黄色待验标记换成绿色合格标记，并填写物料分类账。不合格：将物料移至规定的不合格区挂红色不合格标记。并及时通知采购部门与供应商联系退货或根据

质量管理部处理单自行销毁。2023/7/875储存1储存的基本要求：①物料应按其属性分类，分库或分区存放。②物料要放在托板、货架上，严禁直接接触地面，托板底部能通风防潮。③各种物料应有明显的状态标记。待验----黄色；合格----绿色；不合格----红色；退货----蓝色。④特

殊要求的物料按规定条件储存。⑤各种库房设施、设备、计量器具、洁具等应定置管理。⑥库房的帐、卡、物应相符。⑦所有物料应制定储存期，过期后及时复检。⑧毒、麻、精、放特殊药品需按国家有关规定双人双锁管理.2023/7/876需分开存放的物料①固体物料与液体物料应分库存放。②危险品应单独专库存放。

③标签、使用说明书、印有与标签内容相同的药品包装物应单独专库或专柜存放。④中药材净料与未加工炮制的药材分库存放。⑤毒性物料、贵细药材应单独专库或专柜存放。⑥空心胶囊应在阴凉库内存放。⑦鲜活药材应在低温冷库存放等。2023/7/877发放：1发放原则：①必须有质量管理部发放的合格检

验报告单的物料，方可发放。待验、不合格、退货物品严禁发放。②发放时，领料或领货人员手续、凭证单据齐全正确。③发放时应先进先出。④发放时应先发放生产退回的尾料。⑤按领用量发放。2023/7/8782、原辅料发放：有与生产洁净级别相同的备料间，可在备料间内称量后，双层包装密封，并做好标记发

放。无与生产洁净级别相同的备料间，应整包装发放不得拆包。3、直接接触药品的内包材应整包装发放。4、标签、使用说明书、印有与标签内容相同的药品包装物应计数发放。5、发放做好出库发放记录。2023/7/879退库：1、退库的原辅料、直接接触药品

的内包材需核对品名、批号、数量，应正确。再检查包装，包装应为双层包装并密封，并做好标记。之后放回货位并记录。2、退库的标签、使用说明书、印有与标签内容相同的药品包装物需核对品名、数量（逐件、逐张计数），正确后放回货位并

记录。3、退库成品经确认为本企业产品，与退货单内容相符，入库放在退货区。及时通知质量管理部取样并按质量管理部通知的处理方法处理。（供应商审计将在“质量管理”章节讲述）2023/7/880⚫举例：状态标志1.各种在库物料应有明

显状态标志及货位卡。2.计量器具状态标志。仓库内所有计量器具均应贴有计量检定《合格证》，并标明有效日期。3物料状态标志（1）待验物料标志：黄色，其中印有“待验”字样。（2）检验合格物料标志：绿色，其中印有“合格”字样。（3）不合格物料标志：红色，其中印有“不合格”字

样。（4）待销毁物料标志：蓝色（或黄绿色以外其他颜色），其中印有“销毁”字样。（5）抽检样品标志：白色，其中印有“取样证”的字样。（6）更换包装标志：白色，其中印有“换包装”的字样。2023/7/881示

例：物料的养护管理要求1．温、湿度⚫（1）调节温湿度设施：⚫1.冷库：制冷机组或电冰箱、冰柜。2.阴凉库：制冷机组或空调机、空调柜。3.普通库：排风设施、抽湿机。⚫（2）温湿度监控及调节措施⚫1.每天两次记录库房温湿度。2.冷

库主要依靠制冷设施的开、停来控制温、湿度。3.阴凉库主要依靠调节制冷设施或空调设施的开、停来调节温湿度。4.普通库通过开关窗户、开排风扇、开抽湿机、拖地等措施来调节湿度。⚫2．“五防”⚫（1）仓库门口应设防虫灯；⚫（2）窗户、排风扇应装铁纱网，预防小动物爬（飞）入库。⚫（3）仓库内应设电子猫、粘

鼠胶、鼠笼等防鼠措施。⚫（4）仓库内应设置防火、防盗、防水淹设施，宜采用防爆灯。2023/7/882⚫3．巡检与复验⚫（1）根据物料的性质、特点和仓贮条件，对在库物料进行日常及定期的检查及养护；实施“预防为主”的原则。中药材可参考“中

药材储存安全水份范围”来控制库存中药材的水份。⚫（2）一般情况，每季巡检一次物料并记录，对有变质迹象的物料申请复验并采取养护措施。⚫（3）对贵细中药材、贵重原料、易变质、不稳定、接近效期、有变质迹象的物料加强巡

检，如：每周巡查一次并记录，发现问题及时处理。⚫（4）物料按规定的使用期限贮存，无规定使用期限的物料，贮存期不超过三年。到期限前一个月的物料应申请复验；复验符合规定的才可继续使用；不符合规定，则应报废后销毁。（供

应商审计将在“质量管理”章节讲述）2023/7/883第五章卫生⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第六章卫生共9条。⚫在药品GMP认证检查评定标准（试行）中卫生共21条，生物制品6条。2023/7/884本章

实施要点⚫卫生制度⚫卫生管理⚫环境卫生⚫工艺卫生⚫人员卫生⚫消毒剂管理⚫工作服管理⚫空气消毒管理⚫卫生状态标记⚫特殊清洁管理⚫生产区清洁工作内容2023/7/885卫生制度1企业必须制定一系列的卫生管理制度和清洁规程。2卫生管理制度：①对厂区、生产区域环境、工艺、人员以及洁

净服、消毒剂等均需要制定卫生管理制度。②制定时需按生产分类编写、写明要求及指明负责人，使发生问题时有人负责管理。2023/7/886清洁规程：①对厂房、设备、容器、工衣等均需制定清洁规程。②内容包括：清洁条件及频次（间隔时间）、清洁地点、清洁设备或设施、使用的清洁剂或消毒

剂、清洁方法及清洁用水、清洁工具的清洁方法和清洁工具的干燥及存放。③与药品相接触的设备必须详细写。2023/7/887卫生管理1定义：凡是为了保证药品生产过程中每个产品不受环境及操作者污染，保护产品之间及产品所用物料之间不产生交叉污染，保护操作者不受有害物质的影响而采取的一切措施。2核

心：采取一切有效措施防止交叉污染和微生物的污染。3依据：①《药品生产质量管理规范》（1998年修订）②《药品生产质量管理规范》（1998年修订）附录③《药品GMP认证检查评定标准》（试行）④《中华人民共和国药品管理法》2023

