IPO流程与上市要求目录决策阶段启动阶段挂牌阶段决策阶段目标公司为什么要上市公司上市的一般条件是什么目标公司是否符合上市条件选择挂牌上市的交易所公司为什么去上市优势：拓宽融资渠道；改变民营企业融资渠道狭窄，方式单一的局面，可以筹集大量资金供企业长期发展需要确定行业竞争优势；通过资本市场收购兼并，快速扩张。建立规范的企业管理制度；股东多元化提高决策的科学性；管理层持股计划完善激励机制；来自监管的压力可以促使企业不断健全自身的经营制度，为企业持续发展奠定基础。提高知名度；公司上市后本身就具有巨大的无形资产和广告效应讲有助于公司品牌效应的积累。引进人才；公司上市后可以股票或认股权的形式奖励管理人员及员工，以分享公司的成果，这有助于企业招聘人�

第一章外汇与汇率第一节外汇概述一、外汇的含义（一）外国货币和可自由兑换货币1.外国货币除本国法定货币以外，其它国家或地区的货币，均称为外国货币（简称外币）。本国货币，不论是否可自由兑换、是否用于对外收付，对这个国家的人来说，不能算为外国货币或外汇。2．自由兑换货币（可兑换货币）1）自由兑换货币对国际间经常往来的付款与资金转移不加限制、相互之间可以自由兑换的货币。或者说，货币发行国对经常项目和资本项目下的收支均不加限制的货币。就一国货币自由兑换的程度和范围，可分为：A．经常项目下的自由兑换B．资本、金融项目下的自由兑换。2）非自由兑换货币指对国际间经常往来的付款与资金转移施加严格限制的货币。这种限制表现为，非经外汇管理当局的批准，不能对外支付和资金转移，实行多种汇率、

《金融理论与实践》第8讲国际收支和国际储备中央党校经济学教研部教授曹立四个问题一、外汇与国际收支二、人民币升值与人民币汇率制度改革三、国际储备与国际储备管理四、如何看待中国的巨额外汇储备一、外汇与国际收支（一）外汇与汇率外汇的概念：外汇也叫国际汇兑。动态看：国际汇兑是一种活动，或者说是一种行为，即把一国货币兑换成另一国货币的经济行为。静态看：国际汇兑是一种以外币表示的用于国际结算的支付手段。外汇汇率：是两种不同货币之间的比价，是一国货币折算成另一个国家货币的比例；或者，是一国货币单位所表示的另一国货币单位的价格。汇率表示直接标价法：方式一单位的外国货币=若干单位的本国货币（1美元=8元人民币）汇率的升降以本国货币折合外国货币来表示。本币变少，说明本币升值，�

国际金融学第二章国际收支哈尔滨商业大学金融学院刘降斌第二章国际收支与国际收支平衡表本章旨在介绍国际收支、国际收支平衡表、国际收支不平衡和调节理论。要求掌握的内容国际收支定义国际收支平衡表主要内容以及编制方法国际收支不平衡类型以及原因国际收支不平衡的调节第二章国际收支与国际收支平衡表引导探究的问题选择典型国家（储备货币国家、发达国家和发展中国家）编制国际收支平衡表分析各国国际收支实现途径及其与该国实体经济的关联性横向比较各国国际收支状况及其可持续性分析我国近些年国际收支调节政策及其效果第二章国际收支与国际收支平衡表第一节国际收支第二节国际收支平衡表第三节国际收支平衡与不平衡问题第四节国际收支不平衡的调节本章小结第一节国际收支一、国际收支的定义�

《货币金融学》第8版笔记米什金著2010年1月16日主要内容基本概念金融市场理解利率股票市场金融机构外汇市场汇率变动基本概念证券（security）：是对发行人未来收入或资产（assets）的索取权。债券（bond）：是承诺在某一个特定时期中定期支付的债务证券。利率（interestrate）:是借款成本或者说是为所借资金支付的价格。利率不仅影响消费者消费和储蓄的意愿，而且还影响企业的投资决策。外汇市场：资金要想从一个国家转移到另一个国家，那么流出国的货币必须转换成流入国的货币，外汇市场就是实现这种兑换的地方，是跨国之间转移资金的中介。汇率：以一种货币表示的另一种货币的价格。金融中介：从储蓄者那里借入资金，然后转而向其他人提供贷款的机构。银行契约性储蓄机构投资中介机构金融中�

