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BJCCD药品认证管理中心风险管理北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心2药品质量管理的发展历程被动控制主动控制质量风险管理质量控制质量保证质量源于

设计现代的质量系统…………北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心3新版GMP要求严了还是松了？新版GMP：第四十二条厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风，确保生产和贮存的产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地

受到影响98版GMP：第十七条洁净室(区)的温度和相对湿度应与药品生产工艺要求相适应。无特殊要求时，温度应控制在18～26℃，相对湿度控制在45%～65%。新版GMP：第五十三条产尘操作间（如干燥物料

或产品的取样、称量、混合、包装等操作间）应当保持相对负压或采取专门的措施，防止粉尘扩散、避免交叉污染并便于清洁。98版GMP：第二十七条根据药品生产工艺要求，洁净室(区)内设置的称量室和备料室，空气洁净度级别应与生产要

求一致，并有捕尘和防止交叉污染的设施。❖附录1第三章第十条“根据洁净级别和空气净化系统确认的结果及风险评估，确定取样点的位置并进行日常动态监控。”新版GMP更科学了！北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管

理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心4主要内容•风险管理基本概念；•风险管理的基本原则；•风险管理的流程；•风险管理的应用；注：均指产品质量风险北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中

心5风险管理基本概念❖风险：是指危害发生的可能性及危害严重性的组合.可能性：危害发生的可能性/频率严重性：危害后果的严重程❖风险评估是一个过程，该过程识别危害、评估相关风险的级别、对采取的措施优先排序以控制危害和减少风险。❖质量风险管理（QRM)：是

在产品的整个生命周期内对药品的质量风险进行评估、控制、沟通和审核的系统程序.----参照了ICHQ9北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心62002年美国FDA首倡在质量

体系中运用风险管理方法。2003年7月布鲁塞尔：初次会议讨论该主题及推广的好处。2003年11月大阪：制定概念文件并得到批准。2004年3月伦敦：起草提纲，并同意总战略。2004年6月华盛顿起草指南第草稿。2005年3月，获

得ICH指导委员会的批准（第二步），公开发布以听取公众意见。2005年11月，获得ICH指导委员会的批准（第四步），建议三个ICH的监察当局采用此指南。2006年、2008美国、欧盟分别批准为工业指南和GMP附件。ICHQ9历史北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品

监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心7风险管理的基本原则质量风险的评估应以科学知识为基础，并最终与保护患者联系起来。质量风险管理流程的投入水平正式程度及文化程度与风险水平一致。两个基本原则北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督

管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心8风险管理的流程QRM：是一个系统的过程是一个持续的过程北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局

药品认证管理中心9风险审核风险沟通风险评估风险评估不可接受风险控制风险分析风险降低风险确认事件审核风险接受质量管理程序质量风险管理过程的输出风险管理工具北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药

品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心10❖首先要明确：❖风险必须具有0%以上的概率，它一定有发生的几率，否则就不是风险。它的概率必须有小于100%。如果概率为100%，换言之它一定会发生，这就成为了问题。问题和风险的管理是

不同的。北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心11辨别危害风险评估过程判断事件发生的概率如事件发生，评估其后果可以基于历史数据、OOS、偏差、投诉、自查结果或者是头脑风暴故土、

因果图、鱼骨图等分析北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心12北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心13北京市药品监督管理局药

品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心14北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心15北京市药品监

督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心16北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心17❖确定风险等级可以采用定性（高、中、低）、定量法均可❖如果采用定量法确定风险等级

，则应尽可能详细规定出合理的打分原则。北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心18风险优先数：RPN=S×P×D可能性×可检测性×严重性DatareferstoCanyoufindit?Impact过

去未来现在北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心19应用风险评估来确定哪些关键工艺参数需要进行验证？（定量法）（5分制）北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品

认证管理中心20接受标准：27❖只有没有对产品质量有明显影响的中度风险值以下的工艺参数可以不进行确认北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心21北京市药品监督管理局药

品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心22北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心233分制北京市药品监督管理局药品认证管

理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心24定性法北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心25风险控制❖风险控制包括决定是否接受风险或采取措施降低风险❖风险

控制是产品生命周期中持续的过程❖降低风险的目的是至可接受的范围，可接受的范围应该是科学、合理的。❖降低风险采取的措施可能会引起变更。❖利益、风险和资源三者之间的平衡点。零风险永远是不可能的！北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北