/7/888实施：①应由专人负责更衣室、参观走廊及其他公用场所的清洁。②由操作人员进行生产作业区的清洁。2023/7/889环境卫生：1厂区环境卫生：①厂区整洁，空气清新。②道路平整，不起尘，人流、物流要分开。③要有一定的绿化，不得用产生花粉、绒毛、花絮等对大气生产污染的职务。④厂区物品

定置、定量管理并做好标记。⑤生活垃圾与生产垃圾分开密闭存放，放置在指定地点并有有效的隔离和消毒的设施。由专人管理、清除、清洁消毒。⑥卫生设施要齐全、要与使用人数相适应。要定期消毒。要由专人管理。⑦厂区内施工要与生

产区有有效隔离，并有明显标志。2023/7/890一般生产区环境卫生：①工房严密，无老鼠及其他昆虫等。②地面平整清洁，无积水杂物。通风良好，无卫生死角。③不得存放非生产物品和个人杂物。不得从事与生产无关的活动。④生产中的废弃物及时处理。⑤人流、物流分开。⑥

通道等不得堆放物品、工具。⑦同一工房与相邻工房的操作应不相互影响。⑧应有相应的洁具间。清洁工具齐全。工房内部的摆放洁具。2023/7/891洁净区环境卫生：要符合一般生产区环境卫生要求，还需符合①洁净区内表面要耐受多种清洁剂、消毒剂反复清洗和消毒②人流和物

流有两个门的房间，两个门应不得同时打开。③工作时门必须关闭，减少出入次数。人员的操作动作应限制在最低限度。④清洁区的洁具·不易脱落纤维和微粒。不得使用木质材料。·要专区使用，不同洁净级别的区域不得混用。·擦拭不同部位：直接接触药

品容器具及设备内表面；天花板、墙面；地面的抹布应易于分辨。使用后应分别清洗、存放、管理。·对擦及等与药品直接接触的应按容器具管理、存放。2023/7/892⑤定期按相应的洁净级别要求监控洁净区环境。⑥洁净区必须有足够时间进行清洁、消毒。⑦洁净区的空调宜连续运行，生产间歇空调做值班运行。2023

/7/893工艺卫生：1一般生产区工艺卫生：①物料卫生：·包装完好、清洁·标记齐全·整齐的码放在指定地点，必须放在地架上。2023/7/894③生产过程的卫生：·生产区内部的存放与生产无关的物料和杂物。·生产中使用的容器具应清洁，使用完毕及时按相

应的清洁规程进行清洁。·随时生产废弃物，保持生产现场整洁。·生产完毕，必须清场合格，方可进行下批生产。④设备卫生：·机械、设备、管道按规程清洁。·设备清洁，无跑、冒、滴、漏现象。·设备周围无油污、污水、油垢、杂物。·设备及管

道的保温层要求全部包扎平整、光洁，不得有颗粒物质脱落，不渗漏。2023/7/895洁净区工艺卫生：除符合一般生产区工艺卫生外，还需符合①物料卫生：·进入洁净区的物料包括：原辅料、内包装材料。洁净区内使用的容器具进入洁净区按物料管理等。·物料在外

清间清洁外皮，或除去外包装，采取有效的消毒措施通过传递窗或缓冲间进入洁净区。并详细记录时间、物料、品名、数量、运入人。·运入洁净区的物料应控制在最低限度，一般为生产批量的3倍量。不得存放多余物料。·洁净区内物料、物品必须放在不影

响或少影响气流的规定位置。2023/7/896②生产过程卫生：·洁净区严格控制人数。仅限于本区生产人员和经批准的人员进入。·不按规定进行净化的人员、物品禁止进入洁净区。·生产人员不得裸手直接接触药品，100级洁净区内

操作人员不得裸手操作，并定时消毒。·洁净区人员尽量减少不必要的动作和交谈。·患有传染病、皮肤病患者和体表有伤口的人员不得从事直接接触药品的生产，应暂时离岗。2023/7/897③设备卫生：·产尘且暴露工序的设备应加以封闭或者改，并有捕吸尘设施

。·设备表面与物料接触不得发生反应，不得释放物质或吸附物料。·设备使用的润滑剂或冷却剂不得与药品、容器、内包装材料等接触，应将润滑的部位尽可能与设备和产品接触的开口处或接触面分隔开。·设备尽可能安装为可移动式，不能移动

的设备在安装时要考虑便于就地清洁。·管道进行涂色，并标明内容物和流向。2023/7/898人员卫生：1、一般生产区人员卫生①上岗前按要求更衣、净化。②保持个人清洁卫生，勤剪指甲、勤理发剃须、勤换衣、勤洗澡。③上岗使不得化

妆，佩戴饰物。④工作时将手洗干净。2、洁净区人员卫生：除符合一般生产区人员卫生外，还需符合①注意个人卫生，至少每2天洗1次澡。每周洗1---2次头。②不得化妆，涂含有粉质的护肤品，不得佩戴饰物、手表。③严格按人员净化程序进行净化

。如：换鞋→脱外衣→换洁净鞋、洗手→穿洁净服、帽、戴口罩、手套→手消毒→进入生产走廊3外来人员：①需经有关人员批准方可进行。②进行时需由专人进行净化指导，进行后受人监督。2023/7/899消毒剂管理：2.6.1消毒剂的种类：①75%乙醇溶液：用于皮肤等消

毒。②0.5%洗必泰溶于70%乙醇，再加入2%甘油：用于洗手用消毒。③0.1%新洁尔灭溶液：用于皮肤、粘膜、创伤和器械、塑料、橡皮与棉织品的清洁消毒。④0.05%～0.1%杜灭芬（消毒宁）溶液：用于消毒皮肤，冲洗伤口及橡皮、塑料、棉织品的消毒。⑤

0.2%～0.5%过氧乙酸溶液：用于塑料、织物等消毒。⑥0.5%过氧乙酸溶液：用于皮肤消毒。2023/7/8100对消毒剂的要求：①消毒剂应无毒。②消毒剂应交替使用，防止耐受菌株的产生。③由专人管理，有配制、发放记录。2023/7/810

1工作服管理：1一般生产区工作服（衣、帽、鞋）的要求：①发尘量小不产生纤维脱落，不起球，不易产生静电，不附着粒子。②洗涤后平整、柔软，穿着舒适，工作方便。③服装区域颜色式样分明，易于识别并有个人编号。④衣、帽：每周清洗2次。鞋清洗间隔可适当延长一些时间。2洁净区工作服（衣、

帽、口罩、手套、鞋）的要求：除符合一般生产区工作服的要求外，还需符合①不掉纤维，不因穿着引起纤维脱落、断丝，具有良好的过滤性，保证人体和内衣的尘粒不透过。②耐腐蚀，对洗涤和消毒处理有耐久性。③10万级、30万级区洁净服：每2天洗1次；万级、100级区：每班1次。2023/7/8102工作