薛国安，兵法教授，博士生导师，中国孙子兵法研究会常务理事。●长期给中外高级军官、政府领导和企业精英讲授有关《孙子兵法》的课程。●北京3台主讲“名战名将与《孙子兵法》”、中央7台主讲“正说军师”、中央数字台主讲“战争中的三十六计”。●先后应邀在美国、芬兰讲授“孙子的军事思想与中国的国防政策”，“毛泽东游击战理论与实践”。●出版《孙子兵法与战争论比较研究》、《孙子兵法实战教本》、《驾驭信息化战争》等十余部专著。●1979年参加南疆浴血奋战，在冲锋陷阵过程中亲身体验过兵法的深层奥妙。制胜谋略与一、践墨随敌与危机决策的基本原则二、知彼知己与应对危机的前提条件三、诡道制胜与处理危机的谋略思路四、先备后战与战胜危机的实力基础五、奇正相生与转化危机的谋略技巧六、四治之法与迎战危�

当前经济金融形势与理财产品主要内容当前经济金融形势分析债券股票银行理财产品保险当前经济金融形势分析2008年美国次贷危机深化引发金融危机，金融危机下快速绷紧的资金链严重影响了实体经济，正导致全球经济陷入衰退。金融危机对实体经济影响传导示意图美、欧、日第三季度经济均进入负增长世界经济增速在2009年快速回落近期各种外汇理财产品的收益率也在不断下滑。根据资产配置的财富金字塔原理，风险高的投资位于三角形顶端，风险较低的投资位于底部，在不同的投资环境下，人们可以通过调整这些资产配置达到个人的理财需求及契合自己的理财风格。在现今投资环境下，投资型产品，如万能险和分红险投资比较稳健，具有保底的收益，在资本市场波动比较大的环境下，备受投资者青睐。“保险永远是家庭资产配�

——《金融学》第七章货币需求与供给货币需求目录CONTENTS货币供给货币供求均衡010203通货膨胀04通货紧缩0501货币需求第一节货币需求供应量和贷款规模节节攀升。2007年，我国金融机构各项贷款余额27.77万亿元，比上年同期增长了16.42%。投资增速持续高位运行。货币供应量和贷款的过快增长使我国的投资增速在高位持续运行。物价水平持续上涨。2007年，中国居民消费价格（CPI）上涨4.8%，12月上涨6.5%。涨幅高出2006年3.3个百分点，也远超政府确定的全年3%的涨幅。股票和房地产价格丌断提升。2007年，全国70个大中城市房屋销售价格同比上涨7.6%，涨幅提高了2.1个百分点。“2007年流劢性过剩”的主要表现第一节货币需求1．讨论货币供需均衡不社会总供需均衡的关系。2．简述“流劢性过剩”对中国经济的影响。案例讨论：第一节货币需求一、�

第七章国际金融体系第一节国际金融体系概述第二节国际金本位体系第三节布雷顿森林体系第四节牙买加体系第五节欧洲金融一体化•第一节国际金融体系概述一、国际金融体系的概念是指调节各国货币在国际支付、结算、汇兑与转移等方面所确定的规则、惯例、政策、机制和组织机构安排的总称。国际金融体系是国际货币关系的集中反映，它构成了国际金融活动的总体框架。在市场经济体制下，各国之间的货币金融交往，都要受到国际金融体系的约束。•二、国际金融体系的主要内容※1、国际收支及其调节机制2、汇率制度的安排货币间汇率如何决定与维持措施；一国货币能否成为自由兑换货币；采取固定汇率制度、浮动汇率制度或其他汇率制度。•二、国际金融体系的主要内容3、国际储备资产的选择与确定采用什么货币作为国际间的支付货�

第八章金融中介概述第二篇金融市场与金融中介1••教学目标：了解金融中介体系•教学内容：•重点：我国及国际金融中介体系•难点：•教学手段：2•第八章目录第一节金融中介及其包括的范围第二节西方国家的金融中介体系第三节我国金融中介体系第四节国际金融机构体系第五节中国金融中介体系改革回顾3•以中国人民银行为领导，国有商业银行为主体，多种金融机构并存，分工协作的金融中介机构体系：标志着中国开始形成现代金融体系的雏形。b.随着跨国企业和国际投资的发展，大商业银行，以及大投资银行、大保险公司，乃至辅助中介单位，如会计事务所之类，都全力着眼于全球性的发展，并形成跨国性的金融机构。第八章第三节我国金融中介体系体系的构成1983年9月11日国务院决定:从1984年1月1日起,中国人民银行将专门行使国家�

第五章金融机构及其类型第一节金融机构的形成第二节中国的金融机构第三节国际金融机构第四节其他金融机构回本篇至下章第一节金融机构的形成一、金融机构及其功能二、金融机构的基本类型三、西方国家的金融机构体系回本章至下节狭义的金融机构仅指那些通过参与或服务金融市场交易而获取收益的金融企业。广义的金融机构则不仅包括所有从事金融活动的组织，而且包括金融市场的监管者，如中央银行等以及国际金融机构。一、金融机构及其功能1.涵义（1）在市场上筹资从而获得货币资金，将其改变并构建成不同种类的更易接受的金融资产。（（2）代表客户交易金融资产，提供金融交易结算服务。（3）自营交易金融资产，满足客户对不同金融资产的需求。（4）帮助客户创造金融资产，并把这些金融资产出售给其他市场�

PPT文档演模板2022/11/14【完整版】福田资本运营与金融产业发展研究报告【完整版】福田资本运营与金融产业发展研究报告PPT文档演模板【完整版】福田资本运营与金融产业发展研究报告•项目成员：•项目组长：李肃•主要成员：周彦平•罗庆丰•于凡（主笔）•王茂兰PPT文档演模板【完整版】福田资本运营与金融产业发展研究报告•第一部分：资本运营的核心命题与重要意义•第二部分：国外资本运营的发展与基本形态•第四部分：福田股份资本运营的现状与问题•第三部分：我国资本市场与资本运营的热点•第五部分：福田金融产业发展的思路与途径•福田股份资本运营与金融产业发展研究报告•引言•后记PPT文档演模板【完整版】福田资本运营与金融产业发展研究报告•引言•本报告受北汽福田车辆股份有限公司金融证券部的委托，旨在

3.15InternationalConsumerRightsDay目录国际消费者权益日简介THEUSERCANDEMONSTRATEONAPROJECTORORCOMPUTER下，如大蒜、马铃薯和萝卜的DRCC分别为.、.和.。上述计算结果表明，我国蔬菜在国际市场上具有较强的比较优势。年我国蔬菜出口继续稳步增长，已成为我国农产品出口的重要组成部分。第五章公司产业发展优势拥有科技、地域、政策的绝对优势，产业发展将畅通无阻一、科技优势陕西科技实力雄厚，是中国重要的科研园区，在科技方面占有绝对优势。全省具有多个科研单位，县以上独立的科研机构有个，其中个是全OPTION03OPTION05OPTION04Thisisasampletext.Yousimplyaddyourowntextanddescriptionhere.Thistextisfullyeditable.Itcanbereplacedwithyourownstyle.Thisisasampletext.Yousimplyaddyourowntextanddescriptionhere.Thistextisfullyeditable.Itcanbereplacedwithyourownstyle.Thisisasampletext.Yousimplyaddyourowntextanddescriptionhere.Thistextisfu

理财规划师——基础知识BAⅡPlus—TEXAS金融计算器演示讲义1理财规划师常见的计算问题房贷问题：?赵女士于1999年5月购买了一套总价60万元的新房,首付20万,贷款总额40万,其中公积金贷款10万元,期限10年,年利率4.5%；商业贷款30万,年利率6%,期限20年。如果采用等额本息方式还款,每月需还款多少元??若赵女士2007年7月,有一笔偶然收入15万,计划提前归还商业贷款,如果提前还款后希望每月还款额不变,那么还需要还款多少月??如果提前还款后希望维持还款期限不变,新的每月还款多少?作为理财规划师的你，如何在短时间内给客户一个满意的答复呢？2理财规划师常见的计算问题车贷问题：朱先生贷款12万元购置了一辆新车，贷款利率5.5％，3年还清，等额本息方式还款，则每月还款金额约为多少？作为银行理财人员的你，如何在短时间内给客户一个满意的答复呢

第六章(6.1)国际金融市场•金融市场的类型与特征–按照偿还期的长短：货币市场和资本市场–按发行者是否向投资者偿还本金：债券市场和股票市场–按金融资产进入市场的时间：一级市场与二级市场–按交易方式：场内交易市场与场外交易市场–按付款交付时间：即期市场与远期市场–按交易对象：主板市场与二板市场–经纪人市场、交易商市场和拍卖市场–按照金融工具的种类分为：国库券市场、公司和地方债券市场、股票市场、联邦基金市场、银行同业拆借市场、期货市场、期权市场、外汇市场等第六章(6.1)国际金融市场体系•国际金融市场导论–国际金融市场的构成–国际金融市场的作用和发展趋势••国际货币市场–国际货币市场的特征–国际货币市场–日本的货币市场–欧洲货币市场•国际外汇市场–外汇市场–即期外汇市场–远