京市药品监督管理局药品认证管理中心26风险沟通❖风险沟通是决策者和其他利益相关者之间对于风险和风险管理进行的信息交流或分享。这些信息相关于质量风险的存在、本质、形式、可能性、严重性、可接受性、处理方法、检测性或其它方面。北京市药品监督管理

局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心27风险回顾和审核❖所有的风险管理过程都是动态/反复的。在每个决定周期应用质量风险管理时，都应采纳新的知识，以此加

强将来的决策而得到持续的完善。北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心28什么时候进行QRM？Shouldrisksbeassessed?Arethereclearrules

fordecisionmaking?e.g.regulationsYes“noRM“Riskassessmentnotrequired(Noflexibility)Followprocedures(e.g.StandardOperati

ngProcedures)Documentresults,decisionsandactions1.Whatmightgowrong?2.Whatisthelikelihood(probability)itwillgowrong?3.Whataretheconsequences(s

everity)?NoorjustificationneededCanyouanswertheriskassessmentquestions?Yes“informalRM“InitiateRiskassessment(riskidentification,analysis&evaluatio

n)Runriskcontrol(selectappropriatemeasures)Agreeonateam(smallproject)SelectaRiskManagementtool(ifappropriatee.g.seeICHQ9AnnexI)No“

formalRM“CarryoutthequalityriskmanagementprocessDocumentthesteps北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监

督管理局药品认证管理中心29新版GMP下如何运用质量风险管理理念？一、不需进行质量风险管理的：（一）所有不可能影响到最终病患健康的内容：❖•非洁净公用工程的运作❖•办公室和行政区域空气的质量❖•排放到环境中的废物❖•财务人员的培训❖•食堂的食物质量❖•生产设备缺少

安全防护❖•保安人员规程北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心30（二）所有法规有明确规定的内容❖对于GMP法规或指南有详细规定的内容，无需进行

质量风险管理。❖例如：“第四节人员卫生第三十五条在洁净区不应佩戴手表和首饰，不可化妆。”因此不需进行质量风险管理以规定如果佩戴这些而对产品质量的风险。北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心31二.可以进行

QRM的内容❖GMP法规在一些方面的规定是笼统的❖例如：附录1第二章第十条提到“在B级洁净区可采用与A级洁净区相似的监测系统。可根据B级洁净区对相邻A级洁净区的影响程度，调整采样频率和采样量。”❖因此，可对所涉及的B级区对A级区的影响进行评估，从而调整B级区的采样频率和采样量北京

市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心32GMP法规或指南在一些方面对质量风险管理有详细的要求❖例如：附录1第二章第十条“根据洁净级别和空气净化系统确认的结果及风险评估，确定取样点的位置并进行日常动态监

控。”❖应在动态条件下对洁净室和洁净空气装置进行常规监测，并结合风险评估确定监测位置。❖三.必须进行QRM的内容北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心33❖

第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。❖无菌附录第八十条无菌检查的取样计划应当根据风险评估结果制定，样品应当包括微生物污染风险最大的产品。北京市药品监督管理局药

品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心34可以/必须进行QRM的内容基于欧盟GMP、FDA21CFR和中国GMP，我们可以看出以下可以/必须应用风险管理方式:❖•确定洁净室和洁净

空气装置的监测位置❖•确定C级区域和D级区域的监测频率❖•设定药品生产的标准和工艺参数❖•评估变更的影响❖•决定偏差调查和纠正行动的程度北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理

中心35❖评估工艺弱点或较高风险❖•决定趋势追踪的频率❖•评估培训的适当性❖•评估缺陷的基础❖•决定验证的程度❖•研发（如设置标准、选择测试方法和工艺研发）北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中

心北京市药品监督管理局药品认证管理中心36举例❖在原有厂房内新增品种的交叉污染风险分析北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局药品认证管理中心北京市药品监督管理局

药品认证管理中心38检查中出现的问题❖进入洁净区人员使用饮用水洗手、B级区工作鞋的消毒方式未进行风险评估。（14）❖小容量注射剂灯检不合格品经清洗、破瓶、监测pH值和色度后按照总批量10%以下的限量，对加入下批配制液中回收量

及其质量风险评估不够充分。（第一百三十三条）主要缺陷❖返工操作规程中未规定对返工的相关风险进行评估。（第一百三十四条）一般缺陷❖质量管理人员未使用风险分析工具进行科学评估，如2011年5月11日10:50～11:19停电，未对影响药品的各种安全因素充分评估，直接报废该批药液

。（第十三条）（一般缺陷）谢大家，希望我们共同努力，保障用药安全、有