服的清洗、保管、发放：①应制订相应的工作服清洁规程，写明清洗地点、清洗设备、1次洗涤件数、洗涤剂的名称、使用量、清洗频次、有效期及要求单独清洗的岗位等。②10万级以上区域的洁净服应在洁净区内洗涤、干燥、整理，必要时灭菌处理。不同工作服在相应的洗涤场所洗

涤。③30万级区洁净服如同一般生产区工作服在同一场所洗涤·不得使用同一台设备。·不得使用不同设备同时清洗。2023/7/8103④由专人负责工作服的清洗、保管、发放。并做好相应记录。⑤工作服清洗记录应包括：日期、工衣号、洗涤剂名

称、洗涤剂用量、清洗时间（几点几分至几点几分）、有效期、操作人。⑥在洁净级别相同区域内保存，在有效期内发放使用，过期需重新消毒或清洗。5工作服的更换：①工作服如有破损、磨破等情况，应及时更换。②全部的工作服应制订更换期

限。2023/7/8104空气消毒管理：1消毒方法：①臭氧消毒：使用臭氧发生器对洁净区空气进行消毒。②消毒剂气体熏蒸消毒：·甲醛气体熏蒸消毒：37%～40%甲醛液8～9ml，再加入4～5g高锰酸钾，为每m3空间的熏蒸量，密闭

12～24h。·过氧乙酸气体熏蒸消毒：过氧乙酸1g，用于每m3空间熏蒸。·乳酸气体熏蒸消毒：乳酸1～1.5ml，用于每m3无菌室空间熏蒸。乳酸1～1.5ml与等量石炭酸合用，每m3熏蒸后，密闭12h以上。2023/7

/81052消毒管理：①应确定企业洁净区空气消毒的方法。②通过空调净化系统验证确定消毒条件及消毒周期。·臭氧消毒消毒条件：臭氧浓度、消毒时间等。·消毒剂气体熏蒸消毒消毒条件：不同种类消毒剂在不同房间的使用量、熏蒸时间、换气时间等。③定期对洁净区的空气进行监

控。④按规定的消毒周期进行空气消毒。在规定的消毒周期内洁净区空气监控不合格时，应及时对不合格区域进行空气消毒。⑤每次空气消毒应进行记录2023/7/8106卫生状态标记1生产人员使用的卫生状态标记①待清洁------红色②清洁中------黄色③已清洁------绿

色2监控人员使用的卫生状态标记①清场合格证-------绿色-------3卫生状态标记内容①待清洁、清洁中、已清洁：可没有填写内容，也可根据企业情况自行确定。②清场合格证需填写：本批生产品种及批号；

下批生产品种及批号；清场地点；清场人、复查人及清场日期；QA检查人及检查日期；清场有效期等。2023/7/8107特殊清洁管理：1实施特殊清洁的条件：管道泄漏、混药及环境卫生监控不合格等。2实施程序：发现人申请（写明清洁

申请部门、申请日期、实施地点及部位、实施原因、实施目的、实施方法、清洁时间、申请人）→车间主任审核→质量管理部门批准。3实施过程：清洁申请经批准后生效，实施时必须按批准的清洁方法清洁。车间管理人员现场管

理指导，QA检查人员现场监控。实施过程做好记录，记录归入相关批生产记录。2023/7/8108第七章文件⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第八章文件共5条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行

）中文件共3条。2023/7/8109本章实施要点⚫建立文件系统的目的和意义⚫文件格式⚫文件编码⚫文件的起草、修订、审核、批准、印制发放、保存、回收、销毁管理⚫记录凭证2023/7/8110一、定义⚫1．文件系指一涉及生产、经营管理

的局面标准和实施标准的结果。⚫2．标准系指生产经营管理过程中预先制定的书面要求。⚫3．技术标准系指生产技术活动中，由国家、地方、行业及企业颁布和制定的技术性规范、准则、办法、标准、规程和程序等书面要求。⚫4．管理标准系指为了行使管理职能而使管理过程标准化、规范化而制订的制度、规定、标准、办法

等书面要求。2023/7/8111⚫5．操作（工作）标准系指以人的工作为对象，对工作范围、职责、权限、工作方法及内容所制订的规定、标准、办法、程序等书面要求。⚫6．标准操作规程是一种经批准用以指示操作的通用性文件或管理办法。⚫7．记录系指反映实际生产经营活动中执行标准情况的结果。⚫8．文件系统系

指贯穿药品生产经营管理全过程，连贯有序的系统文件。2023/7/8112二文件编码⚫每一个文件，不管是标准类文件还是记录类文件，均应有一个独一无二的能够识别其文本、类别的系统编码。⚫一、编码原则⚫1．系统性：统一分类和编码，最好是按照文件系统来建立编码系统。⚫2．准

确性：文件与编码一一对应，做到一文一码，一但文件撤销，此文件编码也随之作废，不得再次使用。⚫3．可追踪性：制订编码系统规定时，必须考虑到可随时查询文件的演变历史。⚫4．识别性：制定编码系统规定时，必须考

虑到其编码能便于识别文件的文本和类别。⚫5．稳定性：文件编码系统一但确定，不可轻易变动。⚫6．相关一致性：文件一但经过修订，必须给予修订号，使修订文件有新的编码，同时对其相关文件中出现的该文件编码进行修订。⚫7．发展性：制订编码系统规定时，要考虑企业将来的发展及管理手段的改进。20

23/7/8113三、文件制定程序⚫本程序适用于标准类文件的制定，记录类文件也可以参照。⚫1．命题及编码⚫（1）任何人均可以提出制定（或修订）文件的建议，并给予文件题目。⚫（2）经主管领导审核同意制定文件并指定颁

发部门、经办人等。⚫（3）进行文件编码及登记。⚫2．起草及会稿⚫（1）起草人原则上是文件颁发部门的人。⚫（2）会稿：根据会稿人员意见进行修改。⚫3．审核⚫（1）审核人一般是起草人的部门领导或上一级领导。⚫（2）审核人负责对文件的内容、编码

、格式、制定程序等进行审核，必要时应组织有关部门负责人会审。2023/7/8114⚫4．批准⚫（1）批准人一般为企业的主管领导或企业领导。⚫（2）批准人对文件的内容、编码、格式、编订程序等进行复审时，应对该文件与其他相

关文件的统一性、各部门之间的协调、先进性、合理性及可⚫操作性等进行把关。⚫（3）批准文件颁发、确定生效日期或执行日期。⚫5．印制⚫（1）标准类文件建议按GB1.1-93标准编写的基本规定中标准条文编排格式来打印，也可以企业