11杭州平安金融中心—项目推介PINGANFINANCIALCENTER2目录PART1.项目概况PART2.项目区位PART3.项目规划PART4.项目团队PART5.项目优势34THEFINANCIALLANDMARK领袖时代的金融地标杭州平安金融中心，位于钱江新城CBD的中央核心区，项目由三幢塔楼及商业裙房组成，总投资约50亿元，占地约36.7亩，总建筑面积约28.5万平方米，建筑最高高度为180米，主要业态由国际甲级智能化写字楼和精品商业组成。项目将以综合体效应缔造成为中国写字楼的高端范本，未来钱江新城金融地标建筑群。项目简介56钱江新城代表了新世纪杭州大都市的形象和风貌。如果说，“西湖时代”是“三面云山一面城”的城市格局，那么钱江新城，就是以钱塘江为依托的宽阔城宇，它的特点就应体现是现代、开阔、大气、高度，并在规划布局、建筑设计、建筑风格等方面体现钱塘江特色，同时孕含杭

第二讲IPO及上市再融资的尽职调查与风险评估胡勇2022/11/14第二讲IPO及上市再融资的尽职调查与风险评估胡勇第1页，共35页。主要内容目前上市公司和IPO业务简介尽职调查的格式和内容、提纲风险评估已上市公司的承接第二讲IPO及上市再融资的尽职调查与风险评估胡勇第2页，共35页。第一部分：上市公司和IPO业务简介上市公司2009年报审计，国内已上市公司1774家，我所承制的42家，2009年报我们共新承接4家已上市公司，其中山东分所1家，山西分所1家，甘肃分所2家。2010年截止目前为止，尚未承接已上市公司客户。第二讲IPO及上市再融资的尽职调查与风险评估胡勇第3页，共35页。第一部分：上市公司和IPO业务简介IPO业务：IPO业务情况：2009年我所制作的通过发审会的共3家，一家创业板，2家中小板，国内所中最多的2009年过会11家，2010年1-4月共�

1A股首次发行上市律师实务2一、A股首次发行上市律师工作程序二、A股上市前期的律师工作——尽职调查和改制三、撰写法律意见书（律师工作报告）应注意的问题四、律师工作底稿的制作目录3第一部分A股首次发行上市律师工作程序一、提交项目建议书二、参与项目的注意事项1、配置合适的团队2、及时答复且均需书面3、答复内容需具体详实4、正式出具法律意见的程序5、与各中介机构的协调6、信息传递方式4第一部分A股首次发行上市律师工作程序三、工作程序1、尽职调查2、公司改制3、辅导验收4、制作A股上市申报材料5一、尽职调查1、A股IPO律师尽职调查的一般流程（1）拟改制上市公司与律师事务所签订聘请律师合同、保密协议书（2）律师起草“尽职调查清单”（3）由拟改制上市公司收集所有相关资料�

1IPO律师工作手册2一、A股首次发行上市律师工作程序二、A股上市前期的律师工作——尽职调查和改制三、撰写法律意见书（律师工作报告）应注意的问题四、律师工作底稿的制作目录3第一部分A股首次发行上市律师工作程序一、提交项目建议书二、参与项目的注意事项1、配置合适的团队2、及时答复且均需书面3、答复内容需具体详实4、正式出具法律意见的程序5、与各中介机构的协调6、信息传递方式4第一部分A股首次发行上市律师工作程序三、工作程序1、尽职调查2、公司改制3、辅导验收4、制作A股上市申报材料5一、尽职调查1、A股IPO律师尽职调查的一般流程（1）拟改制上市公司与律师事务所签订聘请律师合同、保密协议书（2）律师起草“尽职调查清单”（3）由拟改制上市公司收集所有相关资料（4）�

ZhONGZICAPITAL1目录基本背景第一部分收购资质方案的选择第二部分股权融资第三部分IPO上市概要1、上市意义2、上市条件第四部分IPO流程ZhONGZICAPITAL225%45%151.50%53.87%80%0%20%40%60%80%100%120%140%160%20052006200720082009证券化率中国经济证券化率预计在2009年底为80%左右。发达国家市场平均水平在100--150%之间，我国经济证券化率仍有相当大的提高空间。中国经济活动中，资产证券化的需求仍然相当强烈，中国资产证券化活动仍然会相当活跃。证券化的方式：IPO上市，借壳上市，都相当活跃。实现资产证券化，通过证券市场放大公司价值、个人价值的需求相当庞大，这是也是目前中国证券市场上市公司重组活跃，壳价值较高的一个主要原因。（国家）证券化率=上市公司总市场价值/GDP企业上市是资产证券化的过程ZhONGZICAPITAL3实现资产证券化，企业价值和股