自订统一打印格式。⚫（2）起草人负责校对打字稿并签字。（3）按需要份数印制。⚫6．分发、培训与执行⚫（1）按文件涉及的范围来分发文件。（2）新文件执行前应先进行培训、学习。⚫（3）按文件规定的生效（或执行）日期开始执行文件。⚫7．归档（1）按

档案管理规定归档。（2）完成《文件制定记录表》2023/7/8115五、编制标准类文件的基本要求1.合法性：符合医药行业有关法律，法规、法令及GMP的要求，这是最基本的要求。2.可操作性：适合企业的实际情况，企业经过努力可以达到

的。3.4.3.规范性：文字用语要规范、简明、确切、易懂，避免用含糊的词，编写顺序有逻辑性。文件标题应能清楚地说明文件的性质。5.4.统一性：表头、术语、符号、代号、尺寸、打印字体，格式统一，文件与文件之间相关内容统一。5.追踪性：可反映文

件变更的各个过程。6.改进性：不断完善、健全文件系统，定期对文件进行复审、修订。⚫不牵连性：尽量避免文件互相牵连。2023/7/8116六、修订程序⚫1.动议（或申请）：任何人均可以提出修订文件的动议（或申请）。⚫2.同意：由原文件批

准人评价变更文件的必要性与．可能性，若同意，则可启动文件⚫修订程序。⚫3．修订程序同文件制定程序，但生产工艺变更、主要原辅料变更，新设备的应用等，需先进行验证，重大工艺改革需先经鉴定。⚫4．完成《文件修订记录表》。2023/7/8117七、文件的复审与修订⚫1．应定期审文件，一般每两

年复审文件一次，并做好记录。⚫2．一般情况下，生产工艺规程每五年修订一次，操作法或标准操作规程每二年修订一次。⚫3．文件管理部门应负责检查文件修订后引起其它相关文件的变更，并及时修订其他相关文件。⚫4．任何文件修订或变更，必须详细记

录，以便追踪检查。2023/7/8118八、产品质量管理文件⚫（1）原料质量标准⚫（2）辅料质量标准⚫（3）包装村料质量标准⚫（4）印刷品标准⚫（5）成品质量标准⚫（6）工艺用水质量标准⚫（7）检验操作规程⚫（8）产品质量稳定性考察⚫（9）批检验记录2023/7/8119第八章生产管理⚫

《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第九章生产管理共8条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行）中生产管理共34条。带"*"6条。2023/7/8120本章实施要点⚫生产标准文件⚫生产技术管理（示例）⚫生产过程管理（示例）⚫生产指令的管理⚫批号的管理（示

例）⚫车间物料的管理⚫中间（转）站的管理⚫物料平衡的管理⚫清场管理（示例）⚫生产偏差处理的管理（示例）⚫物料平衡的管理⚫生产偏差处理的管理⚫零头的管理⚫模具的管理⚫工艺用水的管理2023/7/8121定义：批：在规定限度

内具有同一性质和质量，并在同一生产周期中生产出来的一定数量的药品为一批。原料药的批：①连续生产的原料药，在一定时间间隔内生产的在规定限度内的均质产品为一批。②间歇生产的原料药，可由一定数量的产品经最后混合所得的在规定限度内的均质产品

为一批。混合前的产品必须按同一工艺生产并符合质量标准，且有可追踪的记录。2023/7/8122⚫批号：批号定义：用于识别“批”的一组数字或字母加数字。用以追溯和审查该批药品的生产历史。⚫批号的编制：每

批的药品均应编制生产批号。⚫批号：正常批号重加工批号混合批号2023/7/8123批记录批生产记录是指：一个批次的待包装品或成品的所有生产记录。批生产记录能提供该批产品的生产历史，以及与质量有关的情况。讨论：本公司的

批记录包括那些内容？2023/7/8124批记录①批记录包括：批生产指令、批包装指令、批生产记录、批包装记录、批监控记录、成品检验单、批审核放行单等。②批记录应根据产品工艺规程等内容涉及并编号，应能体现出产品剂型的特点。③内容包

括：·封面·目录·批审核放行单·成品检验单·批指令·主配方·领料单·各岗位记录·批监控记录·中间产品检验单·批包装指令·批包装记录、标签（制剂：·加盖批号的最小包装、标签、说明书贴处）·工艺用水记录·洁净区环境记录异常和处置记录2023/7/8125④批生产记录的填写与审核

内容⚫１．岗位操作记录由岗位操作人员填写，岗位负责人，岗位工艺员审核并签字。⚫２．批生产记录由车间技术人员汇总，车间技术主任或车间专职工程师审核签字，跨车间的产品，各车间分别填写，由厂生产技术部门指定专人汇总审核并签字。成品发放前，厂质量管理部门审核批生产记录并签字

。⚫３．填写生产记录应符合文件填写记录有关规定。⚫４．复核生产记录的注意事项：⚫（１）必须按每批岗位操作记录串联复核；⚫（２）必须将记录内容与生产工艺规程，岗位操作规程对照复核；⚫（３）上下工序及成品记录中的数量、质量、批号、容器号必须一致、正确；⚫（４）对生产记录中

不符合要求的填写方法，必须由填写人更正并签字；⚫（５）若发现异常情况必须查明原因，作出合理的说明，并作详细记录，经办人,复核人要签字。2023/7/8126岗位标准操作规程①岗位标准操作规程是岗位生产操作的依据，重点体现本岗位的通用性操作要点。②包括：·生产前准备·生产操作·清场2023

/7/8127示例：清场的内容和要求清场的定义的目的为了防止混淆和差错事故，各生产工序在生产结束，转换品种、规格或换批号前，应彻底清场及检查作业场所。清场内容及要求１．地面无积灰，无结垢，门窗，室内照明灯、风管、墙面、开关箱外壳无积尘、室内不得存放与下次生产无关的物品（包括物料、

文件和记录）。２．使用的工具、容器、清洁，无异物、无遗留物。３．设备内外无生产遗留的药品，无油垢。４．非专用设备、管道、容器、工具应按规定拆洗或灭菌处理。５．凡直接接触药品的设备、管道、工具、容器应每天或每批清洗或清

理。同一设备连续加工同一非无菌产品时，其清洗周期可按生产工艺规程及标准操作规程执行。６．包装工序调换品种时，多余的标签及包装材料应全部按规定处理。2023/7/8128生产过程技术管理（1）⚫一、生产准备阶段的技术管理１．根据生产指令单，准备生产工艺规程、标准操作规程及生产记

录文件。２．各工序领取原辅料、中间产品、包装材料，记录登并办理交接手续。３．对制剂或原料药成品质量有影响的原辅料，在货源、批号改变时，应先进行小样试制，确证符合要求后填写小样试制合格报告单，经质量管理部门审核签署后方可投入生产。2023/7

/8129生产过程技术管理（2）⚫４．生产操作开始前，操作人员必须对工艺卫生、设备状况等进行检查，检查内容有：⚫（１）检查生产场所卫生是否符合该区域卫生要求；⚫（２）更换品种及规格前要有“清场合格证”，未取得“清场合格

证”不得进行另一个品种或同品种不同规格或不同批号产品进行生产；⚫（３）设备清洁完好，有“设备清洁状态标志”；⚫（４）计量器具与称量范围相符，清洁完好，有“计量检定合格证”或“准用证”，并在周检有效期内；2023/7/8130⚫（５）正在检修或停用的设备应挂上“不得使用”的状态标志，

检修完毕应由设备员验收合格并清洁干净、符合要求，有设备完好状态标志才允许使用；⚫（６）衡器、量具使用前应进行检查、校正，对生产上用于测定、测试仪器、仪表，进行必要的调试。⚫（７）所用各种物料、中间产品应按质量标

准核对检验报告单，中间产品有质管员签字的传递单，仔细辨别，盛装容器要桶盖编号一致，并有明显标志。2023/7/8131生产过程技术管理2023/7/8132示例：生产过程技术管理⚫１．工序关键控制点的监控⚫２．定置管理及状态标志管道及管道颜色：物料管道大黄

、蒸汽管道鲜红，常水管道绿色，冷冻水管道咖啡色，真空管道白色，压缩空气管道蓝色，三废排气管道黑色。洁净室（区）内管道可不涂色，但必须注明内容物及流向，流向以箭头“”表示。2023/7/8133⚫３．包装与贴签管理⚫４．中间站的管理⚫５．备料管理⚫６．待包装

中间产品的管理⚫７．待验产品、不合格产品的管理⚫８．模具、器具、筛网、滤器的管理2023/7/8134⚫３．包装与贴签管理⚫４．中间站的管理⚫５．备料管理⚫６．待包装中间产品的管理⚫７．待验产品、不合格

产品的管理⚫８．模具、器具、筛网、滤器的管理2023/7/8135示例：生产过程中的偏差（１）偏差处理范围适用于生产过程中一切偏差。包括：1.物料平衡超出收率的合格范围。2.生产过程时间控制超出工艺规定范围。3.生

产过程条件发生偏移、变化。4.生产过程中设备突然异常，可能影响产品质量。5.产品质量（含量、外观、工序加工）发生偏移。6.跑料。7.标签实用数、剩数、残损数之和与领用数发生差额。生产中一切异常。2023/7/8136⚫2．偏差处

理程序⚫（１）凡发生偏差时，必须由发放人填写偏差通知单，写明品名、批号、规格、批量、工序、偏差内容、发生的过程及原因、地点，填表人签字、日期。将偏差通知单交给车间管理人员，并通知车间技术主任及质管员。⚫（２）车间主任及车间管理员会同有关人员进行调查，根据调查结果提出处理建议：⚫A.确认不

影响产品最终质量情况下继续加工。b.确认不影响产品最终质量情况下进行重新加工。c.确认不影响产品最终质量情况下采取再回收，或采取补救措施。d.确认可能影响产品质量，应报废或销毁。2023/7/8137⚫（３）车间技术人员将上述处理建议（必要时应验证），写出书面报告，一式两份，经车间文件

主任签字后附于偏差通知单之后，报质管部门，经该部门负责人审核、批准、签字（必要时需经厂技术负责人批准、签字）一份留质量管理部门，一份送回车间。⚫（４）车间按批准的建议组织实施。措施实施过程要在车间技术人员和质管部门质管员的控制下进行。并详细记入批记

录，同时将偏差报告单及调查报告和处理措施及实施结果等附于批记录之后2023/7/8138生产过程管理1生产过程的管理是为了保证生产全过程都受到管理，以确保生产秩序良好，符合GMP要求。2内容包括：①生产文件记录的

准备②物料准备③开工准备④操作要求⑤防止混淆和差错的措施⑥生产过程的要求2023/7/8139生产指令的管理1、GMP要求药品生产的所有操作要依据正式批准的文件，不得使用口头通知的方法。因则生产部下达生产指令需建立一套流程，确保生产指令的发布准确无误。2、内

容包括：①生产指令的内容②生产指令下达的工作流程③车间指令的使用与复核2023/7/8140思考1⚫物料包括哪些内容？⚫中国GMP对洁净级别分为几种？⚫洁净室的几个指标：温度，湿度，噪音，照度分别的控制值是多少？2023/7/8141明显标记、/分隔放置/容器

加盖/人员培训和出入控制/清场/灭菌消毒/物料平衡产品或物料的理论产量或理论用量与实际产量或用量之间的比较，并适当考虑可允许的正常偏差。标准操作规程：经批准用以指示操作的通用性文件或管理办法⚫常见的灭菌方法有哪些？⚫

为防止交叉污染，生产过程中我们一般采取了哪些措施？⚫什么是物料平衡？2023/7/8142第九章质量管理⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第十章质量管理共3条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行）中质量管理共18条，其中生物制品3条。带"*"5条。2023/7

/8143本章实施要点⚫部门职责⚫组成及主要工作⚫质量标准2023/7/8144一.QA（质量保证）⚫1.定义:质量保证是以产品质量为对象，开展直接形成产品质量的职能等活动，向用户提供符合规定标准的产品和

满意的服务。⚫2.目的:药品生产企业必须对所生产的药品质量负责，保证人民用药的安全性，有效性和均一性。质量保证的目的在于防止事故，防止交叉污染和混淆，尽一切可能将药品缺陷及差错消灭在制造完成之前，从质量保证角度对生产的各个方面全面监控并贯彻始终，

从而确保企业能长期稳定的生产出合格的药品。2023/7/8145⚫3.质量标准的制订制订和修订物料，中间产品和成品的内控标准，由质管部门会同生产技术部门等有关部门草拟，经总工程师或企业技术负责人审查，企业领导人批准，签章后下达，自生效日期起执行

。一般每三至五年由质管部门组织复审或修订，若在执行过程中确实需要修订时可随时向质管部门提出申请，经领导审查批准，便可进行修订。2023/7/8146⚫4.物料的管理（1）药品生产用的材料的购入、储存、发放、使用等

应制订管理制度。仓库应由专人按本篇第七章物料管理内容进行进厂的原辅料、包装材料（包括标签和使用说明书）的验收、保管、请检、发放和退料处理，不合格品不得发放使用，应作退货或监督销毁等处理。进口原料应有口岸药品检验所的检验报告单。（2）车间应由专人按批生

产指令单，批包装指令单内容负责原辅料、包装材料的领取、验收和使用。2023/7/8147⚫5、生产过程的质量监控⚫(1)质量监控人员由质量管理部门授权人担任。⚫（2）质量监控依据是生产和质量管理制度，生产工艺规程，标准操作程序和生产卫生管理规程等。⚫（3）监控主要内容：a生产指令与现场生

产一致。b物料外观、标志、放置，c称量复核（抽查）。d批号管理。e质量监控点的检查和文件执行情况。f物料平衡。g加工时间控制符合工艺规定。h生产卫生（个人，环境，设备，工房，工艺卫生）。i计量器具的校正，核对合格证。j状态标记正确。k水质监控（取样点，时间间隔）。l生产条件（

温湿度、静压差，真空度，压缩空气等）。m重新加工。n偏差分析。o清场检查。2023/7/8148⚫6.审批权限⚫（1）根据检验结果决定物料和中间产品的使用，对不合格的物料不准使用，不合格中间产品不准流入下工序，不合格成品不准出厂；⚫（2）审核成品发放前批生产记录，决定成品发放；⚫（3）

审核不合格品处理程序。⚫7、物料质量稳定性评价⚫根据留样观察和预测物料稳定性的试验结果，评价物料的贮存期，为药品有效期提供数据。2023/7/8149二.质量检验(QC)⚫1.对象:药品的质量分析与测试是质量管理部门对物料、中间产品、成品、环境、空气洁净

度、水质等监控⚫2.检测场所、仪器、设备和设施的要求:应与所生产药品的生产规模、品种和检验要求相适应，一般检验场所有化学分析检验室，配备与生产检验相适应若干实验室如分析天平室、精密仪器室、热工室、毒气柜、无菌检查室、微

生物限度检定室、标准溶液标化室、留样观察室、办公室、贮藏室及更衣室等。检测设备应能与所生产品种相适应并配备洁净室监测设施。2023/7/8150⚫3.取样管理:对原辅料、中间产品、成品、副产品及包装材料都应分别制订取样办法。对取样环

境的洁净要求，取样人员，取样容器，取样的部位，取样方法，取样量、样品混合方法，取样容器的清洗、保管，必要的留样时间，以及对无菌或有毒物料在取样时的特殊要求等都应有明确的规定，原料可在仓储区原料取样间取样，取样环境的空气洁净度级别应与生产要求一致，如不在取样室取样，取

样时应有防止污染和交叉污染的措施。取样时填写取样记录，内容有取样日期、品种、物料编号、规格、批号、进厂编号、来源、包装，必要的取样说明、取样人签名等。物体超过规定储存期时，要重新取样检验。已取样的物料，贴上取样证。2023/7

/8151⚫4.检品的测试方法:(1)检品名称（中、外文名）、代号、结构式、分子式、分子量、性状、鉴别、检验项目与限度和检验操作方法等。检验操作方法必须规定检验使用试剂、设备和仪器、操作原理及方法、计算公式和允许误差等。(2)滴定溶液、标准溶液、指示剂及酸碱度、内毒素、生物效价等单项检验操作方法及

培养基制备等可参照药典有关规定，编入检验操作规程附录。2023/7/81525.检验原始记录及检验报告书(1)检验人员应按规定做好检验记录，根据检验结果出具检验报告单。检验原始记录为检验所得数据的记录及运算等原始记录资料。(2)检验

结果由检验人签字，专业技术负责人复核。检验报告单由质管部门或检验室负责人审查、签字，并建立检验台帐。(3)检验原始记录，检验报告单须按批号保存至药品有效期后一年。未规定有效期的药品，至少保存三年。2023/7/8153⚫6.检验室的管理仪器、仪表、小容量玻璃仪器的管理。滴定液、标准液、标准品、

对照品和检定菌的管理。实验动物管理7.留样观察1、中心检验室应设立留样观察室，建立物料、中间产品和成品的留样观察制度，明确规定留样品种、批数、数量、观察项目，观察期限，留样时间等，指定专人进行留样考察，建立留样台帐（有品名、规程、批号、数量、检测项

目、数据、日期、结论等）留样样品保存到药品有效期后一年，无有效期的药品保存三年。2、设置的留样观察室应能满足留样要求的场地，室内有足够的样品存放设施，有温湿度测试装置和记录。贮藏条件应与产品规定相适应。3、留样观察结果应有记录，定

期书面总结。产品留样期间，出现异常质量变化，应填写留样样品质量变化通知单呈送质管部负责人，由部门负责人呈报有关部门。4、产品一般应按批号留样，留样数量为全检量的三倍，产品留样宜用原包装。2023/7/8154⚫8、稳定性试

验⚫(1)质管部门应开展对原料、中间产品及成品的质量稳定性的有计划的考核，根据考核结果来确定物料储存期，为制定药品有效期提供依据。⚫(2)稳定性试验内容：⚫加速破坏试验，预测样品的效期。样品在规定保存条件下观察若干年限的检测结

果。2023/7/8155三.质量管理⚫1.质量管理:以确定和达到药品质量所必须的全部职能和活动作为对象进行管理。其目的在于防止事故，尽一切可能将差错消灭在制造完成以前，以保证药品质量符合规定要求。⚫2

.质量管理及检验人员职责⚫(1)药品生产企业的质量管理部门负责生产全过程的质量管理和检验，受企业负责人直接领导。对《药品生产质量管理规范》的实施和产品质量负责。对药品生产和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。⚫(2质

量管理人员和检验人员按照岗位设置，明确岗位职责。⚫(3)质量管理部门设专职质管员，车间、供应、销售、仓库、生产班组设专职（或兼职）质管员。按分工各自承担质量保证责任。2023/7/8156⚫3.药品申请审批文件及批准文件⚫(1)药品申请文件由产品开发部门草拟申报，但必须经质量管

理部门会签后上报。⚫(2)药品申请和审批文件原件应作为产品质量管理文件归档，质量管理部门可有批件复印件，作为药品品种质量标准的依据。2023/7/8157⚫4.质量信息与质量分析⚫5.质量事故及其报告⚫6.用户访问与用户来电、来信、来访

⚫7.投诉与不良反应报告⚫8.对主要物料供应商质量体系评估⚫9.自检2023/7/8158四.供应商审计⚫1.目的⚫为了使企业购入的物料的质量符合工艺要求，确保不会因物料质量变化而导致质量事故，制药企业应对主要原辅料，包装材料的供应厂家

以及有合同生产协议的厂家进行质量体系评估，与经过质量审计，评估合格的供应厂商建立稳定的供应关系。2023/7/81592.评估内容⚫(1)医药原料药生产单位必须具有药品生产企业许可证及该物料生产批准文号。⚫(2)直接接触药物的药用包装材料生产单位，

必需领有药包材料生产企业许可证、产品的药包材注册证，印刷包装材料厂家需领有特种印刷许可证或包装装潢印刷许可证。⚫(3)医药原料药经销单位，必须领有药品经营许可证。⚫(4)对物料供应厂商的质量审计内容包括：对产品（或供应商品）的质量，生产过程或商品经营过程以及质量保证体

系，厂房或经销单位经营场所，设备及设施和质量保证体系是否与预期质量管理要求相一致的情况等进行审查。2023/7/8160三、对物料供应厂商选择程序⚫1、选择市场信誉好，物料质量稳定，能按合同及时交货，价格合理，运输成本较低，企业证照齐全，质管工作健全的单

位可由供应部门推荐候选名单，供评估工作小组初审。⚫2、已获得GSP或GMP认证企业优先考虑列入候选名单。2023/7/8161四、评估程序⚫1、建立评估工作小组，由质量管理部门牵头会同生产、供应等部门派人参加，由厂主管质量领

导当组长统筹评估工作。⚫2、评估工作小组寻供应厂商候选名单的材料逐个进行审核。⚫3、对候选厂商所供应的物料进行取样检验，应符合法定标准及企业内控标准。对某些物料必要时需进行小样试验和对度制品稳定性作考

察。⚫4、由评估小组派人到物料供应厂商现场考查，现场考查小组必须有质管部门人员参加，对现场考查和取样检查结束后应有综合分析意见的书面报告。⚫5、评估工作小组根据材料审核及现场评估，综合分析意见，选出初步名单，经企业主管领导审核批准后确认，交供应部门执行采购，并由质管部门进行监督

。⚫6、每年进行评估和复评工作，对评估或复评发现问题应及时作出处理意见，包括督促改进、淘汰或重新审核。2023/7/8162验证一、验证的定义证明任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统确实能达到预期结果的有文件证明的一系列活动。二、验证分类

按照产品加工和工艺的要求以及设备的变更，工艺修订等均需通过验证的特点，可以把验证分成四种类型：前验证、同步验证、回顾性验证、再验证。2023/7/8163⚫验证的内容：厂房与设施验证内容：就是与药品生产过程有直接联系的空调净化系统、

水系统以及直接接触药品的工业气体。同其它验证一样，厂房与设施的验证也是由设施的确认，仪器仪表的校正、监控等组成。在新建或改造厂房时首先碰到就是厂房与设施的设计，因此做好设计的审查十分重要的。它是以后验证工作的基础，并决定了以后开展的工作。⚫１．空气净化系统验证：有测试仪器校正、安装确认、运行确认、

环境监测等几个方面系统涉及的主要有：空气处理设备（空调器）、除湿机、层流罩、洁净工作台等。2023/7/8164微生物验证⚫活微生物测定的目的是确定浮游的生物微粒浓度和生产微粒沉降密度，以此来判断洁净室是否达到规定的洁净度。因此活微生物的测定有浮游菌和沉降菌两种测定方法。⚫

细菌通常看不见，将它们采集或沉降到培养基中培养。细菌培养时，由一个或几个细菌繁殖而成的一个细菌团称为ＣＦＵ（菌落形成单元数），亦称菌落数。⚫浮游菌用计数浓度ＣＦＵ／Ｌ或ＣＦＵ／m３表示，沉降菌用沉降浓度ＣＦＵ／皿�min表示。⚫浮游菌6和沉降菌测定方法及测定实例2023

/7/8165⚫设备验证⚫目的设备验证是指对设计、选型、安装及运行等准确与否及对产品工艺适应性作出评估，以证实是否符合设计要求。各企业应根据本企业生产品种、剂型的不同，对主要设备进行设备验证。⚫片剂、胶囊剂、颗粒剂需要验证的主要设备有上料器、混合制粒机、颗粒干

燥机（一步制粒机）、粉碎机、过筛机、混合机、压片机、包衣机、胶囊填充机、包装机等2023/7/8166⚫工艺验证⚫目的工艺验证的目的是证实某一工艺过程能始终如一地生产出符合预定规格及质量标准的产品。为此，首先必须要制定切实可行的、保证产品质量的工艺处方，合理的质量标准和

准确可靠的化验方法，工艺处方一旦确定就要严格执行。任何外来因素的变化必须通过验证试验，必要时还要进行稳定性试验考察，通过各级审批程序方可变动。2023/7/8167⚫清洗验证制剂生产过程，由于存在粉尘飞扬，液体或固体残留物，因此在更换品种时极易造成微量污染，主要污染来源是设

备清洗不彻底。因此制定切实可行的清洗操作规程，并对它进行验证是保证产品质量，防止交叉污染的有效措施，也是生产管理的主要组成部份之一。清洗应包括操作室清洗及设备清洗。两者均包括同品种换批和品种的清洗。2023/7/8168⚫检

验方法验证⚫药品的质量检验一般包括化学检验、生物测定和仪器分析三种检验方法。通过检验对药品质量情况提供可靠的检验数据，对药品质量作出正确的评价。经检验符合质量标准的产品和生产批记录审核未发现问题的允许产品出厂供应市场需要，不

符合标准的药品不得出厂。为保证检验结果准确可靠，必须对检验方法进行验证。2023/7/8169⚫消毒灭菌效果的验证⚫变更验证2023/7/81702023/7/8171五.自检⚫1、企业应成立GMP自检小组，由企业主管领导和负责实

施GMP的生产与质量管理人员参加。⚫2、制定自检规程和工作程序。⚫3、通常每年进行一次自检的全项检查，亦可根据具体情况另作规定。⚫4、自检情况应详细记录，并写出书面报告，写出自检结果对照《药品生产质量管理规范》（1998年修订）的条文和《药品GMP认证检

查评定标准》内容作出评价及结论，提出建议和改进措施。报告应归档保存。(将在第12章比较详细讲解)2023/7/8172第十章产品销售与收回⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第十一章产品销售与收回共3条。⚫药品GMP认

证检查评定标准（试行）中产品销售与收回共4条。2023/7/8173⚫1.销售管理是指成品从验收入库至发出销售的全过程管理，也包括收回产品从入库到发至有关部门的仓贮过程的管理。销售管理的核心是采取一切措施，保证能追查

每批产品的出厂情况，保证全部产品在必要时及时收回。⚫2.成品入库⚫产品入库必备条件：产品经包装、质量管理部门检验符合企业内控标准、质量管理部门批准发放销售的产品。⚫成品入库手续包括：验收、堆迭、挂上绿色合格标志、填写货位卡、登记成品库账册、在入库单上签字、填写入库验收记录等。⚫3.

拒收⚫入库验收项目中其中有一项不符者，应拒收。填写“入库拒收单”一式三份，分别交库房，质量管理部门、生产部门。贮存养护2023/7/8174⚫4.色标管理在库药品要实行色标管理，货堆前要有醒目的状态标记。合格品存放在合格品区库（

内），挂绿色标志，准予出库销售。不合格品存放在不合格品库（区）内，挂红色标志，不准销售。侍验品存放在待验区（库）内，挂黄色标志，不准销售。退回产品存放在退货区内，挂黄色标志，不准销售。5.货位卡管理每一批号设一个货

位卡。已入库的产品前挂上货位卡，在发货的同时，随手填写货位卡；做到日清月结，账、卡物相符。6.出库验发程序审核销售部门的提货单，核对产品名称、数量、规格、收货单位、收货地点、开票人员签名，注意判断提货单的真伪，必要时通过电话、传真或电脑核对，确认准确无误后，准予提货。2

023/7/81757.产品退货及收回⚫产品退货分为质量原因和非质量原因退货。⚫非质量原因的退货必须经过严格的审批，销售人员无权批准退货，销售部门负责人无权批准自己经手销售产品的退货，超过一定数额的退货应由主管销售的企业领导人审批，数额较大的应由企业领导人审批⚫产品收回⚫1、企业已经发现或

有证据表明市场销售的产品有质量问题时，就迅速采取退货或换货的措施，收回已售出的产品。⚫2、根据收回产品的时限，收回产品可分为一般情况产品收回和紧急情况产品收回。⚫3、药品存在的质量问题可能危及或伤害患者身体健康

的药品，采用一般情况产品收回方式。药品存在的质量问题，可能严重危及或伤害患者身体健康的药品，采用紧急情况产品收回方式。⚫规定紧急情况产品收回程序2023/7/8176⚫退回产品的接收与处理⚫1、退回产品指销售至市场的产品，由于各种原因（如：退货或收回）退回企业的产品。⚫2

、退回产品接收工作程序：⚫（1）到库：退回产品到库，置收货区。⚫（2）预接收：⚫1.仓库验收员，经营部门经办人，质管部门质管员三方到场进行预接收。⚫②以退货凭单、“退货通知单”或“收回产品通知单”核对退回产品的品名，规格，批号，数量。⚫③检查“退货通知单”或“收回产品通知单”是否按规定经过审

批，批准人是否已签字。⚫④检查退回产品是否符合产品退货原则。⚫⑤目检外包装的完整性和封口的严密性。⚫⑥置退回产品到退货区，明显标志。2023/7/8177⚫（3）核查⚫1.质管部质管员查阅销售记录，观察留样情况，

了解该批产品的质量情况。2.财务部的查阅退回产品的发货发票，了解退回产品的收款情况。3.质管部门，财务部门负责人分别签字。⚫主管销售领导审批。2023/7/8178第十一章投诉与不良反应报告⚫《药品生产质量管理

规范》（1998年修订）中第十二章投诉与不良反应报告共3条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行）中投诉与不良反应报告共4条。2023/7/8179本章实施要点⚫投诉⚫投诉处理⚫不良反应报告⚫向药品监督管理部门报告2023/7/8180要求和措施⚫

原料药工厂要建立投诉的程序;⚫不良反应要有快速的途径,包括生产技术、药理（药剂师）来处理不良反应的应急技术措施⚫对建立的沟通渠道作出规定，包括事故向药品监督管理部门报告⚫必要时，有责任协助药品监督机构、成品药制造商（客户）调查；⚫对事故进行批次追溯，避免潜在的事故扩大；⚫对原因进行

调查分析，重大事件发生后在没有作出原因分析并得到许可，法规规定暂时停止销售2023/7/8181第十二章自检⚫《药品生产质量管理规范》（1998年修订）中第十三章自检共2条。⚫药品GMP认证检查评定标准（试行）中自检共2条2023/7/8182本章实施要点⚫自检的组织⚫自检程序⚫自

检内容⚫自检工作小组评议⚫编写自检报告⚫组织进行整改⚫回检2023/7/8183附加说明：药品生产GMP认证申报材料目录一．药品生产GMP认证申请报告（企业红头文件）二．药品生产企业合格证、许可证、营业执照、消防安全生产许可证、环保许可证、洁净区环境检测报告及其它法定文件复印件三．药品

生产管理和质量管理自查概况（企业概况、GMP实施情况及培训情况）1．企业概况2．申报药品GMP认证自查报告3．员工培训计划四．药品生产企业（车间）负责人、检验人员文化程度：高、中、初级技术人员的比例情况表1．企业各级负责人情况表及高、中、初级人员的

比例（柱形图）2．各级负责人"个人简历"3．质检人员情况表及技术人员的比例（柱形图）2023/7/8184药品生产GMP认证申报材料目录五．药品生产企业（车间）组织机构图（包括各组织部门的功能及相互关系、部门负责人）1．企业组织机构图2．企业质量保证体系图3．企业质量监督网络图

4．企业生产管理网络图2023/7/8185药品生产GMP认证申报材料目录六．药品生产企业（车间）所有生产的剂型和主要品种表七．药品生产企业（车间）的环境条件，仓储及平面布置图1．药品生产企业（车间）的环境条件2．仓储平面位置图3．药品生产企业（车间）总平面布局图2023/7/8186

药品生产GMP认证申报材料目录八．药品生产车间概况及工艺布局平面图（包括更衣室、洗手间、人流和物流通道、气闸等），并标明洁净等级1．药品生产车间概况2．厂房车间洁净区平面布置图3．生产区人流、物流示意图九．所生产剂型或品种工艺流程图，并注明主要过程控制点十．药品生产企业

（车间）的主要生产设备和检验仪器及验证情况1．主要检验仪器已检定情况表2．主要生产设备已验证情况表3．压力容器检验情况表十一．药品生产企业（车间）生产管理，质量管理的现行文件目录2023/7/8187药品GMP认证申请报告内容编写要点一、申报企

业的基本生产情况介绍二、申报企业的组织及人力资源说明三、申报企业实施GMP情况说明，包括硬件、软件及人员培训四、申报企业正式提出申请2023/7/8188总结为了真正达到认证标准，就必须对各类人员进行行之有效的培训和教育，要象抓硬软件建

设工作那样，去搞好“GMP人”素质提高的建设工作，而不可将教育培训流于形式。已经实施并通过认证的公司，要贯彻全过程控制，PDCA循环改进，在全员中继续教育并持续改进；原料供应商，是我们的质量源头，控制生产、质量、分析的各个环节，重

要的更改需要向公司申报得到许可（必要时更改注册文件）方可进行变更。2023/7/8189政策法规⚫《中华人民共和国药品管理法》⚫《中华人民共和国药品管理法实施条例》⚫《药品生产监督管理办法》(试行)⚫《药品

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